徐州五洋科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
徐州五洋科技股份有限公司
2015 年第一季度报告
2015 年 04 月
1
徐州五洋科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人侯友夫、主管会计工作负责人张立永及会计机构负责人(会计主
管人员)王侠声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2
徐州五洋科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 31,981,153.62 29,892,367.35 6.99%
归属于上市公司普通股股东的净利润
2,378,187.21 1,941,053.96 22.52%
（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -4,716,483.87 -15,680,575.70 -69.92%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
-0.0590 -0.2613 -77.44%
股）
基本每股收益（元/股） 0.0386 0.0324 19.14%
稀释每股收益（元/股） 0.0386 0.0324 19.14%
加权平均净资产收益率 0.91% 0.88% 0.03%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
0.90% 0.88% 0.02%
收益率
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 474,933,510.38 329,369,950.98 44.19%
归属于上市公司普通股股东的股东权益
384,782,838.75 250,537,214.67 53.58%
（元）
归属于上市公司普通股股东的每股净资
4.8098 4.1756 15.19%
产（元/股）
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,555.00
减：所得税影响额 388.75
合计 1,166.25 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
3
徐州五洋科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、煤炭市场不景气造成公司业绩下滑风险
煤炭行业是散料搬运核心装置及设备的主要应用行业，占主营业务收入的比例较高。目前我国煤炭市
场整体供大于求，市场价格和景气度有所下降，并对煤炭开采及洗选业设备投资造成一定不利影响，可能
造成公司经营业绩下滑的风险。
为此，公司将加大研发力度，提高产品的技术含量，提升生产管理水平, 保证产品的质量及交货期限；
加强售后服务工作,力争为客户提供全方位的解决方案，巩固现有客户的同时，吸引新的客户并与其合作；
通过营销网络与服务中心建设项目的建设将在现有大区营销团队的基础上进行完善和升级，建立起分布全
国的营销中心和专业的营销队伍，在巩固和开拓现有重点区域市场的同时，结合国家散料搬运设备行业的
政策，加强公司销售薄弱区域的市场开发；公司将加大非煤行业市场开拓力度。
2、应收账款导致可能发生坏账的风险
公司2012年末、2013年末、2014年末、2015年3月31日应收账款账面价值分别为5,979.51万元、6,412.86
万元、7,936.31万元及8827.34万元，应收账款余额不断增加,随着公司业务的不断拓展，若公司的客户出现
经营危机或者财务状况发生重大变化，公司仍可能面临一定的流动性风险或坏账风险。
为此，公司将完善销售管理制度，加强合同签署过程中的收款风险控制，规范信用期限，强化应收账
款管理，加大对应收账款的回收力度，最大限度的减少应收账款坏账风险。
3、经营活动现金流量净额下降的风险
公司2012年、2013年、2014年、2015年1-3月经营活动现金流量净额分别为2,745.56万元、2,964.33万元、
786.76万元、-471.65万元，经营活动现金流量净额不断下降。随着市场景气度有所下降，公司客户的财务
状况发生一定变化，公司面临经营活动现金流量净额下降风险。
为此，公司将加大发货前预收款项收缴控制，加大应收账款催收力度，缩短资金回笼时间，减少资金
占用。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 8,610
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
侯友夫 境内自然人 15.83% 12,660,500 12,660,500
蔡敏 境内自然人 15.83% 12,660,500 12,660,500
刘龙保 境内自然人 11.58% 9,262,360 9,262,360
寿招爱 境内自然人 9.50% 7,596,300 7,596,300
孙晋明 境内自然人 8.55% 6,836,660 6,836,660
4
徐州五洋科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
陈亚评 境内自然人 3.38% 2,700,000 2,700,000
吴宏志 境内自然人 2.53% 2,025,680 2,025,680
刘震东 境内自然人 1.88% 1,500,000 1,500,000
深圳市汇银贰号
投资合伙企业 境内非国有法人 1.88% 1,500,000 1,500,000
（有限合伙）
深圳市汇银创富
四号投资合伙企 境内非国有法人 1.88% 1,500,000 1,500,000
业（有限合伙）
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
徐步云 487,400 人民币普通股 487,400
褚连江 326,600 人民币普通股 326,600
梁尚 184,800 人民币普通股 184,800
中融国际信托有限公司－同信吉
祥宝 3 期结构化证券投资集合资 170,000 人民币普通股 170,000
金信托计划
黄志峰 151,600 人民币普通股 151,600
朱志斌 138,100 人民币普通股 138,100
余明璐 128,300 人民币普通股 128,300
林雅慧 126,000 人民币普通股 126,000
长安基金－广发银行－长安隆富
