证券代码：300407 证券简称：凯发电气 公告编号：2017-003
天津凯发电气股份有限公司
关于公司首期限制性股票激励计划内幕信息知情人
及激励对象买卖公司股票情况的自查报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
2016 年 12 月 26 日，天津凯发电气股份有限公司（以下简称“公司”）召开
了第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《天津凯发电气股份有限公司<首
次限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》，并于 2016 年 12 月 26 日在中
国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披
露了相关公告。
根据《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第 8
号：股权激励计划》等法律、法规和规范性文件的相关规定，通过向中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）查询，公司
对首期限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）内幕信息知情人及首次授予
激励对象在激励计划草案首次披露前 6 个月内（即 2016 年 6 月 27 日至 2016 年
12 月 26 日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如
下：
一、核查的范围与程序
1、核查对象为激励计划内幕信息知情人及首次授予激励对象（以下简称“核
查对象”）。
2、激励计划内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
3、公司向中国结算深圳分公司就核查对象在自查期间买卖本公司股票情况
进行了查询确认，并由中国结算深圳分公司出具了查询证明。
二、核查对象买卖本公司股票的情况说明
根据中国结算深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证
明》及《股东股份变更明细清单》的查询结果显示，在自查期间，除以下列示的
39 名内幕信息知情人及首次授予激励对象在自查期间有买卖公司股票情形外，
其余内幕信息知情人及首次授予激励对象在自查期间内均不存在买卖公司股票
的行为。具体情况如下：
序号 姓名 职务 变更日期 变更数量 变更摘要
2016-08-04 -800,000 股票质押式回
购股份变更
2016-08-04 800,000 股票质押式回
董事、 购股份变更
1 王传启
副总经理 2016-08-05 -860,000 股票质押式回
购股份变更
2016-08-05 860,000 股票质押式回
购股份变更
2 褚飞 董事、副总经理 2016-06-27 -300,000 卖出
2016-11-25 1,000 买入
2016-11-28 900 买入
2016-11-28 -900 卖出
3 黄燕芬 业务骨干 2016-11-29 900 买入
2016-12-12 700 买入
2016-12-14 100 买入
2016-12-15 -100 卖出
2016-09-07 -380,000 股票质押式回
购股份变更
2016-09-07 380,000 股票质押式回
购股份变更
4 温国旺 监事
2016-09-13 -400,000 股票质押式回
购股份变更
2016-09-13 400,000 股票质押式回
购股份变更
2016-07-11 1,200 买入
2016-07-12 400 买入
2016-07-15 1,000 买入
2016-07-18 -2,000 卖出
2016-07-22 2,100 买入
5 赵双石 技术骨干 2016-07-25 -2,700 卖出
2016-07-27 600 买入
2016-07-28 1,000 买入
2016-08-16 -1,000 卖出
2016-08-24 -600 卖出
2016-08-31 500 买入
2016-09-01 -500 卖出
2016-09-19 500 买入
2016-09-26 400 买入
2016-10-10 -900 卖出
2016-12-12 1,000 买入
2016-12-13 600 买入
2016-12-14 600 买入
2016-12-15 -1,200 卖出
2016-12-20 -1,000 卖出
2016-07-12 5,000 买入
2016-07-18 5,000 买入
2016-07-20 5,000 买入
2016-07-27 2,500 买入
6 郝悦华 中层干部
2016-11-15 1,000 买入
2016-11-25 -9,000 卖出
2016-12-12 5,000 买入
2016-12-13 4,000 买入
2016-06-27 -2,000 卖出
7 孙宇 业务骨干 2016-09-12 1,000 买入
2016-11-01 -1,000 卖出
2016-11-11 -4,000 卖出
8 卢凌云 中层干部
2016-11-14 -4,800 卖出
2016-07-19 1,000 买入
2016-07-21 1,000 买入
2016-07-22 1,000 买入
2016-07-27 17,000 买入
2016-08-25 -2,200 卖出
2016-09-01 -5,000 卖出
