环能科技：中信建投证券股份有限公司关于公司2018年度跟踪报告2019-04-30
中信建投证券股份有限公司
关于环能科技股份有限公司
2018 年度跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：环能科技
保荐代表人姓名：罗贵均 联系电话：0755-23931209
保荐代表人姓名：刘建亮 联系电话：0755-22663069
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文
是
件
（2）未及时审阅公司信息披露文件
不适用
的次数
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制
度（包括但不限于防止关联方占用
公司资源的制度、募集资金管理制 是
度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制
是
度
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1（首发募集资金已于2017年底使用完毕）
（2）公司募集资金项目进展是否与
是
信息披露文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1
（2）列席公司董事会次数 1
（3）列席公司监事会次数 无
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规 是
1
定报送
（3）现场检查发现的主要问题及整
改情况 无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5
（2）发表非同意意见所涉问题及结
无
论意见
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
（2）关注事项的主要内容 1、公司使用闲置自有资金购买理财产品
的风险控制；2、控股股东变更事项的合
规性
（3）关注事项的进展或者整改情况 1、公司使用闲置自有资金购买理财
产品的情况
公司于2018年8月23日召开第三届董
事会第十五次会议，审议通过了《关于使
用闲置自有资金购买理财产品的议案》。
为进一步加强资金管理，提高资金使用效
率，在保证公司及子公司资金安全和正常
生产运营的前提下，公司董事会拟同意公
司及子公司使用最高额度不超过3,000万
元人民币的闲置自有资金购买银行、证券
公司等金融机构发行的低风险理财产品。
在上述额度内，资金可以滚动使用，但累
计滚动投资总额度不得超过2亿元人民
币。有效期自董事会审议通过之日起不超
过12个月。
为控制风险，投资品种主要为银行、
证券公司等金融机构发行的低风险理财
产品，包括但不限于银行结构性存款、 银
行保本型理财产品、证券公司保本型固定
收益类收益凭证、证券公司保本型资产管
理产品、国债逆回购等。
2、控股股东变更事项的合规性
2018年10月16日，环能科技股份有限
公司控股股东成都环能德美投资有限公
司、实际控制人倪明亮先生与北京中建启
2
明企业管理有限公司签署了《股份转让协
议》，约定环能投资将持有的182,809,171
股环能科技股份转让给中建启明。2018年
12月10日，公司收到国务院国资委抄送的
批复，同意中建启明协议受让环能投资所
持有的182,809,171股环能科技股份的整
体方案。本次股份转让完成后，中建启明
将持有公司股份182,809,171股，占公司总
股本的27%，中建启明将成为公司的控股
股东。该事项已履行了公司的内部审批程
序。
9、保荐业务工作底稿记录、保管是
是
否合规
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2019年4月23日
（3）培训的主要内容 科创板的相关政策
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情
无 不适用
况
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管
无 不适用
理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否 未履行承诺的
3
履行 原因及解决措
承诺 施
1、公司控股股东环能德美投资、实际控制人倪明
亮及其关联方倪明君、任兴林、潘菁屹承诺：自公司
