北京耐威科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
证券代码：300456 证券简称：耐威科技 公告编号：定 2016-108
北京耐威科技股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
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北京耐威科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带
责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人杨云春先生、主管会计工作负责人白绍武先生及会计机构负责人（会计主管
人员）李咏青女士声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减
总资产（元） 1,531,567,608.33 664,810,145.34 130.38%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,335,760,433.62 577,501,727.52 131.30%
本报告期比上年 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
同期增减 上年同期增减
营业总收入（元） 79,898,810.96 233.40% 148,988,152.21 68.62%
归属于上市公司股东的净利润（元） 3,733,618.66 200.30% 17,627,026.82 -14.66%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净
3,505,762.39 -556.08% 16,980,708.50 15.48%
利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -9,399,686.24 -72.19%
基本每股收益（元/股） 0.0208 181.08% 0.1026 -16.52%
稀释每股收益（元/股） 0.0208 181.08% 0.1026 -16.52%
加权平均净资产收益率 0.35% 0.12% 2.36% -2.90%
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 185,187,144
本报告期 年初至报告期末
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.0202 0.0952
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
749,108.30
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 28,916.00
减：所得税影响额 119,080.98
少数股东权益影响额（税后） 12,625.00
合计 646,318.32 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
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开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、应收账款增长的风险
报告期末，公司应收账款金额较大，主要仍是因为公司国内业务增长，但部分客户回款不及预期，与往期各期末的情况
相似。公司近几期末应收账款主要来自于国防装备、航空航海等领域的大型客户，该类客户付款审批手续繁琐、流程较长，
随着公司的业务增长，该类客户产生的应收账款金额往往处于较高水平。公司存在因应收账款增长而影响公司的资金周转、
带来营运资金压力的风险，同时还存在应收账款发生坏账或坏账准备计提不足而影响公司损益的财务风险。
2、市场竞争加剧的风险
根据战略发展规划，公司业务布局从原有导航业务向航空电子、MEMS制造、无人系统、智能制造、信息处理等业务拓
展延伸，产品的竞争领域除了原有的国防装备、航空航海之外，将逐步扩展至工业控制、通讯器件、生物医疗、消费电子、
能源监察、船舶制造等应用领域。该等业务及相应的应用领域均属于充满活力的新兴产业，拥有良好的市场前景，原有竞争
对手可能加大资源投入以保持或扩大竞争实力，同时也将吸引新的竞争者加入竞争。在市场竞争加剧的情况下，公司存在市
场竞争地位削弱、产品利润率降低甚至导致经营业绩下滑、出现亏损的风险。
3、投资并购及管理风险
根据业务发展需要，公司上市以来投资了多家子公司，并在报告期内完成了对北京瑞通芯源半导体科技有限公司（以下
简称“瑞通芯源”）100%股权的并购，且目前正在推动针对北京镭航世纪科技有限公司（以下简称“镭航世纪”）41%股权的现
金并购。与此同时，根据发展战略的需要，公司未来可能会实施新的投资和并购，以提高产业链及业务拓展效率，实现跨越
式发展。随着投资并购行为的增加，公司与相关企业之间存在管理制度、商业模式、企业文化等方面的差异，如果选择的投
资并购标的不恰当，或未能做好资源及业务整合，将存在投资并购目标不能实现或不能完全实现的风险。此外，对于存在利
润承诺的投资并购，若因环境及政策变化、战略及管理失误等导致相关企业出现经营风险，相关投资并购所形成的商誉将对
公司经营业绩产生不利影响。
4、部分产品销售的季节性波动风险
