诚益通：关于修订《公司章程》及相关制度的公告2020-08-28
证券代码：300430 证券简称：诚益通 公告编号：2020-055
北京诚益通控制工程科技股份有限公司
关于修订《公司章程》及相关制度的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京诚益通控制工程科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 8
月 27 日召开的第四届董事会第二次会议逐项审议并通过了《关于修订<公司章程>
及相关制度的议案》，现将有关事项公告如下：
一、 关于修订《公司章程》及相关制度的原因
根据《中华人民共和国证券法》、 深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020
年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》
的相关规定，公司对《公司章程》及相关制度相应条款进行如下修订：
（一）对《公司章程》的修订
新修订的《公司章程》与原《公司章程》对比如下：
修订前 修订后
第四十二条 公司下列对外担保行为， 第四十二条 公司下列对外担保行为，
须经股东大会审议通过： 须经股东大会审议通过：
（一）本公司及本公司控股子公司的对 （一）本公司及本公司控股子公司的提
外担保总额，达到或超过最近一期经审 供担保总额，超过公司最近一期经审计
计净资产的百分之五十以后提供的任 净资产 50%以后提供的任何担保；
何担保；
（二）公司的对外担保总额，达到或超
过最近一期经审计总资产的百分之三
十以后提供的任何担保；
（三）为资产负债率超过百分之七十的 （二）为资产负债率超过 70%的担保对
担保对象提供的担保； 象提供的担保；
（四）单笔担保额超过最近一期经审计 （三）单笔担保额超过最近一期经审计
净资产百分之十的担保； 净资产 10%的担保；
（五）连续十二个月内担保金额超过公 （四）连续十二个月内担保金额超过公
司最近一期经审计总资产的百分之三 司最近一期经审计总资产的 30%；
十；
（六）连续十二个月内担保金额超过公 （五）连续十二个月内担保金额超过公
司最近一期经审计净资产的百分之五 司最近一期经审计净资产的 50%且绝对
十且绝对金额超过三千万元； 金额超过 5000 万元；
（七）对股东、实际控制人及其关联人 （六）对股东、实际控制人及其关联人
提供的担保； 提供的担保；
（八）深圳证券交易所或公司章程规定 （七）深圳证券交易所或公司章程规定
的其他担保情形。 的其他担保情形。
股东大会审议前款第（五）项担保事项 董事会审议担保事项时，必须经出席董
时，必须经出席会议的股东所持表决权 事会会议的三分之二以上董事审议同
的三分之二以上通过。 意。股东大会审议前款第（四）项担保
股东大会在审议为股东、实际控制人及 事项时，必须经出席会议的股东所持表
其关联人提供的担保议案时，该股东或 决权的三分之二以上通过。
者受该实际控制人支配的股东，不得参 股东大会在审议为股东、实际控制人及
与该项表决，该项表决由出席股东大会 其关联人提供的担保议案时，该股东或
的其他股东所持表决权的半数以上通 者受该实际控制人支配的股东，不得参
过。 与该项表决，该项表决由出席股东大会
的其他股东所持表决权的半数以上通
过。
第五十六条 股东大会的通知应包括 第五十六条 股东大会的通知应包括
以下内容： 以下内容：
…… ……
股东大会采用网络方式的，应当在股东 股东大会采用网络方式的，应当在股东
大会通知中明确载明网络方式的表决 大会通知中明确载明网络方式的表决
时间及表决程序。股东大会网络方式投 时间及表决程序。通过深圳证券交易所
票的开始时间，不得早于现场股东大会 交易系统进行网络投票的时间为股东
召开前一日下午三时，并不得迟于现场 大会召开日的深圳证券交易所交易时
股东大会召开当日上午九时三十分，其 间；通过互联网投票系统开始投票的时
结束时间不得早于现场股东大会结束 间为股东大会召开当日上午 9:15，结束
当日下午三时。 时间为现场股东大会结束当日下午
3:00。
第一百一十条 董事会应当确定以下 第一百一十条 董事会应当确定以下