106,000 人民币普通股 106,000
1 号分级资产管理计划
许水珍 104,900 人民币普通股 104,900
蔡敏系侯友夫配偶，寿招爱系侯友夫母亲，三人合计持有本公司 41.16%的股份，为公司
上述股东关联关系或一致行动的
控股股东及实际控制人。公司未知前 10 名无限售流通股股东之间是否存在关联关系，
说明
也未知是否属于一致行动人。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
5
徐州五洋科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2015年第一季度，公司实现营业收入3,198.12万元，较上年同期增长6.99%，其中：散料搬运核心设备及
装置营业收入较上年同期下降600.14万元，搅拌站收入较上年同期增加975.15万元。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
6
徐州五洋科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司不存在过度依赖单一供应商，前五大供应商变化是根据公司业务需要进行采购引起，属正常变化，对公司经
营无重大影响。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
□ 适用 √ 不适用
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
关于公司面临的风险因素和应对措施，详见“第二节公司基本情况”之“二、重大风险提示”。
7
徐州五洋科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
1、自公司股票
上市之日起三
十六个月内，不
转让或者委托
他人管理本人
直接或间接持
有的公司股份，
也不由公司收
购该部分股份。
在本人及本人
关联方担任公
司董事、监事、
高级管理人员
职务期间每年
侯友夫、蔡敏、转让的股份不 2015 年 02 月 17
首次公开发行或再融资时所作承诺 36 个月 正常履行中
寿招爱 超过本人直接 日
或间接持有的
公司股份总数
的百分之二十
五，并且在离职
后六个月内不
转让本人直接
或间接持有的
公司股份。2、
本人所持公司
股票在锁定期
满后两年内减
持的，其减持价
格（如果因派发
现金红利、送
8
徐州五洋科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
股、转增股本、
增发新股等原
因进行除权、除
息的，须按照深
圳证券交易所
的有关规定作
复权处理）不低
于发行价；公司
上市后 6 个月
内如公司股票
连续 20 个交易
日的收盘价（如
果因派发现金
红利、送股、转
增股本、增发新
股等原因进行
除权、除息的，
须按照深圳证
券交易所的有
关规定作复权
处理,下同）均
低于发行价，或
者上市后 6 个
月期末收盘价
低于发行价，持
有公司股票的
锁定期限自动
延长至少 6 个
月。本人不因职
务变更、离职等
原因，而放弃履
行上述承诺。在
符合法律法规
及相关规定的
前提下，在所持
股票锁定期满
后 12 个月内不
超 25%，期满后
24 个月内不超
50%；减持时，
应尽量避免短
期内大量减持
对公司股价造
成下跌性影响，
9
徐州五洋科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
且须提前 3 个
交易日公告；减
持方式为通过
交易系统或大
宗交易的方式
减持。
1、自公司股票
上市之日起三
十六个月内，不
转让或者委托
他人管理本人
直接或间接持
有的公司股份，
也不由公司收
购该部分股份；
在本人及本人
关联方担任公
司董事、监事、
高级管理人员
职务期间每年
转让的股份不
超过本人直接
或间接持有的
公司股份总数
的百分之二十 2015 年 02 月 17
刘龙保、孙晋明 36 个月 正常履行中
五，并且在离职 日
后六个月内不
转让本人直接
或间接持有的
公司股份。2、
本人所持公司
股票在锁定期
满后两年内减
持的，其减持价
格（如果因派发
现金红利、送
股、转增股本、
增发新股等原
因进行除权、除
息的，须按照深
圳证券交易所
的有关规定作
复权处理）不低
于发行价；公司
10
徐州五洋科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
上市后 6 个月
内如公司股票
连续 20 个交易
日的收盘价（如
果因派发现金
红利、送股、转
增股本、增发新
股等原因进行
除权、除息的，
须按照深圳证
券交易所的有
关规定作复权
处理,下同）均
低于发行价，或
者上市后 6 个
月期末收盘价
低于发行价，持
有公司股票的
锁定期限自动
延长至少 6 个
月。本人不因职
务变更、离职等
原因，而放弃履
行上述承诺。在
符合法律法规
及相关规定的
前提下，在所持
股票锁定期满
后 12 个月内不
超 25%，期满后
24 个月内不超
50%；减持时，
应尽量避免短
期内大量减持
对公司股价造
成下跌性影响，
且须提前 3 个
交易日公告；减
持方式为通过
交易系统或大
宗交易的方式
减持。
徐州五洋科技 1、当公司启动 2015 年 02 月 17
无 正常履行中
股份有限公司 股价稳定措施 日
11
徐州五洋科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
的条件成就时，
若公司决定启
动回购股票方
式，公司：1）
公司为稳定股
价之目的回购
股份，应符合
《上市公司回
购社会公众股
份管理办法（试
行）》及《关于
上市公司以集
中竞价交易方
式回购股份的
补充规定》等相
关法律、法规的
规定，且不应导
致公司股权分
布不符合上市
条件。
截至本承诺函
出具之日，除已
经披露的情形
外，本人及本人
控制的企业与
股份公司之间
不存在其他关
联交易。本人将
善意履行作为
股份公司股东
的义务，不利用
侯友夫、蔡敏、股东地位影响 2015 年 02 月 17
无 正常履行中
寿招爱 股份公司的独 日
立性、故意促使
股份公司对与
本人及本人控
制的其他企业
的任何关联交
易采取任何行
动、故意促使股
份公司的股东
大会或董事会
做出侵犯其他
股东合法权益
12
徐州五洋科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
的决议。如果股
份公司必须与
本人及本人控
制的其他企业
发生任何关联
交易，则本人承
诺将促使上述
交易按照公平
合理和正常商
业交易的条件
