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公司公告

富临精工:北京市康达律师事务所关于绵阳富临精工股份有限公司2021年第四次临时股东大会的法律意见书2021-07-06  

                                                       北京市朝阳区新东路首开幸福广场 C 座五层
        5th Floor, Building C,The International Wonderland, Xindong Road, Chaoyang District, Beijing
                   邮编/Zip Code:100027 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-65527227
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                                 北京市康达律师事务所

                         关于绵阳富临精工股份有限公司

                 2021 年第四次临时股东大会的法律意见书

                                                                       康达股会字【2021】第 0449 号




致:绵阳富临精工股份有限公司

     北京市康达律师事务所(以下简称“本所”)接受绵阳富临精工股份有限公司
(以下简称“公司”)的委托,指派本所律师参加公司 2021 年第四次临时股东大
会(以下简称“本次会议”)

     本所律师根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中
华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《上市公司股东大会规则》
(以下简称“《股东大会规则》”)、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投
票实施细则》、《绵阳富临精工股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)
等规定,就本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序以
及表决结果发表法律意见。
       关于本法律意见书,本所及本所律师谨作如下声明:

       (1)在本法律意见书中,本所及本所律师仅就本次会议的召集和召开程序、
召集人和出席人员的资格、表决程序以及表决结果进行核查和见证并发表法律意
见,不对本次会议的议案内容及其所涉及的事实和数据的完整性、真实性和准确
性发表意见。

       (2)本所及本所律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管
理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定以及本法律意见书出具
日以前已经发生的或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚
实信用原则,进行了充分的核查验证,保证本法律意见书所认定的事实真实、准
确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏,并对此承担相应法律责任。

       (3)公司已向本所及本所律师保证并承诺,其所发布或提供的与本次会议
有关的文件、资料、说明和其他信息(以下合称“文件”)均真实、准确、完整,
相关副本或复印件与原件一致,所发布或提供的文件不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。

       (4) 本所及本所律师同意将本法律意见书作为公司本次会议的必备文件予
以公告,未经本所及本所律师事先书面同意,任何人不得将其用作其他任何目的。

       基于上述,本所律师根据有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件的要
求,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,出具法律意见如
下:

       一、本次股东大会的召集和召开程序


       (一)本次会议的召集

       本次会议经公司第四届董事会第十一次会议决议同意召开。

       根据发布于指定信息披露媒体的《绵阳富临精工股份有限公司关于召开
2021 年第四次临时股东大会的通知》,公司董事会于本次会议召开前 15 日以公
告方式通知了全体股东,对本次会议的召开时间、地点、出席人员、召开方式、
审议事项等进行了披露。
       (二)本次会议的召开

       本次会议采取现场表决和网络投票相结合的方式召开。

       本次会议的现场会议于 2021 年 7 月 6 日(星期二)下午 14:00 在四川省绵
阳市高端装备制造产业园凤凰中路 37 号绵阳富临精工股份有限公司会议室召
开,由藤明波主持。

       本次会议网络投票时间:通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体
时间为 2021 年 7 月 6 日上午 9:15-9:25,上午 9:30-11:30 和下午 13:00-15:
00;通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为:2021 年 7 月 6 日 9:
15-15:00 期间的任意时间。

       综上所述,本所律师认为,本次会议的召集和召开程序符合《公司法》、《股
东大会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规
定。

       二、召集人和出席人员的资格

       (一)本次会议的召集人

       本次会议的召集人为公司董事会,符合《公司法》、《股东大会规则》等法
律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定。

       (二)出席本次会议的股东及股东代理人

       出席本次会议的股东及股东代理人共计 69 名,代表公司有表决权的股份共
计 317,555,532 股,占公司有表决权股份总数的 42.9691%。

       1、出席现场会议的股东及股东代理人

       根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的股东名册、出席本次
会议的股东及股东代理人的身份证明、授权委托书等资料,出席本次会议现场会
议的股东及股东代理人共计 10 名,代表公司有表决权的股份共计 281,399,251
股,占公司有表决权股份总数的 38.0767%。

       上述股份的所有人为截止股权登记日即 2021 年 7 月 1 日(星期四)下午 15:
00 在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东。
    2、参加网络投票的股东

    根据深圳证券信息有限公司提供的数据,参加本次会议网络投票的股东共计
59 名,代表公司有表决权的股份共计 36,156,281 股,占公司有表决权股份总数
的 4.8924%。