交易：对外投资、收购出售资产、资产 交易：购买或者出售资产、对外投资（含
抵押、对外担保事项、委托理财、关联 委托理财、对子公司投资等，设立或者
交易的权限，建立严格的审查和决策程 增资全资子公司除外）、提供财务资助
序；重大投资项目应当组织有关专家、 （含委托贷款）、提供担保（指上市公
专业人员进行评审，并报股东大会批 司为他人提供的担保，含对控股子公司
准。 的担保）、租入或者租出资产、签订管
理方面的合同（含委托经营、受托经营
等）、赠与或者受赠资产、债权或者债
务重组、研究与开发项目的转移、签订
许可协议、放弃权利（含放弃优先购买
权、优先认缴出资权利等）、深圳证券
交易所认定的其他交易的审批权限，建
立严格的审查和决策程序，重大投资项
目应当组织有关专家、专业人员进行评
审，并报股东大会批准。
上述购买、出售的资产不含购买原材
料、燃料和动力，以及出售产品、商品
等 与日常经营相关的资产，但资产置
换中涉及购买、出售此类资产的，仍包
含在内。
董事会确定运用公司资产所作出对以 董事会确定运用公司资产所作出对以
上交易的权限为： 上交易（提供担保、提供财务资助除外）
的权限为：
（一） 交易涉及的资产总额占上市公 （一） 交易涉及的资产总额占上市公
司最近一期经审计总资产的 10%以上， 司最近一期经审计总资产的 10%以上，
该交易涉及的资产总额同时存在账面 该交易涉及的资产总额同时存在账面
值和评估值的，以较高者作为计算依 值和评估值的，以较高者作为计算依
据； 据；
（二） 交易标的（如股权）在最近一 （二） 交易标的（如股权）在最近一
个会计年度相关的营业收入占上市公 个会计年度相关的营业收入占上市公
司最近一个会计年度经审计营业收入 司最近一个会计年度经审计营业收入
的 10%以上，且绝对金额超过 500 万 的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万
元； 元；
（三） 交易标的（如股权）在最近一 （三）交易标的（如股权）在最近一个
个会计年度相关的净利润占上市公司 会计年度相关的净利润占上市公司最
最近一个会计年度经审计净利润的 近一个会计年度经审计净利润的 10%以
10%以上，且绝对金额超过 100 万元； 上，且绝对金额超过 100 万元；
（四） 交易的成交金额（含承担债务 （四）交易的成交金额（含承担债务和
和费用）占上市公司最近一期经审计净 费用）占上市公司最近一期经审计净资
资产的 10%以上，且绝对金额超过 500 产的 10%以上，且绝对金额超过 1000
万元； 万元；
（五） 交易产生的利润占上市公司最 （五）交易产生的利润占上市公司最近
近一个会计年度经审计净利润的 10% 一个会计年度经审计净利润的 10%以
以上，且绝对金额超过 100 万元。 上，且绝对金额超过 100 万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值， 上述指标计算中涉及的数据如为负值，
取其绝对值计算。 取其绝对值计算。
上市公司与关联自然人发生的交易金 上市公司与关联自然人发生的交易金
额在 30 万元以上的关联交易，应当经 额在 30 万元以上的关联交易，应当经
董事会审议后及时披露。 董事会审议后及时披露。
公司不得直接或者通过子公司向董事、 公司不得直接或者通过子公司向董事、
监事或者高级管理人员提供借款。 监事或者高级管理人员提供借款。
上市公司与关联法人发生的交易金额 上市公司与关联法人发生的交易金额
在 100 万元以上，且占上市公司最近一 在 300 万元以上，且占上市公司最近一
期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关 期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关
联交易，应当经董事会审议后及时披 联交易，应当经董事会审议后及时披
露。 露。
上市公司与公司董事、监事和高级管理
人员及其配偶发生关联交易，应当在对
外披露后提交公司股东大会审议。
公司与关联人发生的交易（公司获赠现 公司与关联人发生的交易（提供担保除