股票上市交易之日起36个月内，不转让或者委托他人 是 不适用
管理其直接或间接持有的本次公开发行前的公司股
份，也不由公司回购其持有的股份。
2、股东周勉、汤志钢承诺：自公司股票上市交易
之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其直接或
间接持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份；
若在环能科技首次公开发行股票上市之日起6个月内
申报离职，则自申报离职之日起18个月内不转让其所 是 不适用
持有的环能科技股份；若在环能科技首次公开发行股
票上市之日起第7个月至第12个月之间申报离职，则自
申报离职之日起12个月内不转让其所持有的环能科技
股份。
3、股东环能德美投资、倪明君、周勉承诺：其所
持环能科技股票在锁定期满后两年内减持的，减持价
格不低于本次发行的发行价；环能科技上市后6个月内
如其股票连续20个交易日的收盘价均低于本次发行的
发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于本次发行的
是 不适用
发行价（若公司股票有派息、送股、资本公积金转增
股本等除权、除息事项的，发行价将进行除权、除息
调整），其持有环能科技股票的锁定期限自动延长6个
月。倪明君、周勉承诺不因职务变更、离职等原因而
放弃履行该股份锁定承诺。
为保证北京
中建启明企
业管理有限
公司顺利受
让环能投资
持有的环能
4、作为公司董事、监事、高级管理人员的倪明亮、 科技
李世富、倪明君、周勉、汤志钢还承诺：除前述锁定 182,809,171
期外，在其担任环能科技的董事、监事或高级管理人 股股份，环能
否
员期间，每年转让的股份不超过其直接或间接持有的 科技原实际
环能科技股份总数的25%；离职后半年内，不转让其所 控制人倪明
直接或间接持有的环能科技股份。 亮申请豁免
其担任公司
董事、高管期
间的减持数
量的承诺。该
事项已经董
事会、监事
4
会、独立董事
审议通过，并
经环能科技
2018年第二
次临时股东
大会特别决
议通过。
5、公司法人股东上海万融投资发展有限公司、成
都长融房地产开发有限公司、北京泉岚投资管理有限
公司、成都国泰光华投资有限公司承诺：自公司股票
是 不适用
上市交易之日起12个月内，不转让或者委托他人管理
其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购其持
有的股份。
6、公司其他自然人股东李喻萍、罗勇、邹宪蓉、
汤元文、邓龙荣、唐朝洪、何林、邓成华、刘显明、
唐明、胡尚英、张玲、杨永明、葛加坤、周生巧、张
国良、杨兵、欧阳云生、徐波、张鸣凤、黄世全、李
是 不适用
梅、黄光华、高声平、周烈全、李波、曾茂军、李成、
林善伟、张强、冯跃先承诺：自公司股票上市交易之
日起12个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间
接持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。
7、发行前持股 5%以上股东持股意向及减持意向的 为保证北京
承诺 中建启明企
发行前持股 5%以上股东仅环能德美投资一家，其 业管理有限
持股及减持意向承诺如下：作为环能科技控股股东， 公司顺利受
未来持续看好环能科技以及所处行业的发展前景，愿 让环能投资
意长期且稳定的持有环能科技的股份。在锁定期满后 持有的环能
二年内，本公司可以通过法律法规允许的方式减持所 科技
持环能科技的部分股份： 182,809,171
（1）减持条件 股股份，环能
① 不违反本公司在环能科技首次公开发行股票 科技原控股
时所作出的公开承诺； 股东环能投
② 减持不会影响本公司对环能科技的控股权。 否 资申请豁免
（2）减持方式 关于减持数
通过深圳证券交易所竞价交易系统、大宗交易平 量的承诺。该
台或深圳证券交易所允许的其他转让方式转让环能科 事项已经董
技股票。 事会、监事
（3）减持数量 会、独立董事
① 在本公司所持环能科技股票锁定期届满后 1 年 审议通过，并
内，本公司减持环能科技股票的数量不超过本公司所 经环能科技
持环能科技全部股票数量的 10%； 2018年第二
② 在本公司所持环能科技股票锁定期届满后 2 年 次临时股东
内，本公司累计减持环能科技股票的数量不超过本公 大会特别决