2016-09-06 -100 卖出
2016-09-07 -12,700 卖出
2016-09-21 11,624 买入
2016-09-22 8,400 买入
9 马尉栋 中层干部 2016-09-26 -9,000 卖出
2016-09-27 -11,000 卖出
2016-10-25 500 买入
2016-10-26 10,000 买入
2016-10-28 10,000 买入
2016-10-31 -20,524 卖出
2016-11-02 -4,000 卖出
2016-11-23 1,000 买入
2016-11-24 2,000 买入
2016-12-12 17,000 买入
2016-12-14 6,800 买入
2016-12-22 1,000 买入
2016-08-24 700 买入
10 韩明义 业务骨干
2016-09-05 -700 卖出
2016-07-12 10,600 买入
2016-10-26 -1,562 卖出
2016-10-27 -8,000 卖出
11 郝剑 中层干部
2016-11-01 -40,000 卖出
2016-11-21 -40,000 卖出
2016-12-05 32,700 买入
2016-07-06 500 买入
2016-07-27 -7,900 卖出
12 赵志锦 技术骨干 2016-08-26 1,000 买入
2016-09-05 1,000 买入
2016-12-12 500 买入
13 郝永丽 职工监事配偶 2016-07-12 400 买入
2016-07-08 -500 卖出
2016-07-20 200 买入
2016-07-21 400 买入
2016-07-22 1,000 买入
2016-07-27 2,900 买入
2016-07-28 200 买入
2016-07-29 200 买入
2016-08-01 200 买入
2016-08-03 200 买入
2016-08-04 200 买入
2016-08-05 800 买入
2016-08-08 600 买入
2016-08-11 200 买入
2016-08-12 400 买入
14 赵宪文 技术骨干
2016-08-15 400 买入
2016-09-19 -5,000 卖出
2016-09-20 -2,100 卖出
2016-09-21 -1,000 卖出
2016-09-22 -3,000 卖出
2016-09-23 -20,000 卖出
2016-09-26 -2,000 卖出
2016-09-27 -7,000 卖出
2016-09-28 -9,000 卖出
2016-09-29 -4,000 卖出
2016-09-30 -15,000 卖出
2016-10-10 -2,000 卖出
2016-10-12 -4,000 卖出
2016-10-13 -2,000 卖出
2016-10-14 -2,000 卖出
2016-10-17 -6,000 卖出
2016-10-27 -1,000 卖出
2016-10-31 -9,000 卖出
2016-11-01 -10,000 卖出
2016-11-08 -3,000 卖出
2016-11-10 -8,000 卖出
2016-11-11 4,000 买入
2016-11-11 -14,900 卖出
2016-11-14 5,000 买入
2016-11-15 7,000 买入
2016-11-24 -2,000 卖出
2016-11-25 3,000 买入
2016-11-28 1,000 买入
2016-11-29 200 买入
2016-11-30 -1,000 卖出
2016-12-05 -300 卖出
2016-12-09 1,000 买入
2016-12-12 3,900 买入
2016-12-16 -1,000 卖出
2016-12-19 5,000 买入
2016-12-20 5,000 买入
15 陈波 中层干部
2016-12-20 -5,000 卖出
2016-12-21 -5,000 卖出
16 孙君 中层干部 2016-11-01 -2,800 卖出
2016-06-30 -30,000 卖出
17 闫兆辉 技术骨干 2016-08-02 1,000 买入
2016-11-08 1,800 买入
2016-06-27 100 买入
2016-07-12 100 买入
18 张忠琪 技术骨干 2016-07-21 100 买入
2016-07-29 100 买入
2016-11-01 -400 卖出
19 张浩 技术骨干 2016-09-21 5,000 买入
2016-06-28 400 买入
2016-07-01 1,000 买入
2016-07-21 100 买入
2016-07-27 500 买入
20 刘晓庆 中层干部 2016-08-25 -1,000 卖出
2016-08-31 -1,500 卖出
2016-09-02 300 买入
2016-09-12 600 买入
2016-09-19 -300 卖出
2016-10-13 -600 卖出
2016-10-26 1,000 买入
2016-10-28 500 买入
2016-10-31 -1,500 卖出
2016-11-01 500 买入
2016-11-01 -500 卖出
2016-11-02 1,000 买入
2016-11-03 -1,000 卖出
2016-11-04 1,000 买入
2016-11-07 600 买入
2016-11-08 -1,600 卖出
2016-11-09 2,600 买入
2016-11-10 -3,100 卖出