    上述参加网络投票的股东,由深圳证券信息有限公司验证其身份。

    (三)出席或列席现场会议的其他人员

    在本次会议中,出席或列席现场会议的其他人员包括公司部分董事、监事、
高级管理人员,以及本所律师。

    综上所述,本所律师认为,本次会议的召集人和出席人员均符合有关法律、
行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定,该等人员的资格合
法有效。

    三、本次会议的表决程序和表决结果

    (一)本次会议的表决程序

    本次会议采取现场会议和网络投票相结合的方式召开。现场会议以书面记名
投票的方式对会议通知公告中所列议案进行了表决,并由股东代表、监事代表以
及本所律师共同进行计票、监票。网络投票的统计结果由深圳证券信息有限公司
向公司提供。现场会议的书面记名投票及网络投票结束后,本次会议的监票人、
计票人将两项结果进行了合并统计。

    (二)本次会议的表决结果


    本次会议的表决结果如下:


    1.《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》

    表决结果:同意 317,539,032 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.9948%;
反对 16,500 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0052%;弃权 0 股,占出席
会议所有股东所持股份的 0.0000%。
    其中,中小投资者股东表决结果为:同意 38,900,361 股,占出席本次会议的
中小投资者股东所持股份的 99.9576%;反对 16,500 股,占出席会议中小股东所
持股份的 0.0424%;弃权 0 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。


    2.《关于公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》

    议案 2.01 发行股票种类和面值
    表决结果:同意 42,558,670 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.9612%;
反对 16,500 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0388%;弃权 0 股,占出席
会议所有股东所持股份的 0.0000%。


    其中,中小投资者股东表决结果为:同意 38,900,361 股,占出席会议中小股
东所持股份的 99.9576%;反对 16,500 股,占出席会议中小股东所持股份的
0.0424%;弃权 0 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。


    关联股东四川富临实业集团有限公司、安治富、聂正、聂丹、曹勇、藤明波
回避表决。

    议案 2.02 发行方式和发行时间
    表决结果:同意 42,558,670 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.9612%;
反对 16,500 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0388%;弃权 0 股,占出席
会议所有股东所持股份的 0.0000%。


    其中,中小投资者股东表决结果为:同意 38,900,361 股,占出席会议中小股
东所持股份的 99.9576%;反对 16,500 股,占出席会议中小股东所持股份的
0.0424%;弃权 0 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。


    关联股东四川富临实业集团有限公司、安治富、聂正、聂丹、曹勇、藤明波
回避表决。

    议案 2.03 发行对象及认购方式
    其中,中小投资者股东表决结果为:同意 42,558,670 股,占出席会议所有股
东所持股份的 99.9612%;反对 16,500 股,占出席会议所有股东所持股份的
0.0388%;弃权 0 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。


    其中,中小投资者股东表决结果为:同意 38,900,361 股,占出席会议中小股
东所持股份的 99.9576%;反对 16,500 股,占出席会议中小股东所持股份的
0.0424%;弃权 0 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。


    关联股东四川富临实业集团有限公司、安治富、聂正、聂丹、曹勇、藤明波
回避表决。

    议案 2.04 定价基准日、发行价格和定价原则
    表决结果:同意 42,558,670 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.9612%;
反对 16,500 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0388%;弃权 0 股,占出席
会议所有股东所持股份的 0.0000%。


    其中,中小投资者股东表决结果为:同意 38,900,361 股,占出席会议中小股
东所持股份的 99.9576%;反对 16,500 股,占出席会议中小股东所持股份的
0.0424%;弃权 0 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。


    关联股东四川富临实业集团有限公司、安治富、聂正、聂丹、曹勇、藤明波
回避表决。

    议案 2.05 发行数量
    表决结果:同意 42,558,670 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.9612%;
反对 16,500 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0388%;弃权 0 股,占出席
会议所有股东所持股份的 0.0000%。


    其中,中小投资者股东表决结果为:同意 38,900,361 股,占出席会议中小股
东所持股份的 99.9576%;反对 16,500 股,占出席会议中小股东所持股份的
0.0424%;弃权 0 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。


    关联股东四川富临实业集团有限公司、安治富、聂正、聂丹、曹勇、藤明波
回避表决。
    议案 2.06 限售期及上市安排
    表决结果:同意 42,558,670 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.9612%;
反对 9,300 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0218%;弃权 7,200 股,占出
席会议所有股东所持股份的 0.0169%。


    其中,中小投资者股东表决结果为:同意 38,900,361 股,占出席会议中小股
东所持股份的 99.9576% ;反对 9,300 股 ,占出席会议 中小股东所 持股份的
0.0239%;弃权 7,200 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.0185%。