司所持环能科技全部股票数量的 20%。 议通过。
5
（4）转让价格及期限
本公司减持时将提前三个交易日通知环能科技并
公告，转让价格不低于环能科技股票的发行价（若环
能科技股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除
权、除息事项的，发行价将进行除权、除息调整）。
（5）未履行承诺的责任和后果
本公司违反上述减持承诺的，本公司就环能科技
股票转让价与发行价的差价所获得的收益全部归属于
环能科技（若本公司转让价格低于发行价的，本公司
将转让价格与发行价之间的差价交付环能科技），本
公司持有的剩余环能科技股票的锁定期限自动延长6
个月。
8、稳定股价的承诺
（1）启动稳定公司股价的条件
公司上市后三年内，如出现连续 20 个交易日公司
股票的收盘价低于公司最近一期经审计的每股净资产
值时（若因除权除息等事项致使上述股票收盘价与公
司最近一期经审计的每股净资产不具可比性的，上述
股票收盘价应做相应调整），非因不可抗力因素，则公
司启动稳定股价的预案。
（2）稳定股价的具体措施
公司及相关主体将按以下实施顺序采取一项或多
项措施稳定公司股价：（1）公司回购公司股票；（2）
公司控股股东/实际控制人增持公司股票；（3）公司董
事（独立董事除外）、高级管理人员增持公司股票。
公司自上市三年内，出现应启动稳定股价预案的
情形时，公司将在 10 个工作日内与公司控股股东、董
事及高级管理人员协商确定稳定股价的具体方案，如
是 不适用
该等方案需要提交公司董事会、股东大会审议的，则
控股股东应予以支持。
① 公司回购
A、在符合届时回购公司股票相关的法律法规、规
章和规范性文件的规定且不应导致公司股权分布不符
合上市条件的前提下，应首先采取公司回购公司股票
的方式稳定股价，公司回购公司股票不得设置其他前
置条件。
B、公司董事会应在启动稳定股价预案的条件触发
之日起 10 个交易日内，做出实施回购股份或不实施回
购股份的决议。公司董事会应当在做出决议后的 2 个
交易日内公告董事会决议、回购股份预案或不回购股
份的理由，并发布召开股东大会的通知。经股东大会
决议决定实施回购的，公司应在履行完毕法律法规规
定的程序后 60 个交易日内实施完毕。回购方案实施完
毕后，公司应在 2 个工作日内公告公司股份变动报告，
6
并在 10 日内依法注销所回购的股份，办理工商变更登
记手续。
C、公司董事会和股东大会对回购公司股票作出决
议时，公司董事承诺在董事会表决时投赞成票，控股
股东及作为公司董事、高级管理人员的股东承诺在股
东大会表决时投赞成票。公司股东大会表决公司回购
股票的议案时，需经出席会议的股东所持表决权的 2/3
以上通过方为有效。
D、公司单次回购公司股票的数量不低于回购前公
司股份总数的 1%，单一会计年度回购股票数量累计不
超过公司股份总数的 5%；公司回购价格不高于每股净
资产（以最近一期审计报告为依据）。
E、公司在履行其回购义务时，应按照深圳证券交
易所的相关规则及其他适用的监管规定履行相应的信
息披露义务。
② 公司控股股东/实际控制人增持
A、如各方最终确定公司控股股东/实际控制人需
增持公司股票以稳定股价，则控股股东/实际控制人根
据届时相关法律法规、规章和规范性文件的规定，在
不导致公司股权分布不符合上市条件的前提下，对公
司股票进行增持。
B、公司控股股东/实际控制人在启动稳定股价预
案的条件触发之日起 10 个交易日内，就其增持公司股
票的具体计划书面通知公司并由公司进行公告，公司
应披露拟增持的数量范围、价格区间、总金额、完成
时间等信息。依法办理相关手续后，应在 2 个交易日
内启动增持方案，并在 60 个交易日内增持完毕。增持
方案实施完毕后，公司应在 2 个工作日内公告公司股
份变动报告。
C、公司控股股东/实际控制人单次增持公司股票
的数量不低于公司股份总数的 1%，单一会计年度增持
股票数量累计不超过公司股份总数的 5%；增持价格不
高于每股净资产（以最近一期审计报告为依据）。
D、在公司因法律、法规等限制或其他原因不能回
购公司股份的情况下，或公司董事、高级管理人员因
法律法规限制或其他原因不能增持公司股份的情况
下，控股股东/实际控制人应履行其承诺，采取积极措
施稳定公司股价。
E、如公司未能履行其回购公司股份的承诺，或公
司董事、高级管理人员未能履行其增持公司股份的承
诺，公司控股股东/实际控制人应敦促公司、公司董事、
高级管理人员履行承诺；如控股股东/实际控制人采取
