安徽山河药用辅料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
安徽山河药用辅料股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016-039
2016 年 10 月
1
安徽山河药用辅料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人尹正龙、主管会计工作负责人朱堂东及会计机构负责人(会计主
管人员)张燕声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 487,725,424.73 458,062,181.66 6.48%
归属于上市公司股东的净资产
389,891,418.69 363,199,124.43 7.35%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业总收入（元） 61,462,397.00 7.35% 203,929,161.35 7.70%
归属于上市公司股东的净利润
8,678,252.75 -17.20% 35,972,294.26 16.44%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
7,608,266.67 10.72% 32,158,149.09 19.30%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 33,191,936.63 47.31%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0935 -17.18% 0.3876 0.26%
稀释每股收益（元/股） 0.0935 -17.18% 0.3876 0.26%
加权平均净资产收益率 2.25% -0.79% 9.51% -2.61%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -88,617.58
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
1,467,520.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
2,360,020.56
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 748,306.63
减：所得税影响额 673,084.44
合计 3,814,145.17 --
3
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
（1）未来传统或低端药用辅料市场增长放缓，市场需求升级的挑战
近些年，我国不断加大医疗卫生体制改革力度，扩大了药品保障受益群体和受益程度，促进了医药产业的持续快速
增长，但同时一些药剂生产企业为降低生产成本，主要使用传统、中低端和较低价格的药用辅料，带动了传统和中低端药用
辅料市场的增长。未来随着我国医药卫生体制改革的深入，特别是农村合作医疗保险的普及和药物招投标制度的调整和完善，
传统或低端药用辅料市场的增长将会放缓，同时，医药产业自身的结构调整和产业升级，将带动药用辅料的需求不断向中高
端和新型药用辅料转移。如果本公司不能及时开发生产出符合市场需求的中高端或新型药用辅料，并扩大中高端或新型药用
辅料的产销规模，将对本公司主营业务收入的持续较快增长造成较大影响。
公司采取措施：加大研发力度，提升研发能力，加强与高校及科研单位合作，积极参与仿制药一致性评价及关联审
评工作，加大新品种申报及专利申报力度。
（2）募投项目产能扩大引致的市场销售风险
公司IPO募集资金投资项目产品扩产幅度较大，项目建成并达产后，公司微晶纤维素的设计年生产能力将由项目建设
前的2,000吨提高到7,000吨，羟丙纤维素的设计年生产能力将由项目建设前的400吨增加到1,500吨，硬脂酸镁的设计年生产
能力将由项目建设前的1,200吨提高到2,000吨，分别新增交联聚维酮、交联羧甲基纤维素钠和二氧化硅设计年生产能力300
吨、300吨和2,000吨，可能出现产能扩张后，由于市场环境突变或行业竞争加剧等不可预测性因素变动，以及公司销售渠道、
营销网络无法形成有力支撑而导致的新增产品销售风险。
公司采取措施：继续加大大客户营销工作，重点开发维护国内销售百强制药企业、外资或合资企业、国内成长性较
好的企业客户。更加重视前置营销工作，加大科研院所、制药企业研发部门的走访和交流，为今后扩大市场份额打下基础。
积极参加国际业内专业展会，开拓国际市场。
（3）主要原材料价格波动的风险
公司药用辅料的主要生产原料为农林产品木浆、精制棉、玉米淀粉或马铃薯淀粉，化学产品硬脂酸。这些原材价格
近年来出现一定幅度的波动，且从未来较长时期看，资源性农林产品的价格将呈稳步上涨趋势。上述原材料成本的大幅提高
会降低公司现有主要产品的毛利率水平。同时，原材料价格的波动不利于公司的成本控制，其价格的持续上涨还将给公司带
来流动资金的压力。
公司采取措施：公司通过提高产品档次、调整产品售价、革新工艺、新材料替代、加大技术服务及提高客户满意度等
在很大程度上转移了部分原材料涨价的风险。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 8,700 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
4
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持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
尹正龙 境内自然人 26.69% 24,769,556 24,769,556
上海复星医药产
境内非国有法人 15.00% 13,920,000 13,920,000
业发展有限公司
刘涛 境内自然人 8.19% 7,602,538 7,602,538 质押 3,880,000
中国农业银行－
新华行业轮换灵
境内非国有法人 2.54% 2,354,408 0
活配置混合型证
券投资基金
潘立生 境内自然人 1.98% 1,839,324 1,839,324
国元股权投资有
境内非国有法人 1.88% 1,740,000 1,740,000
限公司
安徽兴皖创业投
国有法人 1.88% 1,740,000 0
资有限公司
中国银行股份有
限公司－长盛电
境内非国有法人 1.50% 1,393,986 0
子信息产业混合
型证券投资基金
