中国国际金融股份有限公司
关于广西博世科环保科技股份有限公司
2018 年年度跟踪报告
保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：博世科（300422）
保荐代表人姓名：陈泉泉 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：胡安举 联系电话：010-65051166
一、 保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次，均事先审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0次，均事先审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0次，均事先审阅会议议案
1
项目 工作内容
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 13次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 1次
《中国国际金融股份有限公司关于公司
（2）报告事项的主要内容
2018年半年度跟踪报告》
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2018年12月27日
（3）培训的主要内容 股份减持规则专项培训
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
承诺 因及解决措施
2015 年首次公开发行所作主要承诺
1、关于招股说明书真实、准确、完整、及时的承诺 是 不适用
2、关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
3、关于股份锁定承诺 是 不适用
4、关于持股意向和减持意向的承诺 是 不适用
5、关于稳定股价的承诺 是 不适用
6、关于一致行动的承诺 是 不适用
7、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
8、关于减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
9、关于承担社会保险和住房公积金补缴义务的承诺 是 不适用
3
10、其他承诺 是 不适用
11、承诺约束措施 是 不适用
2016 年非公开发行所作主要承诺
12、关于非公开发行股票摊薄即期回报后采取填补措
施的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2018年3月23日，中国证监会向本保荐机构出具
了《关于对中国国际金融股份有限公司采取责令改
正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告措
施的决定》（[2018]60号），指出本保荐机构投行
业务开展中在两个新三板推荐挂牌业务中存在对财
务、业务等方面核查不充分的情况，在一个ABS项
目中存在对专项计划底层基础资产尽职调查的独立
性不足的情况，违反了相关规定。基于此，对本保
荐机构采取责令改正、增加内部合规检查次数并提
交合规检查报告的监管措施。
2、报告期内中国证监会和本所对
本保荐机构收到上述监管措施决定书后，对监
保荐机构或者其保荐的公司采取
管措施决定书中指出的问题高度重视、积极整改，
监管措施的事项及整改情况
一方面进一步完善相关业务流程、细化尽职调查指
引，另一方面对新三板挂牌及资产证券化项目的执
行统一加强管理，要求相关项目执行团队进一步加
强尽职调查以及工作底稿的收集工作，强化对项目
的内控审核及问责，就相关监管要求、业务规则组
织内部培训与案例学习。本保荐机构法律合规部制
定了《中国国际金融股份有限公司境内投资银行业
务合规检查办法》，进一步加强对相关项目的合规
检查，督促项目组加强项目执行质量和项目工作底
稿质量。
3、其他需要报告的重大事项 无
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（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于广西博世科环保科技股份有
限公司 2018 年年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
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陈泉泉 胡安举
中国国际金融股份有限公司
2019 年 4 月 25 日