相关敦促措施后公司及其董事、高级管理人员仍未履
行其承诺，则控股股东/实际控制人通过增持的方式代
7
其履行承诺。
③ 公司董事、高级管理人员增持
A、如各方最终确定公司董事（独立董事除外）、
高级管理人员需增持公司股票以稳定股价，则在公司
任职并领取薪酬的董事、高级管理人员根据届时相关
法律法规、规章和规范性文件的规定，对公司股票进
行增持。
B、有义务增持的董事及高级管理人员应在启动稳
定股价预案的条件触发之日起 10 个交易日内，就其增
持公司股票的具体计划书面通知公司并由公司进行公
告，公告应披露拟增持的数量范围、价格区间、总金
额、完成时间等信息。依法办理相关手续后，应在 2
个交易日内开始启动增持方案，并在 60 个交易日内实
施完毕。增持方案实施完毕后，公司应在 2 个工作日
内公告公司股份变动报告。
C、有义务增持的公司董事、高级管理人员承诺，
其用于增持公司股票的资金不少于该等董事、高级管
理人员上年度自公司领取薪酬总和的 50%，增持价格不
高于公司每股净资产（以最近一期审计报告为依据）；
公司董事、高管不因离职而放弃履行该稳定股价的承
诺。
D、公司新聘任董事（独立董事除外）和高级管理
人员时，将促使该新聘任的董事和高级管理人员根据
本预案的规定签署相关承诺。
④ 相关法律、法规以及中国证监会、证券交易所
规定允许的其它措施。
9、股份回购及依法承担赔偿或补偿责任的承诺
（1）发行人承诺
本公司招股说明书如有虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，对判断本公司是否符合法律规定的发行
条件构成重大、实质影响的，并已由有权部门作出行
政处罚或人民法院作出相关判决的，本公司将依法回
购首次公开发行的全部新股。
具体的回购方案如下：①有权部门作出行政处罚
决定或司法机关作出相关判决后 10 个交易日内，本公
是 不适用
司将召开董事会作出股份回购的相关决议，并提交股
东大会审议，公司董事会和股东大会对股份回购做出
决议时，公司董事承诺在董事会表决时投赞成票，控
股股东承诺在股东大会表决时投赞成票；②公司回购
全部新股的价格以公司首次公开发行价格与公司股票
市场价的孰高者确定（公司上市后发生除权除息事项
的，上述发行价格及回购股份数量做相应调整），并根
据相关法律法规规定的程序实施。上述回购实施时法
律法规另外有规定的从其规定。
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（2）发行人及其控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员承诺
发行人招股说明书如有虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失，并
已由有权部门做出行政处罚或司法机关做出相关判决
的，将依法赔偿投资者损失。
10、填补被摊薄即期回报的措施及承诺
公司本次发行完成后，发行当年每股收益和净资
产收益率等指标与上年同期相比，将可能出现一定程
度的下降。为降低首次公开发行摊薄公司即期回报的
影响，公司拟通过加快募投项目建设进度、加大市场
拓展力度、加大技术研发和创新力度、严格执行利润
分配政策等措施，努力提高销售收入，增强盈利能力，
实现可持续发展，以弥补被摊薄的即期回报。
（1）加快募投项目建设进度，早日实现预期收益
本次募投项目紧紧围绕公司主营业务，符合国家
相关的产业政策，有利于提升公司产品生产及客户服
务的能力，有效提高公司的盈利水平。同时，募投项
目的建设有利于增强公司研发创新能力、提升公司产
品质量、扩大公司的销售网络并增强市场销售能力。
募投项目的建成投产将为公司销售收入和利润的持续
快速增长提供良好保障，公司将加快推进募投项目建
设，争取募投项目早日达产并实现预期效益。
（2）加大市场拓展力度，努力扩展市场空间
公司未来将在巩固冶金行业浊环水处理领域市场
是 不适用
领先优势的同时，全面拓展磁分离水体净化技术及相
关技术在煤矿矿井水处理、水环境治理、市政污水及
其它水处理领域的大规模应用；积极推进污水处理运
营服务、工程总包、BOO/BOT 等业务组合发展；进一步
深化研究磁分离水体净化技术并积极研究开发其他先
进污水处理技术和产品，从而实现公司销售收入和盈
利能力的更快增长。
（3）提升技术创新能力、加大人才引进和培养力
度
公司将继续加大技术创新和产品研发的投入，不
断升级核心产品，积极与科研院所进行合作研发，并