徐金虎 境内自然人 1.16% 1,075,816 0
田玉成 境内自然人 1.13% 1,052,636 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中国农业银行－新华行业轮换灵
2,354,408 人民币普通股 2,354,408
活配置混合型证券投资基金
安徽兴皖创业投资有限公司 1,740,000 人民币普通股 1,740,000
中国银行股份有限公司－长盛电
1,393,986 人民币普通股 1,393,986
子信息产业混合型证券投资基金
徐金虎 1,075,816 人民币普通股 1,075,816
田玉成 1,052,636 人民币普通股 1,052,636
广发证券股份有限公司 947,132 人民币普通股 947,132
禇静慧 808,201 人民币普通股 808,201
中国银行股份有限公司－长盛新
兴成长主题灵活配置混合型证券 740,180 人民币普通股 740,180
投资基金
应志明 550,000 人民币普通股 550,000
5
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吕天宏 490,486 人民币普通股 490,486
上述股东关联关系或一致行动的
本公司未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
说明
参与融资融券业务股东情况说明
不适用
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
2018 年 5 月 15
尹正龙 24,769,556 0 0 24,769,556 首发限售
日
上海复星医药产 2018 年 5 月 15
13,920,000 0 0 13,920,000 首发限售
业发展有限公司 日
2018 年 5 月 15
刘涛 7,602,538 0 0 7,602,538 首发限售
日
2018 年 5 月 15
潘立生 1,839,324 0 0 1,839,324 首发限售
日
国元股权投资有 2016 年 11 月 15
1,740,000 0 0 1,740,000 首发限售
限公司 日
2018 年 5 月 15
朱堂东 980,972 0 0 980,972 首发限售
日
2018 年 5 月 15
余伟 980,972 0 0 980,972 首发限售
日
2018 年 5 月 15
胡浩 490,486 0 0 490,486 首发限售
日
2018 年 5 月 15
宋道才 49,048 0 0 49,048 首发限售
日
合计 52,372,896 0 0 52,372,896 -- --
6
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表项目：
1、应收票据：报告期末为1714.32万元，较期初减少49.56%，主要系加快了银行承兑汇票的周转速度所致。
2、应收账款：报告期末为3542.27万元，较期初增加54.19%，主要系销售增长所致。
3、预付款项：报告期末为704.78万元，较期初增加1420.97%，主要系预付原材料采购款增加所致。
4、其他应收款：报告期末为26.44万元，较期初增加276.32%，主要系支付技改项目资本金增加所致。
5、存货：报告期末为2008.77万元，较期初增加34.92%，主要系销售增长，库存商品和原材料库存增加所致。
6、在建工程：报告期末为910.37万元，较期初增加132.06%，主要系新型药用辅料技术改造项目投入增加所致。
7、其他非流动资产：报告期末为72.26万元，较期初减少31.04%，主要系预付的工程款减少所致。
8、实收资本：报告期末为9280.00万元，较期初增加100%，主要系本年度以资本公积每10股转增10股导致股本增加所致。
9、应付票据：报告期末为3113.44万元，较期初增加42.69%，主要系采购原材料支付银行承兑汇票增加所致。
10、预收账款：报告期末为433.52万元,较期初增加102.63%,主要系预收客户的货款增加所致。
11、应付职工薪酬：报告期末为192.23万元,较期初减少44.57%,主要系上年期末计提的年终奖所致。
12、应交税费：期末为298.93万元,较期初减少30.68%,主要系报告期末企业所得税较期初减少所致。
（二）利润表项目：
1、财务费用：今年1-9月份为-151.24万元，同比减少224.61%，主要系本年度银承保证金利息和募集资金利息增加所致。
2、投资收益：今年1-9月份为236.00万元，同比增加89.69%，主要系本年度理财产品收益增加所致。
3、营业外收入：今年1-9月份为230.26万元，同比减少37.43%，主要系本年度收到的政府补助较上年同期减少所致。
4、营业外支出：今年1-9月份为17.54万元，同比减少40.13%%，主要系本年度固定资产报废较上年同期减少所致。
（三）现金流量表项目：：
1、经营活动产生的现金流量净额：今年1-9月份为3319.19万元，同比增加47.31%，主要系本年度销售商品收到的货款增加
所致。
2、投资活动产生的现金流量净额：今年1-9月份为-223.28万元，同比增加98.22%，主要系本年度到期的理财产品较上年同期
增加所致。
3、筹资活动产生的现金流量净额：今年1-9月份为-933.45万元，同比减少106.46%，主要系上年度收到发行新股款项所致。
4、现金及现金等价物净增加额：今年1-9月份为2162.47万元，同比减少48.15%，主要系筹资活动产生的现金流量净额减少
所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司根据董事会年初制定的年度工作计划，积极开展各项生产经营工作，保持了公司的稳定健康发展。公司营业
收入，归属于上市公司股东的净利润皆取得了增长。2016年1到9月份，公司实现营业总收入为20392.92万元，较上年同期增
长7.70%；实现归属于上市公司股东的净利润为3597.23万元，较上年同期增长16.44%，扣除非经常性损益后净利润为3215.81
万元，较上年同期增长19.30%。期间，公司《食品生产许可证》延期及新增许可产品（羧甲基淀粉钠）的申请获批，有利
于公司提高产品的竞争优势,拓展公司产品销售领域。
重大已签订单及进展情况
7
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□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
项目 年初至本报告期末 上年同期
前五大供应商合计采购金额占报告 38.40% 34.97%
期采购总额比例（%?