    关联股东四川富临实业集团有限公司、安治富、聂正、聂丹、曹勇、藤明波
回避表决。

    议案 2.07 募集资金总额及用途
    表决结果:同意 42,558,670 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.9612%;
反对 16,500 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0388%;弃权 0 股,占出席
会议所有股东所持股份的 0.0000%。


    其中,中小投资者股东表决结果为:同意 38,900,361 股,占出席会议中小股
东所持股份的 99.9576%;反对 16,500 股,占出席会议中小股东所持股份的
0.0424%;弃权 0 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。


    关联股东四川富临实业集团有限公司、安治富、聂正、聂丹、曹勇、藤明波
回避表决。

    议案 2.08 本次向特定对象发行前的滚存未分配利润安排
    表决结果:同意 42,558,670 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.9612%;
反对 16,500 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0388%;弃权 0 股,占出席
会议所有股东所持股份的 0.0000%。


    其中,中小投资者股东表决结果为:同意 38,900,361 股,占出席会议中小股
东所持股份的 99.9576%;反对 16,500 股,占出席会议中小股东所持股份的
0.0424%;弃权 0 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。
    关联股东四川富临实业集团有限公司、安治富、聂正、聂丹、曹勇、藤明波
回避表决。

    议案 2.09 上市地点
    表决结果:同意 42,565,870 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.9782%;
反对 9,300 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0218%;弃权 0 股,占出席会
议所有股东所持股份的 0.0000%。


    其中,中小投资者股东表决结果为:同意 38,907,561 股,占出席会议中小股
东所持股份的 99.9761% ;反对 9,300 股 ,占出席会议 中小股东所 持股份的
0.0239%;弃权 0 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。


    关联股东四川富临实业集团有限公司、安治富、聂正、聂丹、曹勇、藤明波
回避表决。

    议案 2.10 本次向特定对象发行 A 股股票决议的有效期
    表决结果:同意 42,558,670 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.9612%;
反对 16,500 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0388%;弃权 0 股,占出席
会议所有股东所持股份的 0.0000%。


    其中,中小投资者股东表决结果为:同意 38,900,361 股,占出席会议中小股
东所持股份的 99.9576%;反对 16,500 股,占出席会议中小股东所持股份的
0.0424%;弃权 0 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。


    关联股东四川富临实业集团有限公司、安治富、聂正、聂丹、曹勇、藤明波
回避表决。


    3.《关于公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票预案的议案》

    表决结果:同意 42,558,670 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.9612%;
反对 16,500 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0388%;弃权 0 股,占出席
会议所有股东所持股份的 0.0000%。
    其中,中小投资者股东表决结果为:同意 38,900,361 股,占出席本次会议的
中小投资者股东所持股份的 99.9576%;反对 16,500 股,占出席会议中小股东所
持股份的 0.0424%;弃权 0 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。

    关联股东四川富临实业集团有限公司、安治富、聂正、聂丹、曹勇、藤明波
回避表决。


    4.《关于公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票方案论证分析报告的议案》

    表决结果:同意 42,558,670 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.9612%;
反对 16,500 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0388%;弃权 0 股,占出席
会议所有股东所持股份的 0.0000%。

    其中,中小投资者股东表决结果为:同意 38,900,361 股,占出席本次会议的
中小投资者股东所持股份的 99.9576%;反对 16,500 股,占出席会议中小股东所
持股份的 0.0424%;弃权 0 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。

    关联股东四川富临实业集团有限公司、安治富、聂正、聂丹、曹勇、藤明波
回避表决。

    5.《关于公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析
报告的议案》

    表决结果:同意 317,539,032 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.9948%;
反对 16,500 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0052%;弃权 0 股,占出席
会议所有股东所持股份的 0.0000%。

    其中,中小投资者股东表决结果为:同意 38,900,361 股,占出席本次会议的
中小投资者股东所持股份的 99.9576%;反对 16,500 股,占出席会议中小股东所
持股份的 0.0424%;弃权 0 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。


    6.《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
    表决结果:同意 317,539,032 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.9948%;
反对 9,300 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0029%;弃权 7,200 股,占出
席会议所有股东所持股份的 0.0023%。

    其中,中小投资者股东表决结果为:同意 38,900,361 股,占出席本次会议的
中小投资者股东所持股份的 99.9576%;反对 9,300 股,占出席会议中小股东所持
股份的 0.0239%;弃权 7,200 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.0185%。