进行，本人及本
人控制的其他
企业将不会要
求或接受股份
公司给予比在
任何一项市场
公平交易中第
三者更优惠的
条件。本人及本
人控制的其他
企业将严格和
善意地履行与
股份公司签订
的各种关联交
易协议。本人承
诺将不会向股
份公司谋求任
何超出上述协
议规定以外的
利益或收益。本
人对上述承诺
的真实性及合
法性负全部法
律责任，如果本
人及本人控制
的其他企业违
反上述声明、保
证与承诺，并造
成徐州五洋科
技股份有限公
司经济损失的，
本人同意赔偿
相应的损失。本
声明、保证与承
13
徐州五洋科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
诺将持续有效，
直至本人不再
作为股份公司
的实际控制人
之一。
公司提醒投资
者关注本次发
行后公司的股
利分配政策，
《股东未来分
红回报规划
（2012-2016）》
，具体内容如
下：（1）股东回
报规划制定考
虑因素：公司着
眼于长远和可
持续发展，综合
考虑企业生产
经营实际情况、
发展目标及股
东对持续、稳定
的投资回报的
要求等因素，对
徐州五洋科技 2015 年 02 月 17
股利分配作出 无 正常履行中
股份有限公司 日
制度性安排，以
保证股利分配
政策的连续性
和稳定性。（2）
公司股东回报
规划制定原则：
公司股东回报
规划充分考虑
和听取股东（特
别是公众投资
者）、独立董事
和外部监事的
意见，坚持现金
分红为主这一
基本原则，每年
现金分红不低
于当期实现可
供分配利润的
百分之二十。
14
徐州五洋科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
（3）股份回报
规划制定周期
和相关决策机
制：公司至少每
五年重新审阅
一次《股东未来
分红回报规
划》，根据股东
（特别是公众
投资者）、独立
董事和外部监
事的意见对公
司正在实施的
股利分配政策
做出适当且必
要的修改，确定
该时间段的股
东回报计划，并
提交公司股东
大会通过网络
投票的形式进
行表决。但公司
保证调整后的
股东回报规划
不违反以下原
则：以现金方式
分配利润不少
于当年实现的
可分配利润的
百分之二十。
（4）2012-2016
年股东分红回
报规划：公司在
足额预留法定
公积金、盈余公
积金以后，每年
向股东现金分
配股利不低于
当年实现的可
供分配利润的
百分之二十，在
确保足额现金
股利分配的前
提下，公司可以
15
徐州五洋科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
另行增加股票
股利分配和公
积金转增。公司
在每个会计年
度结束后，由公
司董事会提出
分红议案，并交
付股东大会进
行表决。公司接
受所有股东、独
立董事、监事和
公众投资者对
公司分红的建
议和监督。《公
司章程（草案）》
相关内容，公司
利润分配的具
体政策如下：
（1）利润的分
配方式：公司采
取现金、股票或
者现金、股票相
结合的方式分
配股利。根据公
司实际情况，公
司可以进行中
期利润分配。
（2）利润分配
的顺序：公司在
具备现金分红
条件下，应当优
先采用现金分
红进行利润分
配。（3）利润分
配的间隔：公司
当年经审计可
供分配利润（即
公司弥补亏损、
提取公积金后
所余的税后利
润）为正值且满
足公司正常生
产经营的资金
需求情况下，公
16
徐州五洋科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
司每年度至少
进行一次利润
分配，董事会可
以根据公司的
盈利及资金需
求状况提议公
司进行中期现
金或股利分配。
（4）现金分红
的具体条件和
比例：公司当年
经审计可供分
配利润（即公司
弥补亏损、提取
公积金后所余
的税后利润）为
正值且满足公
司正常生产经
营的资金需求
情况下，公司应
当采取现金方
式分配股利，以
现金方式分配
的利润不少于
当年实现的可
分配利润的百
分之二十。（5）
发放股票股利
的条件：公司可
以根据公司实
际情况采取股
票股利分配，如
公司不具备现
金分红条件或
董事会认为公
司股票价格与
公司股本规模
不匹配或公司
经营情况良好
在满足现金分
红后时。采用股
票股利进行利
润分配的，公司
董事会应综合
17
徐州五洋科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
考虑公司成长
性、每股净资产
的摊薄因素。
（6）差异化现
金分红政策：1）
公司发展阶段
属成熟期且无
重大资金支出
安排的，进行利
润分配时，现金
分红在本次利
润分配中所占
比例最低应达
到 80%；2）公
司发展阶段属
成熟期且有重
大资金支出安
排的，进行利润
分配时，现金分
红在本次利润
分配中所占比
例最低应达到
40%；3）公司
发展阶段属成
长期且有重大
资金支出安排
的，进行利润分
配时，现金分红
在本次利润分
配中所占比例
最低应达到
20%；重大投资
计划或重大现
金支出是指以
下情形之一：①
公司未来十二
个月内拟对外
投资、收购资产
或购买设备累
计支出达到或
超过公司最近
一期经审计净
资产的 50%，且
超过 5,000 万
18
徐州五洋科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
元；②公司未来
十二个月内拟
对外投资、收购
资产或购买设
备累计支出达
到或超过公司
最近一期经审
计总资产的
30%。（7）公司
利润分配的审
议程序：在制定
现金分红具体
方案时，董事会
应当认真研究
和论证公司现
金分红的时机、
条件和最低比
例、调整的条件
及其决策程序
要求等事宜，独
立董事应当发
表明确意见。独
立董事可以征
集中小股东的
意见，提出分红
提案，并直接提
交董事会审议。
股东大会对现
金分红具体方
案进行审议前，
公司应当通过
多种渠道主动
与股东特别是
中小股东进行
沟通和交流，充
分听取中小股
东的意见和诉
求，及时答复中
小股东关心的
问题。在公布定
期报告的同时，
董事会提出利
润分配预案并
在董事会决议
19
徐州五洋科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
公告及定期公
告中公布；公司
股东大会按照
既定利润分配
政策对利润分
配方案审议通
过作出决议。公
司如遇战争、自
然灾害等不可
抗力并对企业
生产经营造成
重大影响，或有
权部门有利润
分配政策相关
新规定的情况
下，方可对利润
分配政策进行
调整。有关调整
利润分配政策
的议案需经公
司董事会审议
后提交股东大
会特别决议通
过，并为股东提