报告期内，前五大供应商的变化对公司经营无重大影响。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
项目 年初至本报告期末 上年同期
前五大客户合计销售金额占报告期 9.87% 11.23%
销售总额比例（%?
报告期内，前五大客户的变化对公司经营无重大影响。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司根据董事会年初制定的年度工作计划，积极开展各项生产经营工作，保持了公司的稳定健康发展。公司营业
收入，归属于上市公司股东的净利润皆取得了增长。2016年1到9月份，公司实现营业总收入为20392.92万元，较上年同期增
长7.70%；实现归属于上市公司股东的净利润为3597.23万元，较上年同期增长16.44%，扣除非经常性损益后净利润为3215.81
万元，较上年同期增长19.30%。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
参见本报告第二节 公司基本情况（二）重大风险提示部分
8
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
一、股份限售
承诺：1，自
公司股票上
市之日起 36
个月内，本人
不转让或委
托他人管理
所持有的公
司公开发行
股票前已发
行的股份，也
不由公司回 股份限售承
购该部分股 诺：36 个月；
股份限售承
份。公司上市 股份减持承 按照承诺内
诺、股份减持 2015 年 05 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 尹正龙 后 6 个月内如 诺：股份限售 容，正在正常
承诺、稳定股 15 日
公司股票连 期届满后 2 履行。
价承诺
续 20 个交易 年；稳定股价
日的收盘价 承诺：3 年
均低于发行
价（如其间遇
除权除息的，
该发行价作
相应调整。下
同），或者上
市后 6 个月期
末收盘价低
于发行价，本
人所持公司
股份的禁售
9
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期限自动延
长 6 个月。,2、
上述股份禁
售期届满后，
本人在担任
公司董事、监
事或高级管
理人员期间
每年转让的
股份不超过
本人所持有
公司股份总
数的 25%；离
职后半年内，
不转让本人
所持有的公
司股份；且禁
售期满后两
年内减持的，
减持价格不
低于发行价。
3、本人同意
相关证券登
记结算机构
采取一切必
要的措施将
本人所持公
司股份依法
锁定。4、本
人现持有的
公司股份不
存在权属争
议，亦不存在
被质押、冻结
或其他权利
行使受到限
制的情形。5、
本人不会因
职务变更、离
职等原因而
拒绝履行上
述承诺。6、
本人违反前
述承诺的，本
10
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人将通过公
司在证监会
指定报刊上
向公司股东
和社会公众
投资者道歉，
同时因违反
承诺所获得
的收益归公
司所有，若给
投资者造成
直接损失，本
人将依法赔
偿损失。二、
股份限售承
诺：本人所持
安徽山河药
用辅料股份
有限公司（以
下简称“山河
药辅”）股票锁
定期届满后
二年内，在不
丧失山河药
辅控股股东
和实际控制
人地位、不违
反本人已作
出的相关承
诺的前提下，
本人存在对
所持山河药
辅股票实施
有限减持的
可能性，但届
时的减持幅
度和价格将
以此为限：(1)
在本人所持
山河药辅股
票锁定期届
满后的二年
内，减持额度
将不超过山
11
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河药辅股份
总数的 5%，
且减持后的
本人持股比
例不低于
20%；(2)减持
价格将不低
于股票首次
公开发行价
格（若发生除
权除息事项
的，减持价格
作相应调
整）。本人所
持山河药辅
股票在锁定
期满后两年
内减持的，将
提前 3 个交易
日公告减持
计划，减持将
通过以下方
式依法进行：
（1）持有山
河药辅的股
票预计未来
一个月内公
开出售的数
量不超过山
河药辅股份
总数 1%的，
将通过证券
交易所集中
竞价交易系
统转让所持
股份；（2）持
有山河药辅
的股票预计
未来一个月
内公开出售
的数量超过
山河药辅股
份总数 1%
的，将通过证
12
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券交易所大
宗交易系统
转让所持股
份。本人不会
因职务变更、
离职等原因
而拒绝履行
上述承诺。若
本人违反前
述承诺,本人
将通过公司
在证监会指
定报刊上向
公司股东和
社会公众投
资者道歉，同
时所获得的
减持收益归
山河药辅所
有, 若给投资
者造成直接
损失，本人将
依法赔偿损
失。三、稳定
股价承诺：1、
本人将严格
按照《稳定股
价预案》之规
定全面且有
效地履行本
人在《稳定股
价预案》项下
的各项义务
和责任。2、
本人将极力
敦促安徽山
河药用辅料
股份有限公
司及其他相
关方严格按
照《稳定股价
预案》之规定
全面且有效
地履行其在
13
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《稳定股价
预案》项下的
各项义务和
责任。如发行
人未遵守承
诺，本人将督
促公司履行
承诺，提议召
开相关董事
会会议或股
东大会会议
并对有关议
案投赞成票。
3、如本人未
能履行《稳定
股价预案》项
下的各项义
务和责任的，
将在证监会
指定报刊上
公开说明未
采取增持股
票措施的具
体原因并向
公司股东和
社会公众投
资者道歉，并
将在前述事
项发生之日
起停止在公
司领取股东
分红及超出
当地上年度
最低工资标
准的薪酬和
津贴，同时本
人持有的公
司股份将不
得转让，直至
本人完全履
行为止。4、
如发行人未
遵守《稳定股
价预案》项下
14
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的各项义务
和责任的，本
人将督促公
司履行承诺，
提议召开相
关董事会会
议或股东大
会会议，并对
有关议案投
赞成票。
一、股份限售
承诺：1、本
公司自山河
药辅股票上
市之日起三
十六个月内，
不转让或者
委托他人管
理本次发行
前本公司持
有的山河药
辅股份，也不
由山河药辅
回购该部分
股份。2、本
股份限售承
公司同意相
上海复星医 股份限售承 诺：36 个月；按照承诺内
关证券登记 2015 年 05 月
药产业发展 诺；股份减持 股份减持承 容，正在正常
结算机构采 15 日
有限公司 承诺 诺：股份限售 履行。
取一切必要
期届满后 2 年
的措施将本
公司所持山
河药辅股票
依法锁定。3、
本公司所持
有的山河药
辅股份不存
在权属争议，
亦不存在被
质押、冻结或
其他权利行
使受到限制
的情形。4、
本公司因违
反上述承诺
15
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所获得的收
益归山河药
辅所有，若给
投资者造成
直接损失，本
公司将依法
赔偿损失。
二、股份限售
承诺：本公司
所持安徽山
河药用辅料
股份有限公
司（以下简称
“山河药辅”）
股票锁定期
届满后二年
内，在不违反
本公司已作
出的相关承
诺的前提下，
本公司存在
对所持山河
药辅股票实
施减持的可
能性，届时的
减持幅度和
价格如下：
（1）在本公
司所持山河
药辅股票锁
定期届满后
的第一年内，
减持数量将
不超过所持
山河药辅股
份总数的
60%；（2）在
本公司所持
山河药辅股
票锁定期届
满后的第二
年内，可减持
全部剩余所
持山河药辅
16
安徽山河药用辅料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
股份；（3）减
持价格不低
于山河药辅
上年末经审
计的每股净
资产（若发生
除权除息等
事项的，作相
应调整）的 1.3
倍。本公司所
持山河药辅
股票在锁定
期满后两年