2016-11-11 1,200 买入
2016-11-11 -500 卖出
2016-11-14 1,900 买入
2016-11-16 -500 卖出
2016-11-18 400 买入
2016-11-21 -500 卖出
2016-11-23 1,000 买入
2016-11-24 1,500 买入
2016-12-02 300 买入
2016-12-09 500 买入
2016-12-12 1,300 买入
2016-12-14 1,000 买入
2016-12-15 -1,000 卖出
2016-07-08 5,000 买入
2016-07-12 10,000 买入
2016-08-01 10,000 买入
21 金轶鹏 中层干部 2016-11-11 -3,000 卖出
2016-11-23 -17,000 卖出
2016-12-12 7,000 买入
2016-12-14 1,000 买入
2016-08-04 700 买入
2016-08-09 300 买入
2016-11-02 -500 卖出
22 边少佳 技术骨干 2016-11-11 -500 卖出
2016-11-14 -2,000 卖出
2016-12-14 1,000 买入
2016-12-20 2,300 买入
2016-07-07 1,300 买入
23 树成才 中层干部 2016-07-12 500 买入
2016-07-15 300 买入
2016-07-19 400 买入
2016-07-27 1,500 买入
2016-08-31 -3,500 卖出
2016-10-21 2,000 买入
2016-10-24 -1,000 卖出
2016-10-26 2,000 买入
2016-10-28 1,000 买入
2016-10-31 -1,000 卖出
2016-11-01 -1,500 卖出
2016-11-04 2,000 买入
2016-11-04 -1,000 卖出
2016-11-07 2,000 买入
2016-11-08 -1,000 卖出
2016-11-09 3,000 买入
2016-11-10 -3,000 卖出
2016-11-14 3,500 买入
2016-11-16 -1,000 卖出
2016-11-17 1,300 买入
2016-11-21 -2,000 卖出
2016-11-23 2,400 买入
2016-11-24 2,300 买入
2016-11-29 1,000 买入
2016-11-30 -500 卖出
2016-12-01 1,000 买入
2016-12-02 1,300 买入
2016-12-09 500 买入
2016-12-12 4,700 买入
2016-12-14 1,900 买入
2016-08-24 200 买入
2016-08-25 400 买入
24 常明 技术骨干 2016-09-01 -600 卖出
2016-09-12 600 买入
2016-10-10 -600 卖出
2016-07-01 1,000 买入
2016-07-05 200 买入
2016-07-07 300 买入
2016-07-08 200 买入
2016-07-12 800 买入
25 张少飞 业务骨干
2016-07-13 200 买入
2016-07-22 1,800 买入
2016-07-25 500 买入
2016-07-27 800 买入
2016-07-28 700 买入
2016-08-01 500 买入
2016-08-10 300 买入
2016-08-10 -1,000 卖出
2016-08-22 -1,300 卖出
2016-08-24 1,300 买入
2016-08-24 -1,000 卖出
2016-08-25 1,000 买入
2016-08-30 -100 卖出
2016-09-06 -200 卖出
2016-09-09 -1,000 卖出
2016-09-12 2,200 买入
2016-09-21 500 买入
2016-09-21 -1,200 卖出
2016-09-27 700 买入
2016-09-28 -500 卖出
2016-10-11 -200 卖出
2016-10-13 -1,500 卖出
2016-10-14 -1,000 卖出
2016-10-19 -1,000 卖出
2016-10-21 -3,000 卖出
2016-11-03 1,000 买入
2016-11-07 1,000 买入
2016-11-09 1,000 买入
2016-11-09 -2,000 卖出
2016-11-11 -1,000 卖出
2016-11-15 -10,700 卖出
26 吕国玺 中层干部
2016-12-12 5,400 买入
27 李遂鹏 技术骨干 2016-11-22 500 买入
2016-06-27 37,800 买入
2016-07-11 2,200 买入
2016-07-27 3,400 买入
2016-07-28 2,600 买入
2016-08-02 9,700 买入
28 井明川 中层干部 2016-08-02 -38,900 卖出
2016-08-03 3,200 买入
2016-09-23 26,500 买入
2016-10-13 -20,000 卖出
2016-11-08 -20,000 卖出
2016-11-16 -20,000 卖出
2016-07-21 30,000 买入
29 李国雄 中层干部 2016-07-28 10,000 买入
2016-11-11 -20,000 卖出
30 孔祥洲 董事长 2016-07-12 -400,000 股票质押式回
