中国国际金融股份有限公司
关于北京昆仑万维科技股份有限公司
2019 年年度跟踪报告
保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：昆仑万维（300418）
保荐代表人姓名：刘丹 联系电话：010-65051166-1996
保荐代表人姓名：章志皓 联系电话：010-65051166-1908
一、 保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露
是
文件
（2）未及时审阅公司信息披露文
无
件的次数
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章
制度（包括但不限于防止关联方
占用公司资源的制度、募集资金 是
管理制度、内控制度、内部审计
制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章
是
制度
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 不适用
（2）公司募集资金项目进展是否
不适用
与信息披露文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次，其他均事前审阅会议议案
1
项目 工作内容
（2）列席公司董事会次数 1次，其他均事前审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 1次，其他均事前审阅会议议案
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所
是
规定报送
（一）检查对象存在的问题
参见“二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的
（3）现场检查发现的主要问题及 措施”之“2、公司内部制度的建立和执行”
整改情况 （二）已采取的持续督导措施及效果
参见“二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的
措施”之“2、公司内部制度的建立和执行”
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 11次
（2）发表非同意意见所涉问题及
无
结论意见
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 2次
《中国国际金融有限公司关于北京昆仑万维科技股
份有限公司2018年度跟踪报告》
（2）报告事项的主要内容
《中国国际金融股份有限公司关于北京昆仑万维科
技股份有限公司2019年半年度跟踪报告》
（3）报告事项的进展或者整改情
上述跟踪报告涉及事项均已整改完毕
况
8、关注职责的履行情况
参见“二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的
（1）是否存在需要关注的事项
措施”之“2、公司内部制度的建立和执行”
（2）关注事项的主要内容 内部控制
（3）关注事项的进展或者整改情
均已整改完毕
况
9、保荐业务工作底稿记录、保管
是
是否合规
10、对上市公司培训情况
2
项目 工作内容
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2019年12月23日
创业板信息披露法规体系、创业板上市公司规范运
作要求、创业板持续性信息披露规定、主要股东及
（3）培训的主要内容
董监高买卖股份的规定、内幕交易监管相关规定、
对外投资、上市公司股东、董监高减持股份新规
11、其他需要说明的保荐工作情
无
况
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
针对本次误操作的处理情
2019年3月22日，公司股东、董 况如下：
事、高级管理人员王立伟先生 1、公司向王立伟先生详细
在实施减持公司股份操作时， 告知了法律、法规中关于短
由于操作失误，将“卖出”指 线交易股票的有关规定，并
令误操作成“买入”，错误委 要求其严格规范买卖本公
托买入公司股票共计4,000股。 司股票的行为。
本次买入公司股份属于操作失 2、根据《证券法》规定，
误所致，根据《证券法》及深 2019年3月5日至2019年3月
2、公司内部制度的建立
圳证券交易所的相关规定，上 22日，王立伟先生实施减持
和执行
述买入公司股份行为构成了短 计划，最高卖出日成交均价
线交易。 为17.230元/股；2019年3月
经公司自查，王立伟先生的上 22日误操作买入4,000股，
述短线交易行为未发生在公司 买入成交均价为15.480元/
披露定期报告的敏感期内，不 股，本次买入的收益为
存在因获悉内幕信息而交易公 7,000元。截至2019年12月
司股票的情况，亦不存在利用 31日，王立伟先生已将本次
短线交易谋求利益的目的。 交易获得的收益全部上缴
公司。