内减持的，将
提前 3 个交易
日公告减持
计划，减持将
通过深圳证
券交易所以
竞价交易、大
宗交易、协议
转让或其他
证券监管部
门认可方式
依法进行。本
公司违反前
述承诺所获
得的减持收
益归山河药
辅所有。
一、股份限售
承诺：1，自
公司股票上
市之日起 36
个月内，本人
不转让或委 股份限售承
股份限售承 按照承诺内
托他人管理 2015 年 05 月 诺：36 个月；
刘涛 诺；稳定股价 容，正在正常
所持有的公 15 日 稳定股价承
承诺 履行。
司公开发行 诺：3 年
股票前已发
行的股份，也
不由公司回
购该部分股
份。公司上市
17
安徽山河药用辅料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
后 6 个月内如
公司股票连
续 20 个交易
日的收盘价
均低于发行
价（如其间遇
除权除息的，
该发行价作
相应调整。下
同），或者上
市后 6 个月期
末收盘价低
于发行价，本
人所持公司
股份的禁售
期限自动延
长 6 个月。,2、
上述股份禁
售期届满后，
本人在担任
公司董事、监
事或高级管
理人员期间
每年转让的
股份不超过
本人所持有
公司股份总
数的 25%；离
职后半年内，
不转让本人
所持有的公
司股份；且禁
售期满后两
年内减持的，
减持价格不
低于发行价。
3、本人同意
相关证券登
记结算机构
采取一切必
要的措施将
本人所持公
司股份依法
锁定。4、本
18
安徽山河药用辅料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
人现持有的
公司股份不
存在权属争
议，亦不存在
被质押、冻结
或其他权利
行使受到限
制的情形。5、
本人不会因
职务变更、离
职等原因而
拒绝履行上
述承诺。6、
本人违反前
述承诺的，本
人将通过公
司在证监会
指定报刊上
向公司股东
和社会公众
投资者道歉，
同时因违反
承诺所获得
的收益归公
司所有，若给
投资者造成
直接损失，本
人将依法赔
偿损失。二、
稳定股价承
诺：1、本人
将严格按照
《稳定股价
预案》之规定
全面且有效
地履行本人
在《稳定股价
预案》项下的
各项义务和
责任。2、本
人将极力敦
促安徽山河
药用辅料股
份有限公司
19
安徽山河药用辅料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
及其他相关
方严格按照
《稳定股价
预案》之规定
全面且有效
地履行其在
《稳定股价
预案》项下的
各项义务和
责任。如发行
人未遵守承
诺，本人将督
促公司履行
承诺，提议召
开相关董事
会会议或股
东大会会议
并对有关议
案投赞成票。
3、如本人未
能履行《稳定
股价预案》项
下的各项义
务和责任的，
将在证监会
指定报刊上
公开说明未
采取增持股
票措施的具
体原因并向
公司股东和
社会公众投
资者道歉，并
将在前述事
项发生之日
起停止在公
司领取股东
分红及超出
当地上年度
最低工资标
准的薪酬和
津贴，同时本
人持有的公
司股份将不
20
安徽山河药用辅料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
得转让，直至
本人完全履
行为止。4、
如发行人未
遵守《稳定股
价预案》项下
的各项义务
和责任的，本
人将督促公
司履行承诺，
提议召开相
关董事会会
议或股东大
会会议，并对
有关议案投
赞成票。
1、本公司将
严格按照《稳
定股价预案》
之规定全面
且有效地履
行本公司在
《稳定股价
预案》项下的
各项义务和
责任。2、本
公司将极力
敦促其他相
关方严格按
按照承诺内
照《稳定股价 2015 年 05 月
公司 3年 容，正在正常
预案》之规定 15 日
履行。
全面且有效
地履行其在
《稳定股价
预案》项下的
各项义务和
责任。3、若
本公司未能
履行《稳定股
价预案》规定
的各项义务
或责任的，公
司将在股东
大会及证监
21
安徽山河药用辅料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
会指定报刊
上公开说明
未履行的具
体原因并向
股东和社会
公众投资者
道歉；具备继
续履行条件
的，公司将在
限期内继续
履行。
一、股份限售
承诺：自公司
股票上市之
日起 36 个
月内，不转让
或者委托他
人管理本人
直接或间接
持有的山河
药辅公开发
行股票前已
发行的股份，
也不由山河
药辅回购上
述股份。山河
股份限售承
潘立生、朱堂 股份限售承 药辅上市后 按照承诺内
2015 年 05 月 诺：36 个月；
东、余伟、胡 诺、稳定股价 6 个月内如 容，正在正常
15 日 稳定股价承
浩、宋道才 的承诺 公司股票价 履行。
诺：3 年
格连续 20
个交易日的
收盘价（如因
派息、送股、
资本公积金
转增股本、增
发新股等原
因除权、除息
的，则须按照
深圳证券交
易所的有关
规定进行调
整，下同）均
低于发行价，
或者上市后
22
安徽山河药用辅料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
6 个月期末
收盘价低于
发行价，本人
所持山河药
辅的股票的
锁定期限自
动延长 6 个
月。上述承诺
期满后，本人
在担任山河
药辅董事、监
事或高级管
理人员期间，
每年转让的
股份不超过
本人直接或
间接持有的
山河药辅股
份总数的百
分之二十五；
若今后从山
河药辅离职，
离职后半年
内，不转让本
人直接或间
接持有的山
河药辅股份。
在上述承诺
履行期间，本
人职务变更、
离职等原因
不影响本承
诺的效力。
二、稳定股价
的承诺：1、
本人将严格
按照《稳定股
价预案》之规
定全面且有
效地履行本
公司在《稳定
股价预案》项
下的各项义
务和责任。2、
23
安徽山河药用辅料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
本人将极力
敦促安徽山
河药用辅料
股份有限公
司及其他相
关方严格按
照《稳定股价
预案》之规定
全面且有效
地履行其在
《稳定股价
预案》项下的
各项义务和
责任。3、如
本人未能履
行《稳定股价
预案》项下的
各项义务和
责任的，将在
证监会指定
报刊上公开
说明未采取
增持股票措
施的具体原
因并向公司
股东和社会
公众投资者
道歉，并将在
前述事项发
生之日起停
止在公司领
取股东分红
及超出当地
上年度最低
工资标准的
薪酬和津贴，
同时本人持
有的公司股
份将不得转
让，直至本人
完全履行为
止。
稳定股价的 1、本人将严 2015 年 05 月 按照承诺内
陶峰 3年
承诺 格按照《稳定 15 日 容，正在正常
24
安徽山河药用辅料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
股价预案》之 履行。
规定全面且
有效地履行
本公司在《稳
定股价预案》
项下的各项
义务和责任。
2、本人将极
力敦促安徽
山河药用辅
料股份有限
公司及其他
相关方严格
按照《稳定股
价预案》之规
定全面且有
效地履行其
在《稳定股价
预案》项下的
各项义务和
责任。3、如
本人未能履
行《稳定股价
预案》项下的
各项义务和
责任的，将在
证监会指定
报刊上公开
说明未采取
增持股票措
施的具体原
因并向公司
股东和社会
公众投资者
道歉，并将在
前述事项发
生之日起停
止在公司领
取股东分红
及超出当地
上年度最低
工资标准的
薪酬和津贴，
同时本人持
25
安徽山河药用辅料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
有的公司股
份将不得转
让，直至本人
完全履行为
止。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不适用
一步的工作计划
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 14,868.6 本季度投入募集资金总额 123.66
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 9,972.9