公司的惯性导航及嵌入式信息处理业务的客户主要为国防装备、航空航海等领域的客户，此类客户通常会在上半年制定
计划和指标并开始技术交流、性能测试等，在下半年落实批量采购事项；而向境外出口的产品，在正式签订销售合同前，需
要先通过相关主管部门的审查批准，并由国家授权的军贸企业实施出口，程序复杂，耗时较长，因此具有较为明显的下半年
集中销售特征。公司的卫星导航产品销售也具有一定的季节性特征。公司上述产品的营业收入存在季节性波动。但随着公司
产品及服务类别的不断丰富，尤其是公司已纳入MEMS工艺开发及芯片制造业务，公司整体业绩的季节性波动程度可能降低。
5、募集资金运用风险
公司募集资金投资项目综合考虑了当时的市场状况、技术水平及发展趋势、产品及工艺、原材料供应、生产场地及设备
采购等因素，并对其可行性进行了充分论证，但如果国内外的行业环境、市场环境等情况发生突变，或由于项目建设过程中
的主客观因素影响，将会给募集资金投资项目的实施带来不利影响，存在募集资金投资项目不能顺利实施、不能达到预期收
益、折旧摊销影响经营业绩的风险。
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三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 6,400 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
杨云春 境内自然人 50.56% 93,621,814 93,621,814 质押 40,800,000
北京集成电路制造
和装备股权投资中 境内非国有法人 9.27% 17,169,956 17,169,956
心（有限合伙）
中国农业银行股份
有限公司－中邮核
境内非国有法人 3.78% 6,999,689 0
心成长混合型证券
投资基金
李纪华 境内自然人 2.18% 4,043,190 0
中国农业银行股份
有限公司－汇添富
境内非国有法人 1.39% 2,581,874 0
社会责任混合型证
券投资基金
中国工商银行股份
有限公司－中邮趋
境内非国有法人 1.24% 2,294,866 0
势精选灵活配置混
合型证券投资基金
刘琼 境内自然人 1.08% 2,000,148 0
李长 境内自然人 0.99% 1,836,122 0
中国农业银行股份
有限公司－中邮创
境内非国有法人 0.92% 1,700,000 0
新优势灵活配置混
合型证券投资基金
中国建设银行股份
有限公司－农银汇
境内非国有法人 0.82% 1,525,773 0
理中小盘混合型证
券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
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股份种类 数量
中国农业银行股份有限公司－中邮核
6,999,689 人民币普通股 6,999,689
心成长混合型证券投资基金
李纪华 4,043,190 人民币普通股 4,043,190
中国农业银行股份有限公司－汇添富
2,581,874 人民币普通股 2,581,874
社会责任混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－中邮趋
2,294,866 人民币普通股 2,294,866
势精选灵活配置混合型证券投资基金
刘琼 2,000,148 人民币普通股 2,000,148
李长 1,836,122 人民币普通股 1,836,122
中国农业银行股份有限公司－中邮创
1,700,000 人民币普通股 1,700,000
新优势灵活配置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－农银汇
1,525,773 人民币普通股 1,525,773
理中小盘混合型证券投资基金
郭鹏飞 1,390,803 人民币普通股 1,390,803
中国邮政储蓄银行股份有限公司－农
1,376,806 人民币普通股 1,376,806
银汇理消费主题混合型证券投资基金
股东杨云春、李纪华、刘琼、李长、郭鹏飞之间不存在关联关系，亦不存在一致行
动关系。除此之外，公司未知其他前 10 名股东之间，其他前 10 名无限售流通股东
上述股东关联关系或一致行动的说明
之间，以及其他前 10 名股东与其他前 10 名无限售流通股之间是否存在关联关系或
是否存在一致行动关系。
参与融资融券业务股东情况说明（如
无。
有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
2016年1-9月，公司实现营业收入14,898.82万元，同比增长68.62%，实现营业利润1,761.98万元，同比增长99.37%，实现
净利润1,802.25万元，同比下降14.76%。
1、资产负债表项目变动分析
单位：元
项目 2016年9月30日 2015年12月31日 变动比率 变动原因
应收票据 9,514,156.32 44,487,010.00 -78.61% 主要系应收票据到期兑付所致。
应收账款 203,236,612.81 123,759,791.31 64.22% 主要系业务增长、部分客户回款不及预期所致。
主要系业务需要进行材料采购及采购实施募投
预付款项 49,049,344.56 34,140,188.62 43.67%
项目所需的生产、研发设备所致。
主要系子公司耐威时代向北京亦庄国际投资发
