北京诚益通控制工程科技股份有限公司 募集资金实际存放与使用情况的专项报告 北京诚益通控制工程科技股份有限公司 关于 2020 年半年度募集资金实际存放与使用情况的专 项报告 一、募集资金基本情况 (一)首次公开发行股票募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准北京诚益通控制工程科技股份有限公司首次公开发 行股票的批复》(证监许可[2015]329 号)核准,北京诚益通控制工程科技股份有限公司(以 下简称“公司”或“本公司”)采用公开发行方式发行人民币普通股(A 股)15,200,000 股, 发行价格为每股 18.91 元。截止 2015 年 3 月 16 日,本公司实际已向社会公开发行人民币普通 股(A 股)15,200,000 股,募集资金总额 287,432,000.00 元,扣除承销费、保荐费等发行费 用 40,900,041.09 元后,实际募集资金净额为人民币 246,531,958.91 元。上述资金到位情况 业经大信会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并出具了大信验字[2015]第 2-00015 号的验资 报告。 2019 年度,上述募集资金项目投入金额合计 212.05 万元,均系直接投入承诺投资项目。 截止 2019 年 5 月,上述募集资金全部使用完毕,募集资金账户已销户。 (二)2017 年发行股份购买资产并募集配套资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准北京诚益通控制工程科技股份有限公司向罗院龙等 发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2017]127 号)核准,公司向广州龙之 杰科技有限公司(以下简称“广州龙之杰”)、北京博日鸿科技发展有限公司(以下简称“北 京博日鸿”)原股东发行股份及支付现金购买其持有的广州龙之杰、北京博日鸿 100%股权, 并向特定投资者发行人民币普通股 6,577,900 股,发行价格 46.94 元/股,募集资金总额人民 币 308,766,626.00 元,扣除承销费、律师费、资产评估费、审计费等发行费用 14,141,672.88 元后,剔除承销费用对应的增值税 566,037.74 元,实际募集资金净额为 295,190,990.86 元。 上述资金到位情况已经大信会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并出具了大信验字[2017] 第 2-00028 号验资报告。 2020 年上半年,上述募集资金项目投入金额合计 562.60 万元,均系直接投入承诺投资项 目。另 2019 年 2 月 22 日公司召开第三届董事会第十三次会议审议通过《关于继续使用闲置募 集资金暂时补充流动资金的议案》,同意将 2017 年度非公开发行股份募集资金 5,000.00 万元 - 1 - 北京诚益通控制工程科技股份有限公司 募集资金实际存放与使用情况的专项报告 暂时补充流动资金,使用期限不得超过董事会批准之日起 12 个月,该笔资金已于 2019 年 2 月 25 日自募集资金专户转入流动资金账户。该笔资金分三次归还至募集资金专户, 2019 年 11 月 13 日归还 200.00 万元,2019 年 12 月 18 日归还 200.00 万元,剩余 4,600.00 万元于 2020 年 1 月 13 日归还至募集资金专户。2020 年 1 月 14 日公司召开第三届董事会第二十次会议审 议通过《关于继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意将 2017 年度非公开发 行股份募集资金 4,000.00 万元暂时补充流动资金,使用期限不得超过董事会批准之日起 12 个月。 截止 2020 年 6 月 30 日,本公司上述募集资金账户余额为 430.83 万元,全部存放于募集 资金专户。 二、募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用,保护投资者权益,本公司依照中国证监会《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定,结合公司实 际情况,制定了《北京诚益通控制工程科技股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“《管 理制度》”),该《管理制度》于 2011 年 6 月 20 日经本公司第 1 届董事会第 2 次会议审议通 过。 截止 2015 年 4 月 10 日公司与西南证券股份有限公司、中国光大银行股份有限公司北京分 行、中信银行股份有限公司总行营业部、北京银行股份有限公司中关村支行分别签署了《募集 资金三方监管协议》,由本公司在该等银行开设了 3 个专户存储募集资金,其中开立于北京银 行股份有限公司中关村支行的募集资金专户已于 2016 年 7 月销户,开立于中国光大银行股份 有限公司北京中关村支行的募集资金专户已于 2018 年 4 月销户,开立于中信银行北京和平里 支行的募集资金专户已于 2019 年 5 月销户。 2017 年 3 月 17 日,公司与西南证券股份有限公司、北京银行股份有限公司中关村支行签 署了《募集资金三方监管协议》,由本公司在该银行开设了专户存储募集资金。 本公司对募集资金的使用实行专人审批,以保证专款专用。 截止2020年6月30日,募集资金具体存放情况如下: 开户行 账号 金额(元) 用途 营销及技术支持服 北京银行股份有限公司中关村支行 20000001905700015689305 4,308,275.66 务中心建设 合 计 4,308,275.66 - 2 - 北京诚益通控制工程科技股份有限公司 募集资金实际存放与使用情况的专项报告 三、本年度募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金使用情况 募集资金使用情况表详见本报告附表。 (二)募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明 不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 (一) 变更募集资金投资项目情况 不存在变更募集资金投资项目的情况 (二)募集资金投资项目已对外转让或置换情况 不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符,不存在未及时、真实、准确、完整披 露的情况,也不存在募集资金违规使用的情形。 附件:募集资金使用情况表 北京诚益通控制工程科技股份有限公司董事会 2020 年 8 月 28 日 - 3 - 北京诚益通控制工程科技股份有限公司 募集资金实际存放与使用情况的专项报告 附表 1: 募集资金使用情况对照表 单位:万元 募集资金总额 54,172.30 本年度投入募集资金总额 562.60 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 50,318.12 累计变更用途的募集资金总额比例 是否已变更项 是否达 项目可行性是 承诺投资项目和超募 募集资金承 调整后投 本年度投 截至期末累计 截至期末投入进度 项目达到预定可 本年度实 目(含部分变 到预计 否发生重大变 资金投向 诺投资总额 资总额(1) 入金额 投入金额(2) (%)(3)=(2)/(1) 使用状态日期 现的效益 更) 效益 化 医药及生物工程自动化控 否 13,000.00 13,000.00 13,040.59 100 2015 年 12 月 31 日 -613.96 否 否 制系统产业化项目 研发中心建设项目 否 3,000.00 3,000.00 3,015.44 100 2017 年 12 月 31 日 不适用 不适用 否 补充流动资金 否 9,000.00 8,653.20 8,671.32 100 2015 年 12 月 31 日 不适用 不适用 否 广州龙之杰 100%股权 否 11,934.72 11,934.72 11,934.72 100 不适用 -100.10 是 否 北京博日鸿 100%股权 否 1,950.00 1,950.00 1,560.00 80 不适用 -439.10 是 否 营销及技术支持服务中心 否 6,992.00 6,992.00 562.60 3453.67 49.39 不适用 不适用 不适用 否 建设 补充流动资金 否 10,000.00 8,642.38 8,642.38 100 不适用 不适用 不适用 否 合计 55,876.72 54,172.30 562.60 50318.12 未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) 医药及生物工程自动化控制系统产业化项目已投产,但受到宏观经济的影响,订单减少导致未达到预计效益。 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途及使用情况进展 无 募集资金投资项目实施地点变更情况 无 募集资金投资项目实施方式调整情况 无 - 4 - 北京诚益通控制工程科技股份有限公司 募集资金实际存放与使用情况的专项报告 2015 年 4 月 16 日,公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》,同意公司以募集资金 募集资金投资项目先期投入及置换情况 人民币 5,927.02 万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。 1)2019 年 2 月 22 日公司召开第三届董事会第十三次会议审议通过《关于继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意将 2017 年度 非公开发行股份募集资金 5,000.00 万元暂时补充流动资金,使用期限不得超过董事会批准之日起 12 个月,该笔资金已于 2019 年 2 月 25 日自募 集资金专户转入流动资金账户。该笔资金分三次归还至募集资金专户,2019 年 11 月 13 日归还 200.00 万元, 2019 年 12 月 18 日归还 200.00 万 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 元,剩余 4,600.00 万元于 2020 年 1 月 13 日归还至募集资金专户。 2)2020 年 1 月 14 日公司召开第三届董事会第二十次会议审议通过《关于继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意将 2017 年度 非公开发行股份募集资金 4,000.00 万元暂时补充流动资金,使用期限不得超过董事会批准之日起 12 个月。 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用 2020 年 1 月 14 日公司召开第三届董事会第二十次会议审议通过《关于继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意将 2017 年度非公 尚未使用募集资金用途及去向 开发行股份募集资金 4,000.00 万元暂时补充流动资金,使用期限不得超过董事会批准之日起 12 个月。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无 - 5 -