努力参与国家科研项目，同时以市场需求为导向完善
公司的成套设备和整体解决方案。此外，公司将继续
坚持人才发展战略，努力提升人力资源管理水平，加
大人才引进、人才培养、人才储备的投入，增强员工
的凝聚力和对优秀人才的吸引力。
（4）严格执行利润分配政策
公司上市后适用的《公司章程（草案）》明确了公
司利润分配尤其是现金分红的具体条件、比例、分配
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形式和股票股利分配条件等，完善了公司利润分配的
决策程序和机制以及利润分配政策的调整原则，加强
了对中小投资者的利益保护，公司本次发行完成并上
市后将严格执行相关利润分配政策。
（5）相关承诺
公司承诺将保证或尽最大的努力促使上述措施的
有效实施，努力降低本次发行对即期回报的影响，保
护公司股东的权益。如公司未能实施上述措施且无正
当、合理的理由，公司及相关责任人将公开说明原因、
向股东致歉，并承担相应责任。
11、避免同业竞争的承诺
为避免今后与公司之间可能出现同业竞争，维护
公司的利益和保证公司的长期稳定发展，公司控股股
东、实际控制人出具了《关于避免同业竞争的承诺函》。
控股股东环能德美投资的承诺如下：
（1）本公司及本公司所控制的其他公司或组织目
前未以任何形式直接或间接从事与环能科技及其子公
司的主营业务构成竞争的业务，未直接或间接拥有与
环能科技及其子公司存在竞争关系的企业的股份、股
权或任何其他权益。
（2）在本公司控制环能科技期间，本公司及本公
司所控制的其他公司或组织不会在中国境内外直接或
间接地以任何形式从事与环能科技及其子公司的生产
经营构成或可能构成同业竞争的业务和经营活动。
是 不适用
（3）本公司承诺不以环能科技控股股东的地位谋
求不正当利益，进而损害环能科技其他股东的权益。
实际控制人倪明亮的承诺如下：
（1）本人及其控制的公司或其他组织目前未以任
何形式直接或间接从事与环能科技及其子公司的主营
业务构成竞争的业务，未直接或间接拥有与环能科技
及其子公司存在竞争关系的企业的股份、股权或任何
其他权益。
（2）在本人控制环能科技期间，本人及其控制的
公司或其他组织不会在中国境内外直接或间接地以任
何形式从事与环能科技及其子公司的生产经营构成或
可能构成同业竞争的业务和经营活动。
（3）本人承诺不以环能科技实际控制人的地位谋
求不正当利益，进而损害环能科技其他股东的权益。
12、控股股东、实际控制人关于不占用发行人资
金及减少关联交易的承诺
发行人控股股东环能德美投资、实际控制人倪明
是 不适用
亮出具了不占用公司资金及减少关联交易的承诺函，
承诺如下：
（1）不以任何方式直接或间接占用本公司资金。
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（2）环能德美投资、倪明亮及其控制的其他公司
（除环能科技及其子公司以外的公司）将尽量避免与
环能科技及其控股、控制的子公司之间发生关联交易。
如果关联交易难以避免，交易双方将严格按照正常商
业行为准则进行。关联交易的定价政策遵循市场公平、
公正、公开的原则，交易价格依据与市场独立第三方
交易价格确定。无市场价格或定价受到限制的重大关
联交易，按照交易的商品或劳务的成本基础上加合理
利润的标准予以确定交易价格，以保证交易价格的公
允性。
13、公司控股股东环能德美投资和实际控制人倪
明亮出具了《承诺函》，承诺如因国家有关部门或员工
要求需要对公司首次公开发行股票并上市之前的住房
是 不适用
公积金进行补缴，或者受到有关部门的处罚，环能德
美投资和倪明亮愿意对本公司及本公司的子公司因补
缴或受处罚而产生的经济损失予以全额补偿。
14、关于未能履行承诺时采取约束措施的承诺
（1）发行人未能履行承诺时的约束措施
发行人承诺：对于本公司在招股说明书中所作出
的各种承诺，在实际执行过程中，除因不可抗力或因
法律法规或政策变化等原因外，如本公司违反或未能
履行该等承诺，本公司将采取以下约束措施：
① 本公司及时、充分披露承诺未能履行、无法履
行或无法按期履行的具体原因，并向社会公众投资者
道歉。
② 如相关承诺可以继续履行的，本公司将继续履
行；如相关承诺不能继续履行的，本公司将提出补充
承诺或替代承诺，尽可能保护投资者的权益。本公司
会将上述补充承诺或替代承诺提交股东大会并提供网
络投票方式进行审议，承诺出具方及关联方回避表决，
是 不适用
公司独立董事、监事将就补充或替代的承诺发表明确