金资产和提供担保除外）金额在一千万 外）金额在 3000 万元以上，且占公司
元以上，且占公司最近一期经审计净资 最近一期经审计净资产绝对值 5%以上
产绝对值 5%以上的关联交易，除应当及 的关联交易，除应当及时披露外，还应
时披露外，还应当按照有关规定聘请具 当按照有关规定聘请具有从事证券、期
有从事证券、期货相关业务资格的中介 货相关业务资格的中介机构，对交易标
机构，对交易标的进行评估或者审计， 的进行评估或者审计，并将该交易提交
并将该交易提交股东大会审议。 股东大会审议。
董事会决定本章程第四十二条规定以
外的对外担保事项。董事会审议担保事
项时，必须经出席董事会会议的三分之
二以上董事审议同意。
交易达到下列标准之一的，董事会审议 交易（提供担保、提供财务资助除外）
通过后应提交股东大会审议，并及时披 达到下列标准之一的，董事会审议通过
露： 后应提交股东大会审议，并及时披露：
（一）交易涉及的资产总额占公司最近 （一）交易涉及的资产总额占公司最近
一期经审计总资产的百分之五十以上， 一期经审计总资产的 50%以上，该交易
该交易涉及的资产总额同时存在账面 涉及的资产总额同时存在账面值和评
值和评估值的，以较高者作为计算依 估值的，以较高者作为计算依据；
据；
（二）交易标的（如股权）在最近一个 （二）交易标的（如股权）在最近一个
会计年度相关的营业收入占公司最近 会计年度相关的营业收入占公司最近
一个会计年度经审计营业收入的百分 一个会计年度经审计营业收入的百分
之五十以上，且绝对金额超过三千万 之 50%以上，且绝对金额超过 5000 万
元； 元；
（三）交易标的（如股权）在最近一个 （三）交易标的（如股权）在最近一个
会计年度相关的净利润占公司最近一 会计年度相关的净利润占上市公司最
个会计年度经审计净利润的百分之五 近一个会计年度经审计净利润的 50%以
十以上，且绝对金额超过三百万元； 上，且绝对金额超过 500 万元；
（四）交易的成交金额（含承担债务和 （四）交易的成交金额（含承担债务和
费用）占公司最近一期经审计净资产的 费用）占上市公司最近一期经审计净资
百分之五十以上，且绝对金额超过三千 产的 50%以上，且绝对金额超过 5000
万元； 万元；
（五）交易产生的利润占上市公司最近 （五）交易产生的利润占上市公司最近
一个会计年度经审计净利润的百分之 一个会计年度经审计净利润的 50%以
五十以上，且绝对金额超过三百万元。 上，且绝对金额超过 500 万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值， 上述指标计算中涉及的数据如为负值，
取其绝对值计算。 取其绝对值计算。
公司交易事项超出本条规定的董事会
权限的，或虽未超出董事会批准权限但
董事会认为必要时，应将该交易事项经
董事会审议通过后提交股东大会审议
批准。
在不违反法律、行政法规、部门规章、 在不违反法律、行政法规、部门规章、
规范性文件或者证券交易所相关规定 规范性文件或者证券交易所相关规定
的情况下，股东大会同意董事会根据公 的情况下，股东大会同意董事会根据公
司经营情况，在上述权限范围内就相关 司经营情况，在上述权限范围内就相关
交易事项可以授权总经理办公会审批 交易事项可以授权总经理办公会审批
决定。 决定。
（二）对《股东大会议事规则》的修订
新修订的《股东大会议事规则》与原《股东大会议事规则》对比如下：
修订前 修订后
第四条 公司下列对外担保事项，须经 第四条 公司下列对外担保事项，须经
股东大会审议通过： 股东大会审议通过：
…… ……
（五）连续十二个月内担保金额超过公 （五）连续十二个月内担保金额超过公
司最近一期经审计净资产的 50％且绝 司最近一期经审计净资产的 50%且绝对
对金额超过 3000 万元人民币； 金额超过 5000 万元；
第五条 公司下列重大交易事项，须经 第五条 公司下列重大交易事项（提供
股东大会审议通过： 担保、提供财务资助除外），须经股东
…… 大会审议通过：
……
（二）交易的成交金额（包括承担的债 （二）交易的成交金额（含承担债务和
务和费用）占公司最近一期经审计净资 费用）占上市公司最近一期经审计净资