供网络投票方
式。公司如调整
利润分配政策、
具体规划和计
划，及制定利润
分配方案时，应
充分听取独立
董事、外部监事
和公众投资者
意见在审议公
司有关调整利
润分配政策、具
体规划和计划
的议案或利润
分配预案的董
事会、监事会会
议上，需分别经
公司二分之一
以上独立董事、
二分之一以上
20
徐州五洋科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
外部监事同意，
方可提交公司
股东大会审议。
公司独立董事
可在股东大会
召开前向公司
社会公众股股
东征集其在股
东大会上的投
票权，独立董事
行使上述职权
应当取得全体
独立董事的二
分之一以上同
意。公司应通过
制订、修改控股
子公司的公司
章程，促使控股
子公司以现金
方式分配的利
润不少于当年
实现的可分配
利润的百分之
五十，并确保公
司及其控股子
公司有能力实
施当年的现金
分红方案。
发行人首次公
开发行股票并
徐州五洋科技 上市之日起 12
股份有限公司、个月内不会出 2015 年 02 月 17
12 个月 正常履行中
侯友夫、蔡敏、现累计 50%以 日
寿招爱 上资产或者主
营业务发生重
组
当公司启动股
价稳定措施的
条件成就时，若
侯友夫、蔡敏、公司决定增持 2015 年 02 月 17
无 正常履行中
寿招爱 股票方式，控股 日
股东、实际控制
人承诺：1）公
司控股股东、实
21
徐州五洋科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
际控制人应在
符合《上市公司
收购管理办法》
及《创业板信息
披露业务备忘
录第 5 号－股
东及其一致行
动人增持股份
业务管理》等法
律法规的条件
和要求的前提
下，对公司股票
进行增持；2）
每个会计年度
用于增持股份
的资金金额不
少于上一会计
年度本人从公
司所获得现金
分红税后金额
及从公司领取
的税后薪酬累
计额的 20%；3）
控股股东、实际
控制人实施增
持后，公司股票
若连续 5 个交
易日收盘价超
过每股净资产
时，控股股东、
实际控制人可
停止增持。
当公司启动股
价稳定措施的
条件成就时，若
公司决定增持
股票方式，董
事、高级管理人 2015 年 02 月 17
刘龙保、孙晋明 无 正常履行中
员承诺：1）在 日
公司任职并领
取薪酬的公司
董事（不包括独
立董事）、高级
管理人员应在
22
徐州五洋科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
符合《上市公司
收购管理办法》
及《上市公司董
事、监事和高级
管理人员所持
本公司股份及
其变动管理规
则》等法律法规
的条件和要求
的前提下，对公
司股票进行增
持；2）有义务
增持的公司董
事、高级管理人
员承诺，其用于
增持公司股份
的货币资金不
少于该等董事、
高级管理人员
上年度从公司
领取薪酬总和
的 30%；3）董
事、高级管理人
员实施增持后，
公司股票若连
续 5 个交易日
收盘价超过每
股净资产时，董
事、高级管理人
员可停止增持。
（4）其他法律、
法规以及中国
证监会、证券交
易所规定允许
的措施。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行 是
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 13,147 本季度投入募集资金总额 765.89
23
徐州五洋科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 6,538.03
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
项目达 截止报 项目可
是否已 截至期 截至期
募集资金 调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计 末投资
承诺投资 投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金 进度(3)
总额 额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
2015 年
散料搬运核心装置 6,501.5
否 7,554 7,554 729.43 90.19% 12 月 31 0 0否 否
及设备扩产项目 7
日
2016 年
散料搬运设备研发
否 1,942 1,942 36.46 36.46 1.88% 06 月 30 0 0否 否
中心建设
日
2016 年
营销网络与服务中
否 2,248 2,248 0 0 0.00% 03 月 31 0 0否 否
心建设
日
2016 年
其他与主营业务相
否 1,403 1,403 0 0 0.00% 12 月 31 0 0否 否
关营运资金
日
6,538.0
承诺投资项目小计 -- 13,147 13,147 765.89 -- -- 0 0 -- --
3
超募资金投向
6,538.0
合计 -- 13,147 13,147 765.89 -- -- 0 0 -- --
3
未达到计划进度或 1、散料搬运核心装置及设备扩产项目正处于建设期。 2、散料搬运设备研发中心建设项目处于建设
预计收益的情况和 初期。 3、营销网络与服务中心建设项目处于建设初期。 4、补充其他与主营业务相关营运资金项
原因（分具体项目） 目未实施。
项目可行性发生重
无
大变化的情况说明
超募资金的金额、用 不适用
途及使用进展情况
不适用
募集资金投资项目
实施地点变更情况
募集资金投资项目 不适用
实施方式调整情况
24
徐州五洋科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
募集资金投资项目 适用
先期投入及置换情
募集资金投资项目先期投入 65,380,306.32 元，待置换。
况
用闲置募集资金暂 不适用
时补充流动资金情
况
项目实施出现募集 不适用
资金结余的金额及
原因
尚未使用的募集资
按既定的募投项目实施
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
三、其他重大事项进展情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内现金分红政策的执行情况
2015年3月 27日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于公司 2014年度利润分配的议案》。该利润分配预案符合