其他应收款 14,864,540.24 2,462,276.20 503.69% 展有限公司支付减资款，但截至报告期末工商变
更登记尚未完成。
存货 79,655,556.04 55,960,456.41 42.34% 主要系业务需要而增加采购、生产备货所致。
其他流动资产 18,849,497.05 39,065,719.19 -51.75% 主要系待扣进项税与应交税费负数余额所致。
长期股权投资 13,750,000.00 100.00% 主要系新增参股公司哈尔滨船海智能公司所致。
主要系收购瑞通芯源、因业务需要而增加采购生
固定资产 173,612,877.79 32,942,077.64 427.02%
产设备所致。
在建工程 54,655,356.16 38,951,225.86 40.32% 主要系亦庄工程建设逐步推进所致。
主要系收购瑞通芯源、本期购入募投项目所需软
无形资产 37,376,314.70 14,191,984.71 163.36%
件所致。
商誉 534,353,072.27 100.00% 主要系收购瑞通芯源所致。
长期待摊费用 139,876.93 211,747.55 -33.94% 主要系对办公场所进行装修所致。
递延所得税资产 34,066,764.46 3,072,835.50 1008.64% 主要系计提的减值准备增加所致。
主要系与亦庄工程相关的长期性质的预付工程
其他非流动资产 98,839,752.69 58,862,816.21 67.92% 款及设备款，采购实施募投项目所需的生产、研
发设备预付款项所致。
非流动资产合计 946,794,015.00 148,232,687.47 538.72% -
资产总计 1,531,567,608.33 664,810,145.34 130.38% -
短期借款 8,719,720.00 -100.00% 主要系自有资金偿还借款所致。
应付账款 37,297,867.49 18,354,416.25 103.21% 主要系相关业务增长所致。
主要系瑞通芯源下属子公司Silex通常会按照订
预收款项 13,015,396.80 1,658,220.00 684.90%
单金额的一定比例向工艺开发客户预先收取开
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发服务费用所致。
主要系瑞通芯源下属子公司Silex应付职工薪酬
主要包含预提的员工结存的带薪假期相关工资、
应付职工薪酬 34,333,505.75 716,931.65 4688.95% 奖金和社保费用、为员工提存的离职后养老保险
等福利计划以及计提员工激励计划相关期权费
用所致。
主要系不同报告期间内应计算缴纳的税费不同
应交税费 2,754,186.45 6,062,593.90 -54.57%
所致。
应付利息 39,365.85 68,136.17 -42.22% 主要系银行借款余额减少所致。
主要系瑞通芯源下属子公司Silex的其他应付费
其他应付款 5,704,530.63 953,802.85 498.08%
用所致。
一年内到期的非流动负债 17,901,150.40 8,066,853.34 121.91% 主要系子公司耐威时代长期借款分期还款所致。
流动负债合计 111,511,003.37 45,065,674.16 147.44% -
主要系瑞通芯源下属子公司Silex付款期限在一
长期应付款 19,678,704.00 100.00%
年以上的固定资产融资租赁款所致。
主要系子公司耐威时代及瑞通芯源下属子公司
递延收益 18,551,370.80 7,990,000.00 132.18%
Silex的政府补助所致。
主要系收购瑞通芯源交易中，固定资产、无形资
产评估增值造成资产账面价值大于计税基础产
递延所得税负债 12,015,308.64 7,672.19 156508.59%
生应纳税暂时性差异，由此确认了递延所得税负
债所致。
非流动负债合计 69,750,881.44 35,250,421.19 97.87% -
负债合计 181,261,884.81 80,316,095.35 125.69% -
股本 185,187,144.00 84,000,000.00 120.46% 主要系权益分配及增发股票所致。
资本公积 910,564,515.63 267,526,818.77 240.36% 主要系权益分配及增发股票所致。
其他综合收益 1,834,066.61 100.00% 主要系主要为外币报表折算差额所致。
归属于母公司所有者权益
1,335,760,433.62 577,501,727.52 131.30% 主要系权益分配及增发股票所致。
合计
少数股东权益 14,545,289.90 6,992,322.47 108.02% 主要系投资控股子公司所致。
所有者权益合计 1,350,305,723.52 584,494,049.99 131.02% -
负债和所有者权益总计 1,531,567,608.33 664,810,145.34 130.38% -
2、利润表项目变动分析
单位：元
项目 2016年1-9月 2015年1-9月 变动比率 变动原因
主要系原有业务增长、子公司Silex自2016年8月1
营业总收入 148,988,152.21 88,354,966.39 68.62%
日起纳入合并财务报表所致。
主要系原有业务增长、子公司Silex自2016年8月1
营业收入 148,988,152.21 88,354,966.39 68.62%