产的 50%以上，且绝对金额超过 3000 产的 50%以上，且绝对金额超过 5000
万元的； 万元；
（三）交易产生的利润占公司最近一个 （三）交易产生的利润占上市公司最近
会计年度经审计净利润的 50%以上，且 一个会计年度经审计净利润的 50%以
绝对金额超过 300 万元的； 上，且绝对金额超过 500 万元。
（四）交易标的（如股权）在最近一个 （四）交易标的（如股权）在最近一个
会计年度相关的营业收入占公司最近 会计年度相关的营业收入占上市公司
一个会计年度经审计营业收入的 50%以 最近一个会计年度经审计营业收入的
上，且绝对金额超过 3000 万元； 50%以上，且绝对金额超过 5000 万元；
（五）交易标的（如股权）在最近一个 （五）交易标的（如股权）在最近一个
会计年度相关的净利润占公司最近一 会计年度相关的净利润占上市公司最
个会计年度经审计净利润的 50%以上， 近一个会计年度经审计净利润的 50%以
且绝对金额超过 300 万元； 上，且绝对金额超过 500 万元；
（六）公司与关联方发生的交易金额在 （六）公司与关联方发生的交易（提供
1000 万元以上，且占公司最近一期经审 担保除外）金额在 3000 万元以上，且
计净资产 5%以上的关联交易。 占公司最近一期经审计净资产 5%以上
的关联交易。
上述指标计算中涉及的数据如为负值， 上述指标计算中涉及的数据如为负值，
取其绝对值计算。 取其绝对值计算。
上述交易事项是指：购买或出售资产； 上述交易事项是指：购买或出售资产、
对外投资（含委托理财、委托贷款等）； 对外投资（含委托理财、对子公司投资
提供财务资助；租入或者租出资产；委 等，设立或者增资全资子公司除外）、
托或者受托管理资产和业务；赠与或受 提供财务资助（含委托贷款）、提供担
赠资产；债权或债务重组；签订许可使 保（指上市公司为他人提供的担保，含
用协议；转让或者受让研究与开发项 对控股子公司的担保）、租入或者租出
目。 资产、签订管理方面的合同（含委托经
上述购买或者出售的资产不包括购买 营、受托经营等）、赠与或者受赠资产、
原材料、燃料和动力，以及出售产品、 债权或者债务重组、研究与开发项目的
商品等与日常经营相关的资产购买或 转移、签订许可协议、放弃权利（含放
者出售行为，但资产置换中涉及到的此 弃优先购买权、优先认缴出资权利等）、
类资产购买或出售行为，仍包含在内。 深圳证券交易所认定的其他交易。
上述购买或者出售的资产不包括购买
原材料、燃料和动力，以及出售产品、
商品等与日常经营相关的资产购买或
者出售行为，但资产置换中涉及到的此
类资产购买或出售行为，仍包含在内。
第二十条 股东大会的通知包括以下 第二十条 股东大会的通知包括以下
内容： 内容：
…… ……
股东大会采用网络或其他方式的，应当 股东大会采用网络或其他方式的，应当
在股东大会通知中明确载明网络或其 在股东大会通知中明确载明网络或其
他方式的表决时间及表决程序。股东大 他方式的表决时间及表决程序。通过深
会网络或其他方式投票的开始时间，不 圳证券交易所交易系统进行网络投票
得早于现场股东大会召开前一日下午 的时间为股东大会召开日的深圳证券
3：00，并不得迟于现场股东大会召开 交易所交易时间；通过互联网投票系统
当日上午 9：30，其结束时间不得早于 开始投票的时间为股东大会召开当日
现场股东大会结束当日下午 3：00。 上午 9:15，结束时间为现场股东大会结
束当日下午 3:00。
（三）对《董事会议事规则》的修订
新修订的《董事会议事规则》与原《董事会议事规则》对比如下：
修订前 修订后
第八条 除应由股东大会审议的事项之 第八条 除应由股东大会审议的事项之
外，决定公司下列重大交易事项： 外，决定公司下列重大交易（提供担保、
提供财务资助除外）事项：
…… ……
2、交易标的（如股权) 在最近一个会 2、交易标的（如股权）在最近一个会
计年度相关的营业收入占公司最近一 计年度相关的营业收入占上市公司最
个会计年度经审计营业收入的 10%以 近一个会计年度经审计营业收入的 10%
上，且绝对金额超过 500 万元； 以上，且绝对金额超过 1000 万元；
…… ……