    7.《关于公司未来三年(2021-2023 年)股东回报规划的议案》

    表决结果:同意 317,539,032 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.9948%;
反对 16,500 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0052%;弃权 0 股,占出席
会议所有股东所持股份的 0.0000%。

    其中,中小投资者股东表决结果为:同意 38,900,361 股,占出席本次会议的
中小投资者股东所持股份的 99.9576%;反对 16,500 股,占出席会议中小股东所
持股份的 0.0424%;弃权 0 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。

    8.《关于公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报、填补措施
及相关主体承诺的议案》

    表决结果:同意 317,539,032 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.9948%;
反对 16,500 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0052%;弃权 0 股,占出席
会议所有股东所持股份的 0.0000%。

    其中,中小投资者股东表决结果为:同意 38,900,361 股,占出席本次会议的
中小投资者股东所持股份的 99.9576%;反对 16,500 股,占出席会议中小股东所
持股份的 0.0424%;弃权 0 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。


    9.《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次发行工作相关事宜的议案》

    表决结果:同意 42,558,670 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.9612%;
反对 16,500 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0388%;弃权 0 股,占出席
会议所有股东所持股份的 0.0000%。
    其中,中小投资者股东表决结果为:同意 38,900,361 股,占出席本次会议的
中小投资者股东所持股份的 99.9576%;反对 16,500 股,占出席会议中小股东所
持股份的 0.0424%;弃权 0 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。

    关联股东四川富临实业集团有限公司、安治富、聂正、聂丹、曹勇、藤明波
回避表决。


    10.《关于公司向特定对象发行股票涉及关联交易事项的议案》

    表决结果:同意 42,553,070 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.9481%;
反对 22,100 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0519%;弃权 0 股,占出席
会议所有股东所持股份的 0.0000%。

    其中,中小投资者股东表决结果为:同意 38,894,761 股,占出席本次会议的
中小投资者股东所持股份的 99.9432%;反对 22,100 股,占出席会议中小股东所
持股份的 0.0568%;弃权 0 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。

    关联股东四川富临实业集团有限公司、安治富、聂正、聂丹、曹勇、藤明波
回避表决。

    11.《关于公司与四川富临实业集团有限公司签署附生效条件的股份认购协
议的议案》

    表决结果:同意 42,553,070 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.9481%;
反对 22,100 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0519%;弃权 0 股,占出席
会议所有股东所持股份的 0.0000%。

    其中,中小投资者股东表决结果为:同意 38,894,761 股,占出席本次会议的
中小投资者股东所持股份的 99.9432%;反对 22,100 股,占出席会议中小股东所
持股份的 0.0568%;弃权 0 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。

    关联股东四川富临实业集团有限公司、安治富、聂正、聂丹、曹勇、藤明波
回避表决。
    12.《关于提请股东大会批准四川富临实业集团有限公司免于以要约收购方
式增持公司股份的议案》

    表决结果:同意 42,553,070 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.9481%;
反对 22,100 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0519%;弃权 0 股,占出席
会议所有股东所持股份的 0.0000%。

    其中,中小投资者股东表决结果为:同意 38,894,761 股,占出席本次会议的
中小投资者股东所持股份的 99.9432%;反对 22,100 股,占出席会议中小股东所
持股份的 0.0568%;弃权 0 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。

    关联股东四川富临实业集团有限公司、安治富、聂正、聂丹、曹勇、藤明波
回避表决。


    13.《关于修订〈募集资金管理制度〉的议案》

    表决结果:同意 317,335,032 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.9306%;
反对 220,500 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0694%;弃权 0 股,占出席
会议所有股东所持股份的 0.0000%。

    其中,中小投资者股东表决结果为:同意 38,696,361 股,占出席本次会议的
中小投资者股东所持股份的 99.4334%;反对 220,500 股,占出席会议中小股东所
持股份的 0.5666%;弃权 0 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。

    上述议案中除议案二、三、四、九、十、十一、十二之外,其余不涉及回避
表决。

    综上所述,本所律师认为,本次会议的表决程序和表决结果符合有关法律、
行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定,合法有效。

    四、结论意见

    经验证,本次会议的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》
及《公司章程》的规定,出席会议人员及会议召集人的资格均合法有效,本次会
议的表决程序、表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式两份,具有同等法律效力。

(以下无正文)
(此页无正文,为《北京市康达律师事务所关于绵阳富临精工股份有限公司 2021
年第四次临时股东大会的法律意见书》之签字盖章页)




北京市康达律师事务所(公章)




负责人:乔 佳 平                   经办律师:   纪   勇    健



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                                                向   芝    薇



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                                                          年    月   日