项目达 截止报 项目可
是否已 截至期 截至期
募集资金 调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计 末投资
承诺投资 投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金 进度 (3)
总额 额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
年产 7100 吨新型药
9,169.9 2,472.0
用辅料生产线扩建 12,610 12,610 60.36 72.72% 167.13 是 否
9 6
项目
新型药用辅料技术
改造项目（硬脂酸镁
2,105.5 2,105.5 57.03 796.64 37.84% 15.99 是 否
和二氧化硅生产线
改造）
药用辅料工程技术
153.1 153.1 6.27 6.27 4.10% 是 否
研究中心建设项目
14,868. 2,488.0
承诺投资项目小计 -- 14,868.6 123.66 9,972.9 -- -- 167.13 -- --
6 5
超募资金投向
14,868. 2,488.0
合计 -- 14,868.6 123.66 9,972.9 -- -- 167.13 -- --
6 5
超募资金的金额、用 不适用
途及使用进展情况
26
安徽山河药用辅料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
不适用
募集资金投资项目
实施地点变更情况
不适用
募集资金投资项目
实施方式调整情况
适用
募集资金投资项目在募集资金实际到位之前已由公司利用自筹资金先行投入。截至本报告期末，自筹
募集资金投资项目
资金实际投资额为 93,943,735.80 元。华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）已对上述公司募集资金
先期投入及置换情
投资项目预先已投入的实际投资情况进行了专项审核，并出具了会验字 2015【2584】《关于安徽山河
况
药用辅料股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。经公司第二届董事会第十五次会
议审议同意，公司使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂 不适用
时补充流动资金情
况
项目实施出现募集 不适用
资金结余的金额及
原因
尚未使用的募集资 截至本报告期末剩余尚未使用的募集资金 2000 万用于购买保本型银行理财产品，其余均存放在募集
金用途及去向 资金专户。
三、其他重大事项进展情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内现金分红政策的执行情况
公司严格按照《公司章程》相关利润分配规定审议和实施利润分配方案，相关的决策程序和机制完备。在历次的分配预案拟
定和决策时，公司听取中小股东的意见和诉求，独立董事尽职尽责发表独立意见，相关的议案均经由董事会、监事会审议过
后提交股东大会审议，审议通过后在规定时间内进行实施完毕，切实保证了全体股东的利益。
报告期内，公司未制定或实施利润分配方案。
报告期内，公司未发生利润分配政策的调整。
公司现行现金分红政策：
在当年盈利、年初未分配利润为正，且无重大资金支出安排的情况下，公司每年累计分配的股利不少于当年实现的可供分配
利润的20%。
公司董事会应综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列
情形，提出差异化的现金分红政策：
（1）公司未来十二个月内无重大资金支出安排的，进行利润分配时，应当全部采取现金方式；
（2）公司未来十二个月内有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例区分不同发展阶
段：
①公司发展阶段属成长期的，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；
27
安徽山河药用辅料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
②公司发展阶段属成熟期的，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
28
安徽山河药用辅料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：安徽山河药用辅料股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 130,865,833.64 109,241,165.67
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 17,143,191.82 33,990,371.03
应收账款 35,422,664.95 22,973,377.45
预付款项 7,047,783.40 463,372.90
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 264,366.09 70,250.00
买入返售金融资产
存货 20,087,708.73 14,888,187.70
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 120,000,000.00 120,000,000.00
流动资产合计 330,831,548.63 301,626,724.75
非流动资产：
发放贷款及垫款
29
安徽山河药用辅料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 117,259,811.73 121,375,384.42
在建工程 9,103,726.55 3,923,070.86
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 25,091,148.63 25,519,025.64
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 4,716,572.97 4,570,167.77
其他非流动资产 722,616.22 1,047,808.22
非流动资产合计 156,893,876.10 156,435,456.91
资产总计 487,725,424.73 458,062,181.66
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 31,134,426.50 21,818,961.50
应付账款 19,227,023.82 26,418,835.95
预收款项 4,335,178.06 2,139,436.76
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,922,325.68 3,468,054.97
应交税费 2,989,298.76 4,312,579.49
30
安徽山河药用辅料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
应付利息
应付股利
其他应付款 8,274,274.83 7,028,500.82
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 67,882,527.65 65,186,369.49
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 500,000.00 500,000.00
预计负债
递延收益 29,451,478.39 29,176,687.74
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 29,951,478.39 29,676,687.74
