广发证券股份有限公司
                    关于天津凯发电气股份有限公司
                    2016 年半年度持续督导跟踪报告


保荐机构名称：广发证券股份有限公司     被保荐公司简称：凯发电气

保荐代表人姓名：陈立国                 联系电话：010-56571666

保荐代表人姓名：蒋继鹏                 联系电话：010-56571666


一、保荐工作概述
               项      目                           工作内容
     1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件       是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 0
数
     2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 是
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度       是
     3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数           6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 是
披露文件一致
     4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数               1

（2）列席公司董事会次数                 6
（3）列席公司监事会次数                 2
     5、现场检查情况
（1）现场检查次数                      0
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 不适用
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 不适用
况
     6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                  6
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 无
见
     7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                  0
（2）报告事项的主要内容                无
（3）报告事项的进展或者整改情况        无
     8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项            否
（2）关注事项的主要内容                无
（3）关注事项的进展或者整改情况        无
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合 是
规
     10、对上市公司培训情况
（1）培训次数                          0次
（2）培训日期                          不适用
（3）培训的主要内容                    不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况         无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
          事    项                存在的问题    采取的措施
1、信息披露                          无            无
2、公司内部制度的建立和              无            无
执行
3、“三会”运作                     无                       无
4、控股股东及实际控制人             无                       无
变动
5、募集资金存放及使用               无                       无
6、关联交易                         无                       无
7、对外担保                         无                       无
8、收购、出售资产                   无                       无
9、其他业务类别重要事项             无                       无
（包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中            无                       无
介机构配合保荐工作的情
况
11、其他（包括经营环境、            无                       无
业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况
                                   是否
       公司及股东承诺事项                   未履行承诺的原因及解决措施
                                 履行承诺
 1、本次发行前股东所持股份的限      是                  无
售安排、自愿锁定股份、延长锁定
期限以及相关股东持股及减持意
向等承诺
 2、发行人关于稳定股价的预案及      是                  无
实际控制人、负有增持义务的董
事、高级管理人员关于执行稳定股
价措施的承诺
 3、回购股份、依法承担赔偿或者      是                  无
补偿责任的承诺
 4、填补被摊薄即期回报的措施及      是                  无
承诺
 5、利润分配政策的承诺              是                  无
6、实际控制人关于避免同业竞争         是          无
的承诺
7、5%以上股东《关于北京瑞凯软         是           无
件科技开发有限公司补缴企业所
得税税款的承诺函》
8、实际控制人《关于员工社会保         是           无
险及住房公积金事宜的承诺函》
9、发行人、实际控制人、主要股         是           无
东及公司董事、监事、高级管理人
员违反承诺的相关措施
10、公司实际控制人以及持有公司        是           无
股份的其他董事、监事及高级管理
人员六个月内不减持股份承诺

四、其他事项
               报告事项                    说     明
1、保荐代表人变更及其理由                    无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机          无
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项                    无



（以下无正文）
 [本页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于天津凯发电气股份有限公司
2016 年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页]




保荐代表人签名：______________      _______________

                    陈立国               蒋继鹏




                                                  广发证券股份有限公司

                                                         年    月   日