广发证券股份有限公司
           关于天津凯发电气股份有限公司
               持续督导培训工作报告
                               （2020 年 12 月）

保荐机构名称：广发证券股份有限公司 上市公司名称：天津凯发电气股份有限公司

保荐代表人姓名：陈立国                联系电话：010-56571666

保荐代表人姓名：刘世杰                联系电话：010-56571666

培训实施人员姓名：陈立国、廉亚男

参加培训人员：上市公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员、部分中层以上
管理人员及证券部相关人员

培训时间：2020 年 12 月 8 日
培训对应期间：2020 年度

培训主要内容：创业板上市公司再融资政策解读；《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》之“股东、控股股东和实际控制人行为规范”部分内容


 一、培训基本情况

      2020 年 12 月 8 日，广发证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）对天
 津凯发电气股份有限公司（以下简称“公司”）进行了持续督导培训，培训内容
 主要为创业板上市公司再融资政策解读以及《深圳证券交易所创业板上市公司规
 范运作指引》之“股东、控股股东和实际控制人行为规范”部分内容。上市公司
 实际控制人、董事、监事、高级管理人员、部分中层以上管理人员及证券部相关
 人员参加了此次培训。


 二、培训内容简介

      （一）培训内容一：创业板上市公司再融资政策解读
      2020 年 2 月，中国证监会发布上市公司再融资制度部分条款调整涉及的相
 关规则，此次再融资制度部分条款调整的内容主要包括：精简发行条件，拓宽创
业板再融资服务覆盖面；优化非公开制度安排，支持上市公司引入战略投资者；
调整非公开发行股票定价和锁定机制；调整发行对象数量上限至不超过 35 名；
适当延长批文有效期等。
    2020 年 6 月，中国证监会、深圳证券交易所分别发布《创业板上市公司证
券发行注册管理办法（试行）》（证监会令[第 168 号]）、《创业板上市公司持续监
管办法（试行）》（证监会令[第 169 号]）、《深圳证券交易所创业板上市公司证券
发行上市审核规则》（深证上〔2020〕502 号）、《深圳证券交易所创业板上市公
司证券发行上市审核问答》（深证上〔2020〕511 号）、《深圳证券交易所创业板
上市公司重大资产重组审核规则》（深证上〔2020〕503 号）等系列文件，在创
业板注册制改革的背景下，对原创业板上市公司再融资及并购重组相关内容进行
了调整。
    为加深公司及培训对象对监管政策的理解，针对上述修订内容，保荐机构向
公司参加培训人员进行了逐项讲解。
    （二）培训内容二：《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》之“股
东、控股股东和实际控制人行为规范”部分内容
    因公司原共同实际控制人孔祥洲先生、王伟先生《一致行动协议》到期解除，
自 2020 年 12 月 3 日起，公司实际控制人变更为孔祥洲先生。本次培训中，保荐
机构对培训对象进行了《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》之“股
东、控股股东和实际控制人行为规范”部分内容的专项培训。


三、培训效果

    通过对前述内容的讲解，加深了公司及培训对象对相关内容的理解，培训取
得了良好的效果。


    （以下无正文）
（本页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于天津凯发电气股份有限公司
持续督导培训工作报告》之签字盖章页）




    保荐代表人：____________           _____________
                   陈立国                  刘世杰




                                                    广发证券股份有限公司

                                                          年    月    日