负债合计 97,834,006.04 94,863,057.23
所有者权益：
股本 92,800,000.00 46,400,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 112,902,949.30 159,302,949.30
减：库存股
其他综合收益
专项储备
31
安徽山河药用辅料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
盈余公积 18,567,926.21 18,567,926.21
一般风险准备
未分配利润 165,620,543.18 138,928,248.92
归属于母公司所有者权益合计 389,891,418.69 363,199,124.43
少数股东权益
所有者权益合计 389,891,418.69 363,199,124.43
负债和所有者权益总计 487,725,424.73 458,062,181.66
法定代表人：尹正龙 主管会计工作负责人：朱堂东 会计机构负责人：张燕
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 127,292,613.71 106,886,521.41
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 16,475,052.55 32,054,750.25
应收账款 33,225,462.75 21,860,221.62
预付款项 1,118,814.00 392,079.28
应收利息
应收股利
其他应收款 264,366.09 70,250.00
存货 19,374,591.06 14,703,326.93
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 120,000,000.00 120,000,000.00
流动资产合计 317,750,900.16 295,967,149.49
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 8,000,000.00 5,000,000.00
投资性房地产
32
安徽山河药用辅料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
固定资产 113,469,445.25 117,402,260.79
在建工程 9,103,726.55 3,923,070.86
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 25,091,148.63 25,519,025.64
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 4,686,274.35 4,554,855.88
其他非流动资产 722,616.22 1,047,808.22
非流动资产合计 161,073,211.00 157,447,021.39
资产总计 478,824,111.16 453,414,170.88
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 31,134,426.50 21,818,961.50
应付账款 17,860,807.24 25,752,760.54
预收款项 1,494,825.66 1,922,010.16
应付职工薪酬 1,908,386.52 3,443,534.97
应交税费 2,853,888.48 4,057,503.74
应付利息
应付股利
其他应付款 8,274,274.83 7,028,500.82
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 63,526,609.23 64,023,271.73
非流动负债：
长期借款
应付债券
33
安徽山河药用辅料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 500,000.00 500,000.00
预计负债
递延收益 29,451,478.39 29,176,687.74
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 29,951,478.39 29,676,687.74
负债合计 93,478,087.62 93,699,959.47
所有者权益：
股本 92,800,000.00 46,400,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 112,902,949.30 159,302,949.30
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 18,567,926.21 18,567,926.21
未分配利润 161,075,148.03 135,443,335.90
所有者权益合计 385,346,023.54 359,714,211.41
负债和所有者权益总计 478,824,111.16 453,414,170.88
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 61,462,397.00 57,252,548.09
其中：营业收入 61,462,397.00 57,252,548.09
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 52,617,469.74 49,220,260.47
34
安徽山河药用辅料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：营业成本 41,492,599.61 37,882,890.70
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 433,248.51 465,301.23
销售费用 5,283,418.45 5,320,782.45
管理费用 5,286,238.55 5,099,954.88
财务费用 -265,195.16 -214,391.14
资产减值损失 387,159.78 665,722.35
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
858,246.58 1,196,861.30
列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 9,703,173.84 9,229,148.92
加：营业外收入 461,405.53 3,078,047.80
其中：非流动资产处置利得 0.00 0.00
减：营业外支出 60,844.96 27,848.92
其中：非流动资产处置损失 60,844.96 21,348.92
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
10,103,734.41 12,279,347.80
列）
减：所得税费用 1,425,481.66 1,797,749.34
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 8,678,252.75 10,481,598.46
归属于母公司所有者的净利润 8,678,252.75 10,481,598.46
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
35
安徽山河药用辅料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 8,678,252.75 10,481,598.46
归属于母公司所有者的综合收益
8,678,252.75 10,481,598.46
总额
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0935 0.1129
