广发证券股份有限公司
            关于天津凯发电气股份有限公司
            2016 年持续督导培训工作报告
                            （2016 年 12 月）

                                          培训对象名称：天津凯发电气股份有
保荐机构名称：广发证券股份有限公司
                                          限公司
保荐代表人姓名：陈立国                    联系电话：010-56571666
保荐代表人姓名：蒋继鹏                    联系电话：010-56571666
培训实施人员姓名：陈立国、王盛坤
参加培训人员：培训对象的实际控制人、董事、监事、高级管理人员、证券事
务代表及部分中层以上管理人员
培训时间：2016 年 12 月 19 日    14:00-17:00
培训对应期间：2016 年度
培训主要内容：《上市公司股权激励管理办法》、《关于上市公司实施员工持股
计划试点的指导意见》


一、培训基本情况

       2016 年 12 月 19 日，广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保
荐机构”）对天津凯发电气股份有限公司（以下简称“凯发电气”或“公司”）进
行了持续督导培训，培训内容主要为《上市公司股权激励管理办法》、《关于上市
公司实施员工持股计划试点的指导意见》等相关法律法规。公司实际控制人、董
事、监事、高级管理人员、证券事务代表及部分中层以上管理人员参加了此次培
训。


二、培训内容简介

       （一）《上市公司股权激励管理办法》
       2016 年 7 月，中国证监会对《上市公司股权激励管理办法（试行）》（证监

                                      1
字[2005]151 号）及相关配套制度进行了修订，并发布了新版《上市公司股权激
励管理办法》，更加强化了信息监管，完善了股权激励的实施条件，对激励对象
的范围作出了明确规定；同时，新版《上市公司股权激励管理办法》也加大了公
司的决策空间，强化了市场约束，完善了相关程序，加强了事后监督，细化了监
管处罚的规定。
    以《上市公司股权激励管理办法》为依托，保荐机构向公司分别讲解如下内
容：
    1、新旧版本股权激励管理办法的重要变化（激励对象、股份授予比例、股
份授予价格、锁定期限、业绩考核及会计处理等方面内容）；
    2、公司股权激励计划实施要素（激励模式、激励范围、期限安排、绩效考
核等方面内容）；
    3、股权激励计划实施流程（股权激励草案、董事会决议、激励名单公示、
股东大会决议、开户登记等方面内容）。
    （二）《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
    以《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《关于上市公司员工
持股计划开户有关问题的通知》、《员工持股计划信息披露业务备忘录》等相关法
律法规为依托，保荐机构向公司分别讲解如下内容：
    1、员工持股计划要素（参与人员、股份数量、股票来源、锁定期限等方面
内容）；
    2、员工持股计划实施流程（职工代表大会征求意见、董事会决议、股东大
会决议等方面内容）。


三、培训效果

    通过对新版《上市公司股权激励管理办法》以及《关于上市公司实施员工持
股计划试点的指导意见》等相关文件的讲解，加深了公司及实际控制人、董事、
监事、高级管理人员、证券事务代表及部分中层以上管理人员对上市公司设计、
实施股权激励计划以及员工持股计划业务的理解，同时增强了公司及上述人员的
规范运作意识，培训取得了良好的效果。
    （以下无正文）

                                   2
（本页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于天津凯发电气股份有限公司
2016 年持续督导培训工作报告》之签字盖章页）




保荐代表人签名：______________    ______________

                     陈立国           蒋继鹏




                                                   广发证券股份有限公司
                                                           年   月   日




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