《公司章程》、《股东未来分红回报规划（2012-2016）》的要求，公司关于分红标准和比例明确和清晰，相关决策程序和
机制完备，独立董事尽职履责并发挥了应有的作用。报告期内，公司未发生利润分配政策的调整或变更。公司以详细公告形
式向全体股东发出股东大会通知，并设有投资者热线电话，中小股东有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益能够到充分
维护。报告期内， 2014年度利润分配方案尚未执行。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
七、公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况
□ 适用 √ 不适用
25
徐州五洋科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：徐州五洋科技股份有限公司
2015 年 03 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 178,198,676.86 45,780,103.78
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 20,288,885.76 26,380,920.23
应收账款 88,273,421.46 79,363,097.13
预付款项 6,387,864.21 8,127,860.35
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 5,817,733.25 2,795,127.61
买入返售金融资产
存货 64,877,376.82 59,855,381.50
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 181,558.96 253,630.90
流动资产合计 364,025,517.32 222,556,121.50
非流动资产：
发放贷款及垫款
26
徐州五洋科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 70,579,812.81 67,601,933.20
在建工程 15,061,244.15 13,834,033.49
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 23,801,517.12 24,036,365.40
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 1,465,418.98 1,341,497.39
其他非流动资产
非流动资产合计 110,907,993.06 106,813,829.48
资产总计 474,933,510.38 329,369,950.98
流动负债：
短期借款 8,000,000.00 8,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 27,243,540.93 29,878,768.28
预收款项 29,320,857.52 20,868,105.88
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,769,137.57 2,966,834.88
应交税费 6,982,751.21 10,042,406.13
27
徐州五洋科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
应付利息 14,666.67
应付股利
其他应付款 16,834,384.40 7,061,954.47
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 90,150,671.63 78,832,736.31
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 90,150,671.63 78,832,736.31
所有者权益：
股本 80,000,000.00 60,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 198,703,493.30 86,836,056.43
减：库存股
其他综合收益
专项储备
28
徐州五洋科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
盈余公积 11,924,951.71 11,924,951.71
一般风险准备
未分配利润 94,154,393.74 91,776,206.53
归属于母公司所有者权益合计 384,782,838.75 250,537,214.67
少数股东权益
所有者权益合计 384,782,838.75 250,537,214.67
负债和所有者权益总计 474,933,510.38 329,369,950.98
法定代表人：侯友夫 主管会计工作负责人：张立永 会计机构负责人：王侠
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 170,372,577.25 41,899,723.45
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 20,178,885.76 26,030,920.23
应收账款 69,149,646.12 59,814,088.72
预付款项 468,625.72 4,034,621.66
应收利息
应收股利
其他应收款 48,871,823.71 40,315,906.40
存货 29,656,934.12 29,236,618.32
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 338,698,492.68 201,331,878.78
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 66,346,917.09 66,346,917.09
投资性房地产
29
徐州五洋科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
固定资产 32,123,456.53 32,894,975.79
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 6,359,163.80 6,495,770.63