（二）稀释每股收益 0.0935 0.1129
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：尹正龙 主管会计工作负责人：朱堂东 会计机构负责人：张燕
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 55,695,048.06 52,632,267.11
减：营业成本 36,486,296.89 34,244,201.31
36
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营业税金及附加 417,466.50 444,133.65
销售费用 4,963,355.39 4,987,626.97
管理费用 5,217,458.54 5,044,924.05
财务费用 -263,164.18 -213,426.87
资产减值损失 328,731.91 625,087.25
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
858,246.58 1,196,861.30
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 9,403,149.59 8,696,582.05
加：营业外收入 461,405.53 3,078,047.80
其中：非流动资产处置利得 0.00 0.00
减：营业外支出 60,844.96 27,848.92
其中：非流动资产处置损失 60,844.96 21,348.92
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
9,803,710.16 11,746,780.93
列）
减：所得税费用 1,350,436.60 1,664,593.13
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 8,453,273.56 10,082,187.80
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
37
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4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 8,453,273.56 10,082,187.80
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0911 0.1086
（二）稀释每股收益 0.0911 0.1086
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 203,929,161.35 189,347,384.70
其中：营业收入 203,929,161.35 189,347,384.70
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 166,394,939.04 157,876,439.36
其中：营业成本 132,518,199.40 124,109,252.57
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,509,819.71 1,438,931.85
销售费用 16,693,554.25 16,373,618.79
管理费用 16,524,497.80 15,628,412.99
财务费用 -1,512,411.53 -465,920.84
资产减值损失 661,279.41 792,144.00
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
2,360,020.56 1,244,150.25
列）
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安徽山河药用辅料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 39,894,242.87 32,715,095.59
加：营业外收入 2,302,573.90 3,679,988.01
其中：非流动资产处置利得 86,747.27 181.82
减：营业外支出 175,364.85 292,929.94
其中：非流动资产处置损失 175,364.85 286,429.94
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
42,021,451.92 36,102,153.66
列）
减：所得税费用 6,049,157.66 5,209,794.90
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 35,972,294.26 30,892,358.76
归属于母公司所有者的净利润 35,972,294.26 30,892,358.76
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
39
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6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 35,972,294.26 30,892,358.76
归属于母公司所有者的综合收益
35,972,294.26 30,892,358.76
总额
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.3876 0.3866
（二）稀释每股收益 0.3876 0.3866
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 186,924,899.88 174,466,978.99
减：营业成本 118,269,254.80 112,166,927.73
营业税金及附加 1,446,104.89 1,379,867.17
销售费用 15,664,448.82 15,369,379.97
管理费用 16,333,429.26 15,442,344.01
财务费用 -1,509,864.51 -464,568.87
资产减值损失 601,332.49 728,533.35
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
2,360,020.56 1,244,150.25
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 38,480,214.69 31,088,645.88
加：营业外收入 2,302,573.90 3,679,988.01
其中：非流动资产处置利得 86,747.27 181.82
减：营业外支出 175,364.85 292,929.94
其中：非流动资产处置损失 175,364.85 286,429.94
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
40,607,423.74 34,475,703.95
列）
40
安徽山河药用辅料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
减：所得税费用 5,695,611.61 4,802,751.98
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 34,911,812.13 29,672,951.97
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 34,911,812.13 29,672,951.97