意见。
③ 如因本公司违反或未履行承诺而给投资者造
成损失的，本公司将根据有权部门或司法机关认定的
投资者的实际损失，依法对投资者进行赔偿。
④ 其他根据届时规定可以采取的其他措施。
（2）控股股东未能履行承诺时的约束措施
控股股东环能德美投资承诺：对于本公司在环能
科技招股说明书中作出的各种承诺，在实际执行过程
中，除因不可抗力或因法律法规或政策变化等原因外，
如本公司违反或未能履行该等承诺，本公司将采取以
下约束措施：
① 通过环能科技及时、充分披露本公司承诺未能
履行、无法履行或无法按期履行的具体原因，并向社
11
会公众投资者道歉。
② 如相关承诺可以继续履行的，本公司将继续履
行；如相关承诺不能继续履行的，向环能科技及其投
资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护环能科
技及其投资者的权益。环能科技会将上述补充承诺或
替代承诺提交股东大会并提供网络投票方式进行审
议，本公司及关联方回避表决，环能科技独立董事、
监事将就补充或替代的承诺发表明确意见。
③ 如因本公司违反或未履行承诺而获得收益的，
所得收益将归环能科技所有，如因此给环能科技或投
资者造成损失的，本公司将根据有权部门或司法机关
认定的环能科技或投资者的实际损失，依法对环能科
技或投资者进行赔偿。
④ 自本公司违反或未履行相关承诺之日起：A、
不得转让本公司所持环能科技股份；B、不得行使本公
司所持环能科技股份的表决权；C、冻结在环能科技利
润分配方案中所享有的全部利润分配；D、冻结实际控
制人在环能科技领取的全部收入，直到按上述要求采
取相应的措施并实施完毕时为止。
⑤ 其他根据届时规定可以采取的其他措施。
（3）发行人董事、监事、高级管理人员未能履行
承诺时的约束措施
董事倪明亮、李世富、倪明君、周勉、王世汶、
杭世珺、宋晓琴、监事汤志钢、崔燮钧、李曦及除兼
任董事之外的高级管理人员唐益军承诺：本人作为环
能科技的董事/监事/高级管理人员，对于本人在环能
科技招股说明书中所作出的各种承诺，在实际执行过
程中，除因不可抗力或因法律法规或政策变化等原因
外，如本人违反或未能履行该等承诺，本人将采取以
下约束措施：
① 通过环能科技及时、充分披露本人承诺未能履
行、无法履行或无法按期履行的具体原因，并向社会
公众投资者道歉。
② 如相关承诺可以继续履行的，本人将继续履
行；如相关承诺不能继续履行的，向环能科技及其投
资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护环能科
技及其投资者的权益。环能科技会将上述补充承诺或
替代承诺提交股东大会并提供网络投票方式进行审
议，本人及关联方回避表决，环能科技独立董事、监
事将就补充或替代的承诺发表明确意见。
③ 如因本人违反或未履行承诺而获得收益的，所
得收益将归环能科技所有；如因此给环能科技或投资
者造成损失的，本人将根据有权部门或司法机关认定
的环能科技或投资者的实际损失，依法对环能科技或
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投资者进行赔偿，赔偿金额以本人在环能科技上市至
有权部门做出行政处罚或人民法院做出相关判决期间
本人从环能科技领取的全部薪酬为限。
④ 自本人违反或未履行相关承诺之日起，停止在
环能科技领取薪酬（或津贴），不得转让本人所持环能
科技股份（如有），并冻结本人在环能科技利润分配方
案中所享有的全部利润分配（如有），直到按上述要求
采取相应的措施并实施完毕时为止。
⑤ 其他根据届时规定可以采取的其他措施。
四、其他事项
报告事项 说 明
1、保荐代表人变更及其理由 不适用
2、报告期内中国证监会和本所对
保荐机构或者其保荐的公司采取 不适用
监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（此下无正文）
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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于环能科技股份有限公司
2018 年度跟踪报告》之签署页）
保荐代表人：
罗贵均 刘建亮
中信建投证券股份有限公司
2019 年 4 月 30 日
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