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制
无 不适用
人变动
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
3
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事
项（包括对外投资、风险
无 不适用
投资、委托理财、财务资
助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的
中 介 机 构配合保荐工 作 无 不适用
的情况
11、其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管
无 不适用
理状况、核心技术等方面
的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
承诺 因及解决措施
1、周亚辉、盈瑞世纪、李琼、王立伟、方汉、昆仑博
观、昆仑博远、华为控股、东方富海（芜湖）、鼎麟科
创、银德创投、东方富海（芜湖）二号、澜讯科信、 是 不适用
小村申祥、星泰投资、于明俭、陈向阳、李振春、吴
绩伟、花伟有关股份锁定的承诺
2、周亚辉、盈瑞世纪、王立伟、方汉、于明俭、陈向
阳、李振春、吴绩伟、花伟关于减持价格、破发锁定 是 不适用
期延长的承诺
3、周亚辉、王立伟、方汉、于明俭、陈向阳、李振春、
吴绩伟、花伟、陈玮、张庭、李凤玲、徐珊、罗建北 是 不适用
关于稳定股价的承诺
4、周亚辉、王立伟、方汉、陈玮、张庭、李凤玲、罗
建北、徐珊、盈瑞世纪、昆仑博观、昆仑博远、华为
控股、东方富海（芜湖）、鼎麟科创、银德创投、东方
是 不适用
富海（芜湖）二号、澜讯科信、小村申祥、星泰投资
关于北京昆仑万维科技股份有限公司被摊薄即期回报
的承诺
5、昆仑万维、周亚辉、于明俭、陈向阳、李振春、王
立伟、方汉、吴绩伟、花伟、陈玮、张庭、李凤玲、
是 不适用
罗建北、徐珊关于招股书无虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏的承诺
6、周亚辉、盈瑞世纪、王立伟关于公开发行前持股 5%
是 不适用
以上股东的持股意向及减持意向
4
7、昆仑万维、周亚辉、王立伟、方汉、吴绩伟、花伟、
于明俭、陈向阳、李振春、陈玮、张庭、李凤玲、罗 是 不适用
建北、徐珊关于未能履行承诺时的约束措施
8、周亚辉、王立伟、方汉、盈瑞世纪、昆仑博观、昆
仑博远、华为控股、东方富海（芜湖）、鼎麟科创、银
德创投、东方富海（芜湖）二号、澜讯科信、小村申 是 不适用
祥、星泰投资、陈玮、张庭、李凤玲、罗建北、徐珊、
关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺
9、为避免同业竞争，保护公司及其他股东的利益，中
金公司控股股东、实际控制人周亚辉及其控制的盈瑞
世纪、持有公司 5%以上股份的股东王立伟及发行人的 是 不适用
董事、监事、高级管理人员分别出具了避免同业竞争
的承诺。
9、公司股东深圳天风天成资产管理有限公司、邦信资
产管理有限公司、中融基金管理有限公司、财通基金
管理有限公司承诺本次认购的股份自发行结束之日起 是 不适用
十二个月内不得转让，限售期从新增股份上市首日
（2017 年 4 月 6 日）起算。
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2019年7月4日，中国证监会向
本公司出具了《关于对中国国
际金融股份有限公司采取出具
警示函监管措施的决定》
（[2019]17号），因本公司作为
保荐机构在某科创板首次公开
发行股票项目申请过程中，未
经上海证券交易所同意，擅自
改动发行人注册申请文件，违
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐 反了相关规定，中国证监会决
的公司采取监管措施的事项及整改情况 定对本公司予以出具警示函的
行政监管措施。
本公司收到上述监管措施决定
书后，高度重视，对在执行的
科创板首次公开发行股票并上
市项目开展全面自查，并启动
对投行业务内部控制制度及流
程的全面自查和整改工作，主
要采取的整改措施包括及时更
正了所涉项目的申报文件，并
5
报告事项 说明
在投资银行部内部进行通报和
提醒；投资银行部质控团队及
内核部分别重申了内控制度要
求，加强内部审核及申报环节
的内部控制及管理；加强对保
荐代表人、项目组及项目人员
的管理；进行内部问责并完善
问责机制等。
3、其他需要报告的重大事项 无
6
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于北京昆仑万维科技股份有限
公司 2019 年年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：__________________ __________________
章志皓 刘 丹
中国国际金融股份有限公司
2020 年 5 月 14 日