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 1,591,905.74 1,386,837.85
其他非流动资产
非流动资产合计 106,421,443.16 107,124,501.36
资产总计 445,119,935.84 308,456,380.14
流动负债：
短期借款 8,000,000.00 8,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 27,686,657.73 28,963,323.05
预收款项 6,989,619.90 4,644,529.88
应付职工薪酬 987,377.68 2,067,661.21
应交税费 4,945,937.33 7,345,133.81
应付利息 14,666.67
应付股利
其他应付款 14,497,696.25 9,142,735.92
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 63,107,288.89 60,178,050.54
非流动负债：
长期借款
应付债券
30
徐州五洋科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 63,107,288.89 60,178,050.54
所有者权益：
股本 80,000,000.00 60,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 195,896,249.38 84,028,812.51
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 11,924,951.71 11,924,951.71
未分配利润 94,191,445.86 92,324,565.38
所有者权益合计 382,012,646.95 248,278,329.60
负债和所有者权益总计 445,119,935.84 308,456,380.14
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 31,981,153.62 29,892,367.35
其中：营业收入 31,981,153.62 29,892,367.35
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 29,227,401.36 27,388,511.73
31
徐州五洋科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
其中：营业成本 19,880,289.01 17,636,481.12
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 197,508.25 66,034.72
销售费用 5,219,513.66 5,018,288.22
管理费用 3,471,714.58 3,150,760.60
财务费用 -37,310.49 -46,477.65
资产减值损失 495,686.35 1,563,424.72
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
7,092.37 5,840.60
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 2,760,844.63 2,509,696.22
加：营业外收入 1,555.00 1,240.00
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 2,762,399.63 2,510,936.22
减：所得税费用 384,212.42 569,882.26
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 2,378,187.21 1,941,053.96
归属于母公司所有者的净利润 2,378,187.21 1,941,053.96
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
32
徐州五洋科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 2,378,187.21 1,941,053.96
归属于母公司所有者的综合收益
2,378,187.21 1,941,053.96
总额
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0386 0.0324
（二）稀释每股收益 0.0386 0.0324
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：侯友夫 主管会计工作负责人：张立永 会计机构负责人：王侠
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 22,096,051.84 28,097,460.75
减：营业成本 13,564,547.00 16,512,221.92
营业税金及附加 187,542.18 51,487.33
33
徐州五洋科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
销售费用 3,172,118.61 4,950,330.49
管理费用 2,426,210.74 2,651,515.35
财务费用 -29,711.88 -45,712.42
资产减值损失 820,271.56 1,768,054.50
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,955,073.63 2,209,563.58
加：营业外收入 1,240.00
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
1,955,073.63 2,210,803.58
列）
减：所得税费用 88,193.15 470,829.60
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,866,880.48 1,739,973.98
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