4、交易的成交金额（含承担债务和费 4、交易的成交金额（含承担债务和费
用）占公司最近一期经审计净资产的 用）占上市公司最近一期经审计净资产
10%以上，且绝对金额超过 500 万元； 的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万
…… 元；
……
（四）对《对外担保管理制度》的修订
新修订的《对外担保管理制度》与原《对外担保管理制度》对比如下：
修订前 修订后
第七条 公司下列对外担保行为，须经 第七条 公司下列对外担保行为，须经
股东大会审议通过： 股东大会审议通过：
（一）本公司及本公司控股子公司的对 （一）本公司及本公司控股子公司的对
外担保总额，达到或超过公司最近一期 外担保总额，达到或超过公司最近一期
经审计净资产的 50%以后提供的任何担 经审计净资产的 50%以后提供的任何担
保； 保；
（二）公司的对外担保总额，达到或超
过公司最近一期经审计总资产的 30%以
后提供的任何担保；
（三）为资产负债率超过 70%的担保对 （二）为资产负债率超过 70%的担保对
象提供的担保； 象提供的担保；
（四）单笔担保金额超过公司最近一期 （三）单笔担保金额超过公司最近一期
经审计净资产 10%的担保； 经审计净资产 10%的担保；
（五）连续十二个月内公司的对外担保 （四）连续十二个月内公司的对外担保
总额超过最近一期经审计总资产的 总额超过最近一期经审计总资产的
30%； 30%；
（六）连续十二个月内公司的对外担保 （五）连续十二个月内公司的对外担保
总额超过公司最近一期经审计净资产 总额超过公司最近一期经审计净资产
的 50％，且绝对金额超过 3000 万元； 的 50％，且绝对金额超过 5000 万元；
（七）对股东、实际控制人及其他关联 （六）对股东、实际控制人及其他关联
人提供的担保； 人提供的担保；
（八）中国证监会、深圳证券交易所规 （七）中国证监会、深圳证券交易所规
定的其他担保情形。 定的其他担保情形。
股东大会审议本条第（五）项担保事项 股东大会审议本条第（四）项担保事项
时，应经出席会议的股东所持表决权的 时，应经出席会议的股东所持表决权的
三分之二以上通过。 三分之二以上通过。
在股东大会审议为股东、实际控制人及 在股东大会审议为股东、实际控制人及
其关联方提供的担保议案时，该股东或 其关联方提供的担保议案时，该股东或
受该实际控制人支配的股东，不得参与 受该实际控制人支配的股东，不得参与
该项表决。表决须由出席股东大会的其 该项表决。表决须由出席股东大会的其
他股东所持表决权的半数以上通过。 他股东所持表决权的半数以上通过。
（五）对《重大信息内部报告制度》的修订
新修订《重大信息内部报告制度》与原《重大信息内部报告制度》对比如下：
修订前 修订后
第五条 公司重大信息包括但不限于公 第五条 公司重大信息包括但不限于公
司及其控股子公司出现、发生或即将发 司及其控股子公司出现、发生或即将发
生的以下事项： 生的以下事项：
…… ……
（二）本制度所述的“重大交易”，包 （二）本制度所述的“重大交易”，包
括： 括：
…… ……
2、对外投资（含委托理财、委托贷款 2、对外投资（含委托理财、对子公司
等）； 投资等，设立或者增资全资子公司除
外）；
…… ……
4、提供担保（含对子公司的担保）； 4、提供担保（指上市公司为他人提供
的担保，含对控股子公司的担保）；
…… ……
公司发生的上述交易达到下列标准之 公司发生的上述交易（提供担保、提供
一的，应当及时报告： 财务资助除外）达到下列标准之一的，
应当及时报告：
…… ……
2、交易标的(如股权)在最近一个会计 2、交易标的(如股权)在最近一个会计
年度相关的主营业务收入占上市公司 年度相关的主营业务收入占上市公司
最近一个会计年度经审计主营业务收 最近一个会计年度经审计主营业务收
入的 10％以上，且绝对金额超过 500 入的 10％以上，且绝对金额超过 1000
万元； 万元；
…… ……
4、交易的成交金额（含承担债务和费 4、交易的成交金额（含承担债务和费
用）占上市公司最近一期经审计净资产 用）占上市公司最近一期经审计净资产