购股份变更
2016-07-12 400,000 股票质押式回
购股份变更
2016-06-27 -20,000 卖出
2016-06-30 -40,100 卖出
2016-07-05 5,000 买入
2016-07-12 5,000 买入
2016-07-13 -5,000 卖出
2016-07-27 5,000 买入
2016-07-29 5,000 买入
2016-08-01 5,000 买入
31 邱旭东 中层干部
2016-08-16 -5,000 卖出
2016-09-12 15,000 买入
2016-11-01 -5,000 卖出
2016-11-11 -49,300 卖出
2016-11-14 15,000 买入
2016-11-24 20,000 买入
2016-11-25 5,000 买入
2016-12-12 5,000 买入
2016-07-07 1,000 买入
32 郑小益 中层干部 2016-11-10 -3,000 卖出
2016-11-11 -3,000 卖出
2016-07-11 100 买入
2016-07-22 100 买入
33 高清月 技术骨干
2016-11-01 -200 卖出
2016-12-14 100 买入
2016-07-27 100 买入
34 靳文 技术骨干 2016-08-10 -100 卖出
2016-11-29 700 买入
2016-08-03 800 买入
2016-08-09 800 买入
2016-08-15 1,200 买入
2016-09-21 2,200 买入
35 唐述 中层干部 2016-10-17 2,000 买入
2016-11-11 -2,000 卖出
2016-11-29 3,500 买入
2016-12-14 4,000 买入
2016-12-15 -500 卖出
2016-07-25 800 买入
2016-07-26 1,800 买入
36 刘寅 业务骨干 2016-07-27 1,600 买入
2016-07-28 800 买入
2016-07-29 400 买入
2016-08-01 800 买入
2016-08-02 -800 卖出
2016-08-26 3,100 买入
2016-08-26 -1,000 卖出
2016-08-30 1,000 买入
2016-09-02 500 买入
2016-09-05 500 买入
2016-09-06 500 买入
2016-09-13 1,300 买入
2016-07-12 5,500 买入
2016-07-13 -5,500 卖出
2016-07-25 5,000 买入
2016-07-27 1,000 买入
2016-07-27 -5,000 卖出
2016-07-28 4,000 买入
2016-08-01 600 买入
2016-08-10 2,400 买入
2016-08-12 1,000 买入
2016-08-22 1,000 买入
2016-08-24 2,000 买入
2016-08-24 -2,000 卖出
2016-09-08 -500 卖出
2016-09-09 -1,500 卖出
2016-09-12 1,000 买入
2016-09-23 -4,000 卖出
2016-09-26 3,800 买入
37 陈博宇 业务骨干
2016-09-27 -8,800 卖出
2016-09-28 5,000 买入
2016-09-30 -5,000 卖出
2016-10-10 4,000 买入
2016-10-11 -4,000 卖出
2016-10-13 600 买入
2016-10-14 2,700 买入
2016-10-18 300 买入
2016-10-19 -3,600 卖出
2016-10-25 4,000 买入
2016-10-31 -4,000 卖出
2016-11-01 2,300 买入
2016-11-10 -2,300 卖出
2016-11-14 100 买入
2016-11-15 -100 卖出
2016-11-23 4,800 买入
2016-11-25 -4,800 卖出
2016-11-28 4,800 买入
2016-12-02 -400 卖出
2016-12-05 -1,500 卖出
2016-12-06 -2,900 卖出
2016-12-09 6,300 买入
2016-12-14 -1,300 卖出
38 邹峰 中层干部 2016-06-27 -5,200 卖出
39 王瑞瑾 业务骨干 2016-06-28 -200 卖出
其中，董事长孔祥洲先生、董事副总经理王传启先生、监事温国旺先生因股
票质押式回购而发生股份变更的行为，不存在因知悉内幕信息而从事内幕交易的
情形；
据其余 36 名核查对象出具的说明，其买卖公司股票的行为是基于个人对二
级市场的独立判断，自行作出的决策，不存在因知悉内幕信息而从事内幕交易的
情形。
三、结论
综上，经核查，在本激励计划草案首次公开披露前 6 个月内，未发现内幕信
息知情人和激励对象利用公司首次限制性股票激励计划有关内幕信息进行股票
买卖的行为或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形。
四、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司信息披露义务人持股及股份
变更查询证明；
2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股东股份变更明细清单。
特此公告。
天津凯发电气股份有限公司董事会
2017 年 1 月 11 日