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.3762 0.3713
（二）稀释每股收益 0.3762 0.3713
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 182,104,146.08 159,245,002.76
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
41
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向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 4,123,634.53 5,647,621.07
经营活动现金流入小计 186,227,780.61 164,892,623.83
购买商品、接受劳务支付的现金 85,462,712.81 82,229,945.51
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
24,784,147.25 22,586,097.50
金
支付的各项税费 22,221,023.84 19,645,538.01
支付其他与经营活动有关的现金 20,567,960.08 17,899,198.87
经营活动现金流出小计 153,035,843.98 142,360,779.89
经营活动产生的现金流量净额 33,191,936.63 22,531,843.94
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 245,000,000.00 133,000,000.00
取得投资收益收到的现金 2,360,020.56 1,244,150.25
处置固定资产、无形资产和其他
115,525.00 8,214.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 2,593,379.04 642,587.26
投资活动现金流入小计 250,068,924.60 134,894,951.51
购建固定资产、无形资产和其他 7,297,681.49 7,176,782.29
42
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长期资产支付的现金
投资支付的现金 245,000,000.00 253,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 4,000.00 20,000.00
投资活动现金流出小计 252,301,681.49 260,196,782.29
投资活动产生的现金流量净额 -2,232,756.89 -125,301,830.78
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 148,686,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 6,873,200.00
筹资活动现金流入小计 155,559,200.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
9,280,000.00 6,960,000.00
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 54,511.77 4,121,841.00
筹资活动现金流出小计 9,334,511.77 11,081,841.00
筹资活动产生的现金流量净额 -9,334,511.77 144,477,359.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 21,624,667.97 41,707,372.16
加：期初现金及现金等价物余额 109,241,165.67 47,998,354.04
六、期末现金及现金等价物余额 130,865,833.64 89,705,726.20
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 160,784,070.12 147,407,996.70
43
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收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 4,123,634.53 8,127,641.07
经营活动现金流入小计 164,907,704.65 155,535,637.77
购买商品、接受劳务支付的现金 63,640,770.43 69,820,093.27
支付给职工以及为职工支付的现
24,622,288.16 22,435,302.27
金
支付的各项税费 21,171,737.63 18,815,196.15
支付其他与经营活动有关的现金 20,495,081.45 22,094,844.63
经营活动现金流出小计 129,929,877.67 133,165,436.32
经营活动产生的现金流量净额 34,977,826.98 22,370,201.45
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 245,000,000.00 133,000,000.00
取得投资收益收到的现金 2,360,020.56 1,244,150.25
处置固定资产、无形资产和其他
115,525.00 8,214.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 2,588,913.02 639,680.29
投资活动现金流入小计 250,064,458.58 134,892,044.54
购建固定资产、无形资产和其他
7,297,681.49 7,000,476.21
长期资产支付的现金
投资支付的现金 248,000,000.00 253,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 4,000.00 20,000.00
投资活动现金流出小计 255,301,681.49 260,020,476.21
投资活动产生的现金流量净额 -5,237,222.91 -125,128,431.67
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 148,686,000.00
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 6,873,200.00
筹资活动现金流入小计 155,559,200.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
9,280,000.00 6,960,000.00
的现金
44
安徽山河药用辅料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
支付其他与筹资活动有关的现金 54,511.77 4,121,841.00
筹资活动现金流出小计 9,334,511.77 11,081,841.00
筹资活动产生的现金流量净额 -9,334,511.77 144,477,359.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 20,406,092.30 41,719,128.78
加：期初现金及现金等价物余额 106,886,521.41 46,873,326.97
六、期末现金及现金等价物余额 127,292,613.71 88,592,455.75
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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