的 10％以上，且绝对金额超过 500 万 的 10％以上，且绝对金额超过 1000 万
元； 元；
…… ……
（三）公司或其控股子公司发生的如下 （三）公司或其控股子公司发生的如下
关联交易事项： 关联交易事项：
…… ……
发生的关联交易达到下列标准之一的， 发生的关联交易（提供担保、提供财务
应当及时报告： 资助除外）达到下列标准之一的，应当
及时报告：
1、公司与关联自然人发生的交易金额 1、公司与关联自然人发生的交易金额
在 30 万元以上的关联交易； 在 30 万元以上的关联交易；
2、公司与关联法人发生的交易金额在 2、公司与关联法人发生的交易金额在
100 万元以上的关联交易，且占公司最 300 万元以上的关联交易，且占公司最
近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上 近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上
的关联交易。 的关联交易。
（四）诉讼和仲裁事项： （四）诉讼和仲裁事项：
1、涉及金额占公司最近一期经审计净 1、涉及金额占公司最近一期经审计净
资产绝对值 10%以上，且绝对金额超过 资产绝对值 10%以上，且绝对金额超过
500 万元人民币的重大诉讼、仲裁事 1000 万元人民币的重大诉讼、仲裁事
项； 项；
2、连续十二个月内发生的诉讼和仲裁 2、涉及公司股东大会、董事会决议被
事项涉案金额累计达到前款所述标准 申请撤销或者宣告无效的；
的，适用该条规定。 3、可能对公司生产经营、控制权稳定、
公司股票及其衍生品种交易价格或者
投资决策产生较大影响的；
4、深圳证券交易所认为有必要的其他
情形。
上市公司发生的重大诉讼、仲裁事项应
当采取连续十二个月累计计算的原则，
经累计计算达到前款标准的，适用前款
规定。已经按照上述规定履行披露义务
的，不再纳入累计计算范围。
上市公司应当及时披露重大诉讼、仲裁
事项的重大进展情况及其对公司的影
响，包括但不限于诉讼案件的一审和二
审判决结果、仲裁裁决结果以及判决、
裁决执行情况等。
（五）重大变更事项： （五）重大变更事项：
1、变更公司名称、股票简称、公司章 1、变更公司名称、证券简称、公司章
程、注册资本、注册地址、主要办公地 程、注册资本、注册地址、办公地址和
址和联系电话等； 联系电话等，其中公司章程发生变更
的，还应当将新的公司章程在符合条件
媒体披露；
2、经营方针和经营范围发生重大变化； 2、经营方针、经营范围或者公司主营
业务发生重大变化；
3、变更募集资金投资项目； 3、变更募集资金投资项目；
4、变更会计政策、会计估计； 4、变更会计政策、会计估计；
5、变更为公司审计的会计师事务所； 5、聘任、解聘为公司提供审计服务的
会计师事务所；
6、公司董事长、总经理、董事（含独 6、公司董事长、经理、董事（含独立
立董事）或三分之一以上的监事提出辞 董事）或者三分之一以上监事提出辞职
职或发生变动； 或者发生变动；
7、生产经营情况、外部条件或生产环 7、生产经营情况、外部条件或者生产
境发生重大变化（包括产品价格、原材 环境发生重大变化（包括主要产品价格
料采购、销售方式、主要供货商或客户 或市场容量、原材料采购、销售方式、
发生重大变化等）； 重要供应商或者客户发生重大变化
等）；
8、订立重要合同，可能对公司的资产、 8、订立重要合同，可能对公司的资产、
负债、权益和经营成果产生重大影响； 负债、权益或者经营成果产生重大影
响；
9、新颁布的法律、行政法规、部门规 9、法律、行政法规、部门规章、规范
章、政策可能对公司经营产生重大影 性文件、政策、市场环境、贸易条件等
响； 外部宏观环境发生变化，可能对公司经
营产生重大影响；
10、获得大额政府补贴等额外收益，转 10、获得大额政府补贴等额外收益；
回大额资产减值准备或发生可能对公 11、董事会通过发行新股或者其他境内
司资产、负债、权益或经营成果产生重 外发行融资方案；
大影响的其他事项； 12、公司发行新股或者其他境内外发行
融资申请、重大资产重组事项收到相应
的审核意见；
13、持有公司 5%以上股份的股东或者实
际控制人持股情况或者控制公司的情
况发生或者拟发生较大变化；
