证券代码：300407 证券简称：凯发电气 公告编号：2015-076

                 天津凯发电气股份有限公司
         关于使用闲置自有资金购买理财产品的
                                  进展公告

 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
 记载、误导性陈述或重大遗漏。



    天津凯发电气股份有限公司（以下简称“公司”）于 2015 年 2 月 12 日召开

第三届董事会第六次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用闲

置自有资金购买理财产品的议案》，同意公司及全资子公司使用不超过人民币一

亿六千万元的闲置自有资金购买理财产品，在该额度范围内，资金可以滚动使用。

（详细情况请参见公司 2015 年 2 月 16 日在巨潮资讯网发布的相关公告，编号为

2015-005、2015-006）。

近日，公司使用闲置自有资金购买了相关银行理财产品，现就相关事宜公告如下：

 一、理财产品的主要情况
委托方     受托人名   产品       金额       产品       收益       预期净收   是否存在
           称         名称       （万元）   类型       起算日     益率（%/   关联关系
                                                                  年）


天津凯发   中国农业   “本利丰   5,000      保本浮动   2015 年    1.7-3.0    无
电气股份   银行股份   步步高”              收益型     12 月 21
有限公司   有限公司   2014 年                          日
           公司       第1 期
                      开放式人
                      民币理财
                      产品
二、主要风险揭示

    上述理财产品可能存在协议所揭示的认购风险、政策风险、市场风险、流动

性风险、信息传递风险、募集失败风险、再投资/提前终止风险信用风险、不可

抗力及意外事件风险等理财产品常见风险。

三、风险应对措施

（一）董事会授权公司经营管理层在上述投资额度内签署相关合同文件。公司总

经理、财务总监负责组织实施，公司财务部将实时关注和分析理财产品投向及其

进展，一旦发现或判断存在影响理财产品收益的因素发生，及时通报公司总经理

及董事长，并采取相应的保全措施，最大限度地控制投资风险、保证资金的安全。

（二）建立台账管理，对资金运用的经济活动应建立健全完整的会计账目，做好

资金使用的财务核算工作；财务部于发生投资事项当日及时与银行核对账户余额，

确保资金安全。

（三）公司内审部门负责审计、监督低风险短期理财产品的资金使用与保管情况，

定期对所有理财产品项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投

资可能发生的收益和损失。

（四）公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，有必要时可

以聘请专业机构进行审计。

（五）公司将根据监管部门规定，在定期报告中详细披露报告期内理财产品投资

以及相应的损益情况。

四、对公司的影响

（一）公司本次运用自有资金投资短期理财产品是在确保公司日常运营和资金安

全的前提下实施的，不影响公司日常资金周转，不影响公司主营业务的正常发展；
（二）通过适度的短期理财产品投资，能够获得一定的投资收益，为公司和股东

谋取更丰厚的投资回报。

五、此前十二个月内公司购买理财产品的情况



委托方   受托人   产品       金   产品            收益         产品       预期净   是否存
         名称     名称       额   类型            起算日       到期日     收益率   在关联
                               （                                         （%/     关系
                             万                                           年）
                             元）
天津凯   广发证   广发证
发电气   券股份   券收益                                       2015 年
                                     保本型固定   2015 年 03
股份有   有限公   凭证-      1,000                             09 月 08    5.40      无
                                     收益凭证      月 11 日
限公司   司       “收益                                         日
                  宝”1 号
天津凯   广发证   广发证
发电气   券股份   券收益                                       2015 年
                                     保本型固定   2015 年 03
股份有   有限公   凭证-      5,000                             12 月 01    5.62      无
                                     收益凭证      月 11 日
限公司   司       “收益                                         日
                  宝”1 号
天津凯   广发证   广发证
发电气   券股份   券收益                                       2015 年
                                     保本型固定   2015 年 04               4.87
股份有   有限公   凭证-      1,995                             07 月 02              无
                                     收益凭证      月 03 日
限公司   司       “收益                                         日
                  宝”1 号
天津凯   广发证   广发证
发电气   券股份   券收益                                       2015 年
                                     保本型固定   2015 年 04               4.80
股份有   有限公   凭证-      1,988                             06 月 04              无
                                     收益凭证      月 03 日
限公司   司       “收益                                         日
                  宝”1 号
天津凯   广发证   广发证
发电气   券股份   券收益                                       2015 年
                                     保本型固定   2015 年 04
股份有   有限公   凭证-      3,000                             10 月 29    4.40      无
                                     收益凭证      月 03 日
限公司   司       “收益                                         日
                  宝”1 号
备查文件：

1、中国农业银行“本利丰步步高”2014 年第 1 期开放式人民币理财产品认购协

议书




特此公告。

                                        天津凯发电气股份有限公司董事会

                                                      2015 年 12 月 21 日