中国国际金融股份有限公司

                   关于北京昆仑万维科技股份有限公司

                        持续督导保荐总结报告书



    中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为
北京昆仑万维科技股份有限公司（以下简称“昆仑万维”或“公司”）首次公开
发行股票并在创业板上市、昆仑万维非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发
行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券
交易所创业板规范运作指引》等相关规定的要求，持续督导期限截至 2019 年 12
月 31 日。目前持续督导期限已满，保荐机构出具本保荐总结报告书。




一、 发行人基本情况
上市公司名称                  北京昆仑万维科技股份有限公司
证券简称                      昆仑万维
证券代码                      300418
注册资本                      114,836.91万元
注册地址                      北京市海淀区知春路118号知春大厦B座605E
主要办公地址                  北京市东城区西总布胡同46号明阳国际中心B座
法定代表人                    王立伟
实际控制人                    周亚辉
本次证券发行类型              首次公开发行A股股票、非公开发行股票
本次证券发行上市时间          2015年1月、2017年4月
本次证券上市地点              深圳证券交易所

二、保荐工作概述

    （一）尽职推荐阶段

    中金公司按照相关法律法规要求，对发行人及其控股股东、实际控制人、发
行人基本情况、业务与技术、业务发展目标和募集资金运用等方面进行尽职调查，
组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合中国证监会的审

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核，组织发行人及其它中介机构对中国证监会的意见进行答复，按照中国证监会
的要求对涉及本次发行上市的特定事项进行尽职调查或核查，并与中国证监会进
行专业沟通，按照证券交易所上市规则的要求向深圳证券交易所提交推荐股票上
市要求的相关文件，并报中国证监会备案。

    （二）持续督导阶段

    根据中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，保荐机构针对公司具体情况
确定了持续督导的内容和重点，并承担了以下相关工作：

    1、督导昆仑万维规范运作，持续关注昆仑万维的董事会、监事会和股东大
会的运作及其表决事项，持续关注昆仑万维内部控制制度建设和内部控制运行情
况；

    2、督导昆仑万维及时履行信息披露义务，保荐机构事前审阅了公司信息披
露文件，包括定期报告、临时公告文件、“三会”公告文件等；

    3、督导昆仑万维募集资金使用：督导昆仑万维按照申报文件承诺用途合法
合规使用募集资金，保荐机构持续关注昆仑万维募集资金使用情况和募集资金投
资项目进展；

    4、督导昆仑万维完善并有效执行保障关联交易公允性和合规性的制度；

    5、督导昆仑万维严格遵守法律、法规、规范性文件及发行人公司章程的规
定，严格执行对外担保、对外投资的决策程序和履行信息披露义务；

    6、定期对昆仑万维进行现场检查，及时向深圳证券交易所提交现场检查报
告、持续督导年度报告、募集资金存放与实际使用情况专项核查报告等文件。

三、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

    中金公司原已委派丁宁女士、刘丹女士为持续督导保荐代表人，2016 年 4
月，因丁宁女士工作变动，中金公司委派章志皓先生接替丁宁女士担任公司持续
督导保荐代表人，继续履行保荐代表人职责。

四、对上市公司配合保荐工作情况的说明及评价



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    在尽职推荐阶段，昆仑万维能够按照相关法律法规的规定，积极配合保荐机
构开展尽职调查与股票发行推荐工作，及时向保荐机构和其他中介机构提供尽职
调查所需材料，并保证所提供材料真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，为本次发行推荐工作提供了必要的条件和便利。

    在持续督导阶段，昆仑万维能够根据有关法律、法规和规范性文件的要求规
范运作，及时、准确的进行信息披露；重要事项能够及时通知保荐机构，并根据
保荐机构要求及时提供相关文件资料，为保荐机构履行持续督导职责提供了必要
的条件和便利。

五、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

    在保荐机构的尽职推荐过程中，昆仑万维聘请的证券服务机构能够按照有关
法律法规的规定出具专业意见，并能够积极配合保荐机构的协调和核查工作。在
中金公司对昆仑万维持续督导阶段，昆仑万维聘请的证券服务机构能够根据相关
法律法规的要求及时出具相关文件，提出专业意见。

六、对上市公司信息披露审阅的结论性意见

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》、《深圳证券交易所创业板规范运作指引》等相关规定，保荐机构对昆仑万
维本次持续督导期间在深圳证券交易所公告的信息披露文件进行了及时审阅，对
信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。

    保荐机构认为，昆仑万维持续督导期间信息披露符合中国证监会及深圳证券
交易所相关信息披露的要求。

七、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见

    截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金已经结项，募集资金专户不再使用，
公司已办理完毕募集资金专户的销户手续，公司与银行及保荐机构签署的《募集
资金专户存储三方监管协议》相应终止。

    保荐机构认为，公司募集资金的管理与使用符合中国证监会、深圳证券交易
所以及公司内部关于募集资金管理与使用的相关规定。公司对募集资金进行了专


                                    3
户存储和专项使用，不存在违规使用募集资金的情形，公司募集资金的使用合法
合规。

八、中国证监会和深圳交易所要求的其他事项

    无。




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（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于北京昆仑万维科技股份有限
公司持续督导保荐总结报告书》之签字盖章页）




保荐代表人：   ________________          ________________
                    章志皓                      刘丹



法定代表人：   ________________
                    沈如军




                                             中国国际金融股份有限公司

                                                       2020 年 5 月 14 日




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