证券代码：300416         证券简称：苏试试验          公告编号：2020-047


              苏州苏试试验集团股份有限公司
      公开发行可转换公司债券网上中签结果公告
           保荐机构（主承销商）：东吴证券股份有限公司

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。



                                特别提示


    苏州苏试试验集团股份有限公司（以下简称“苏试试验”或“发行人”）和东吴
证券股份有限公司（以下简称“保荐机构（主承销商）”、“主承销商”）根据《中
华人民共和国证券法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》、《证券发行与
承销管理办法》（证监会令[第 144 号]）、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实
施细则（2018 年 12 月修订）》（以下简称“《实施细则》”）和《创业板上市公司
业务办理指南第 8 号——向不特定对象发行可转换公司债券》等相关规定组织实
施公开发行可转换公司债券（以下简称“可转债”或“苏试转债”）。
    本次公开发行的可转债向发行人在股权登记日收市后中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分
（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交
易系统网上向社会公众投资者发行。请投资者认真阅读本公告及深交所网站
（www.szse.cn）公布的《实施细则》。
    本次公开发行可转换公司债券在发行流程、申购、缴款和投资者弃购处理等
环节的重要提示如下：
    1、网上投资者申购可转债中签后，应根据《苏州苏试试验集团股份有限公
司公开发行可转换公司债券网上中签结果公告》履行缴款义务，确保其资金账户
在 2020 年 7 月 23 日（T+2 日）日终有足额的认购资金，投资者款项划付需遵守
投资者所在证券公司的相关规定。投资者认购资金不足的，不足部分视为放弃认
购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。投资者放弃认购的部
分由主承销商包销。
    2、当原股东优先认购和网上投资者申购的可转债数量合计不足本次发行数
量的 70%时；或当原股东优先认购和网上投资者缴款认购的可转债数量合计不
足本次发行数量的 70%时，发行人及主承销商将协商是否采取中止发行措施，
并及时向中国证监会报告，如果中止发行，将公告中止发行原因，并在批文有效
期内择机重启发行。
    3、本次发行认购金额不足 31,000 万元的部分由主承销商包销。包销基数为
31,000 万元，主承销商根据原股东优先认购和网上资金到账情况确定最终配售结
果和包销金额，主承销商包销比例原则上不超过本次发行总额的 30%，即原则
上最大包销金额为 9,300 万元。当包销比例超过本次发行总额的 30%时，主承销
商将启动内部承销风险评估程序，并与发行人协商一致后继续履行发行程序或采
取中止发行措施，并及时向中国证监会报告。
    4、投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，自结算
参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日）
内不得参与新股、存托凭证、可转债、可交换债的申购。
    放弃认购情形以投资者为单位进行判断。放弃认购的次数按照投资者实际放
弃认购的新股、存托凭证、可转债、可交换债累计计算；投资者持有多个证券账
户的，其任何一个证券账户发生放弃认购情形的，放弃认购次数累计计算。不合
格、注销证券账户所发生过的放弃认购情形也纳入统计次数。
    证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料
中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按不同投资者进行
统计。


    根据《苏州苏试试验集团股份有限公司公开发行可转换公司债券发行公告》，
发行人苏州苏试试验集团股份有限公司及主承销商东吴证券股份有限公司于
2020 年 7 月 22 日（T+1 日）主持了苏州苏试试验集团股份有限公司公开发行可
转换公司债券网上发行中签摇号仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则在
有关单位代表的监督下进行，摇号结果经广东省深圳市罗湖公证处公证。现将中
签结果公告如下：
末尾位数                                    中签号码

末五位数   41374

末六位数   704945，204945，454945，954945

末七位数   0238199，1488199，2738199，3988199，5238199，6488199，7738199，8988199

末八位数   89209798，09209798，29209798，49209798，69209798

末九位数   288797543，088797543，488797543，688797543，888797543，013482091，513482091


    凡参与苏试转债网上申购的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，
则为中签号码。中签号码共有 77,136 个，每个中签号码只能认购 10 张（1,000
元）苏试转债。
    特此公告。


                                        发行人：苏州苏试试验集团股份有限公司
                                  保荐机构（主承销商）：东吴证券股份有限公司
                                                                 2020 年 7 月 22 日