34
徐州五洋科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 1,866,880.48 1,739,973.98
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0303 0.0290
（二）稀释每股收益 0.0303 0.0290
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期金额发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 45,809,391.60 24,908,176.81
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现
4,189,211.69 1,126,765.63
金
经营活动现金流入小计 49,998,603.29 26,034,942.44
购买商品、接受劳务支付的现金 33,984,484.73 28,926,137.48
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
35
徐州五洋科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
6,865,666.40 2,757,255.75
现金
支付的各项税费 5,645,773.39 1,594,303.60
支付其他与经营活动有关的现
8,219,162.64 8,437,821.31
金
经营活动现金流出小计 54,715,087.16 41,715,518.14
经营活动产生的现金流量净额 -4,716,483.87 -15,680,575.70
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 7,092.37 5,840.60
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 7,092.37 5,840.60
购建固定资产、无形资产和其他
4,205,090.27 1,217,795.88
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 4,205,090.27 1,217,795.88
投资活动产生的现金流量净额 -4,197,997.90 -1,211,955.28
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 145,400,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金
36
徐州五洋科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 145,400,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
111,000.00
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
3,955,945.15
金
筹资活动现金流出小计 4,066,945.15
筹资活动产生的现金流量净额 141,333,054.85
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 132,418,573.08 -16,892,530.98
加：期初现金及现金等价物余额 45,780,103.78 48,965,800.56
六、期末现金及现金等价物余额 178,198,676.86 32,073,269.58
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 24,816,780.09 25,464,754.30
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现
4,187,656.69 1,481,418.60
金
经营活动现金流入小计 29,004,436.78 26,946,172.90
购买商品、接受劳务支付的现金 18,340,977.62 27,139,025.66
支付给职工以及为职工支付的
4,674,634.74 2,676,422.13
现金
支付的各项税费 4,310,861.59 1,602,876.28
支付其他与经营活动有关的现
15,309,683.14 10,172,760.32
金
经营活动现金流出小计 42,636,157.09 41,591,084.39
经营活动产生的现金流量净额 -13,631,720.31 -14,644,911.49
37
徐州五洋科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他
-771,519.26 -470,821.59
长期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 -771,519.26 -470,821.59
投资活动产生的现金流量净额 771,519.26 470,821.59
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 145,400,000.00
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 145,400,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
111,000.00
的现金
支付其他与筹资活动有关的现
3,955,945.15
金
筹资活动现金流出小计 4,066,945.15
筹资活动产生的现金流量净额 141,333,054.85
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 128,472,853.80 -14,174,089.90
38
徐州五洋科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
加：期初现金及现金等价物余额 41,899,723.45 43,286,736.79
六、期末现金及现金等价物余额 170,372,577.25 29,112,646.89
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
39