14、公司的实际控制人及其控制的其他
企业从事与公司相同或者相似业务的
情况发生较大变化；
15、法院裁定禁止控股股东转让其所持
股份；
16、任一股东所持公司 5%以上股份被质
押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托
或者被依法限制表决权；
17 发生可能对公司的资产、负债、权益
或者经营成果产生重大影响的其他事
项；
11、深圳证券交易所或公司认定的情 18、中国证监会和深圳证券交易所认定
形。 的其他情形。
（六）重大风险事项： （六）重大风险事项：
1、发生重大亏损或者遭受重大损失； 1、发生重大亏损或者遭受重大损失；
2、发生重大债务、未清偿到期重大债 2、发生重大债务、未清偿到期重大债
务或重大债权到期未获清偿； 务或者重大债权到期未获清偿；
3、可能依法承担的重大违约责任或大 3、可能依法承担重大违约责任或者大
额赔偿责任； 额赔偿责任；
4、计提大额资产减值准备； 4、计提大额资产减值准备；
5、股东大会、董事会决议被法院依法
撤销；
6、公司决定解散或被有权机关依法责 5、公司决定解散或者被有权机关依法
令关闭； 吊销营业执照、责令关闭或者强制解
散；
7、公司预计出现资不抵债； 6、预计出现净资产为负值；
8、主要债务人出现资不抵债或进入破 7、主要债务人出现资不抵债或者进入
产程序，公司对相应债权未提取足额坏 破产程序，公司对相应债权未计提足额
账准备； 坏账准备；
9、主要资产被查封、扣押、冻结或被 8、营业用主要资产被查封、扣押、冻
抵押、质押； 结，被抵押、质押或者报废超过该资产
的 30%；
10、主要或全部业务陷入停顿；
11、公司因涉嫌违法违规被有权机关调 9、公司因涉嫌违法违规被有权机关调
查，或受到重大行政、刑事处罚； 查或者受到重大行政、刑事处罚，控股
股东、实际控制人涉嫌违法违规被有权
机关调查、采取强制措施或者受到重大
行政、刑事处罚；
12、公司董事、监事、高级管理人员因 10、公司董事、监事和高级管理人员无
涉嫌违法违规被有权机关调查或采取 法正常履行职责，或者因涉嫌违法违规
强制措施及出现其他无法履行职责的 被有权机关调查、采取强制措施，或者
情况； 受到重大行政、刑事处罚；
11、公司核心技术团队或者关键技术人
员等对公司核心竞争力有重大影响的
人员辞职或者发生较大变动；
12、公司在用的核心商标、专利、专有
技术、特许经营权等重要资产或者核心
技术许可到期、出现重大纠纷、被限制
使用或者发生其他重大不利变化；
13、主要产品、核心技术、关键设备、
经营模式等面临被替代或者被淘汰的
风险；
14、重要研发项目研发失败、终止、未
获有关部门批准，或者公司放弃对重要
核心技术项目的继续投资或者控制权；
15、发生重大环境、生产及产品安全事
故；
16、收到政府部门限期治理、停产、搬
迁、关闭的决定通知；
17、不当使用科学技术、违反科学伦理；
13、深圳证券交易所或者公司认定的其 18、深圳证券交易所或者公司认定的其
他重大风险情况。 他重大风险情况、重大事故或者负面事
件。
（七）其他重大事项： （七）其他重大事项：
1、预计年度、半年度、前三季度业绩 1、上市公司预计年度经营业绩或者财
将出现下列情形之一时，应及时报告： 务状况将出现下列情形之一的，应当在
（1）净利润为负值； 会计年度结束之日起一个月内进行预
（2）净利润与上年同期相比上升或者 告（以下简称业绩预告）：
下降 50％以上； （1）净利润为负；
（3）实现扭亏为盈。 （2）净利润与上年同期相比上升或者
下降 50%以上；
（3）实现扭亏为盈；
（4）期末净资产为负。
2、报告后发生差异较大情况的； 2、报告后发生差异较大情况的；
3、利润分配和资本公积金转增股本； 3、利润分配和资本公积金转增股本；
4、公司证券发行、回购、股权激励计 4、公司证券发行、回购、股权激励计
划等有关事项； 划等有关事项；
5、公司及公司股东发生承诺事项； 5、公司及公司股东发生承诺事项；
6、深圳证券交易所或者公司认定的其 6、深圳证券交易所或者公司认定的其
他情形。 他情形。
北京诚益通控制工程科技股份有限公司
董事会
2020 年 8 月 28 日