日起纳入合并财务报表所致。
营业总成本 131,700,136.61 79,517,346.55 65.62% 主要系营业收入增长、营业成本同向增长所致。
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营业成本 93,882,454.12 50,720,041.04 85.10% 主要系营业收入增长、营业成本同向增长所致。
销售费用 4,157,583.45 2,319,641.97 79.23% 主要系加大销售投入所致。
主要系研发投入增加、实施重大资产重组和人员
管理费用 33,543,767.35 18,608,356.56 80.26%
增长所致。
主要系本期利息收入较上年同期大幅增加所致。
财务费用 -1,491,063.15 973,192.21 -253.21%
主要系应收账款增长以及计提的减值准备增加
资产减值损失 1,077,427.52 6,211,591.21 -82.65%
所致。
投资收益（损失以“－”号
331,780.82 100.00% 主要系购买理财产品取得收益所致。
填列）
营业利润（亏损以“－”号 主要系原有业务增长、子公司Silex自2016年8月1
17,619,796.42 8,837,619.84 99.37%
填列） 日起纳入合并财务报表所致。
营业外收入 5,079,294.41 15,143,281.24 -66.46% 主要系政府补助、增值税退税减少所致。
营业外支出 5,045.90 68,798.56 -92.67% 主要系相关支出减少所致。
所得税费用 4,671,505.88 2,767,612.30 68.79% 主要系业务增长所致。
其他综合收益的税后净额 1,834,066.61 100.00% 主要系Silex评估增值产生的外币报表折算所致。
归属母公司所有者的其他
1,797,385.28 100.00% 主要系Silex评估增值产生的外币报表折算所致。
综合收益的税后净额
以后将重分类进损益的其
1,797,385.28 100.00% 主要系Silex评估增值产生的外币报表折算所致。
他综合收益
外币财务报表折算差额 1,797,385.28 100.00% 主要系Silex评估增值产生的外币报表折算所致。
归属于少数股东的其他综
36,681.33 100.00% 主要系Silex评估增值产生的外币报表折算所致。
合收益的税后净额
基本每股收益 0.1026 0.1229 -16.52% 主要系权益分配及增发股票所致。
稀释每股收益 0.1026 0.1229 -16.52% 主要系权益分配及增发股票所致。
3、现金流量表项目变动分析
单位：元
项目 2016年1-9月 2015年1-9月 变动比率 变动原因
主要系报告期内销售订单及项目收款增长；同时
销售商品、提供劳务收到
151,040,812.57 88,470,617.80 70.72% 由于并购瑞通芯源增加销售订单及销售收款所
的现金
致所致。
收到的税费返还 4,296,224.20 7,910,680.29 -45.69% 主要系收到税费返还较上年同期减少所致。
收到其他与经营活动有关
16,500,904.64 6,892,284.73 139.41% 主要系收购瑞通芯源及代收人才奖励款所致。
的现金
经营活动现金流入小计 171,837,941.41 103,273,582.82 66.39% -
支付给职工以及为职工支
26,376,681.05 11,177,192.72 135.99% 主要系收购瑞通芯源及人工成本增加所致。
付的现金
主要系因募投项目采购及备货导致增值税进项
支付的各项税费 13,760,253.06 21,499,994.62 -36.00%
较上期大幅增长所致。
支付其他与经营活动有关 21,650,051.53 6,497,674.87 233.20% 主要系收购瑞通芯源及代收人才奖励款所致。
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的现金
经营活动现金流出小计 181,237,627.65 137,073,307.83 32.22% -
经营活动产生的现金流量
-9,399,686.24 -33,799,725.01 -72.19% -
净额
取得投资收益收到的现金 331,780.82 100.00% 主要系购买理财产品取得收益所致。
处置固定资产、无形资产
和其他长期资产收回的现 350,000.00 -100.00% 主要系本期无处置资产所致。
金净额
收到其他与投资活动有关
127,977,267.08 100.00% 主要系购买理财产品到期赎回所致。
的现金
投资活动现金流入小计 128,309,047.90 350,000.00 36559.73% 主要系购买理财产品到期赎回所致。
购建固定资产、无形资产
主要系购建固定资产、无形资产较上年同期增加
和其他长期资产支付的现 64,973,885.15 30,929,884.53 110.07%
所致。
金
投资支付的现金 13,750,000.00 100.00% 主要系投资新增参股子公司船海智能所致。
取得子公司及其他营业单
59,149.68 100.00% 主要系投资飞纳经纬所致。
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关 主要系上年同期购买较大金额银行理财产品所
10,000,000.00 35,000,000.00 -71.43%
的现金 致。
投资活动现金流出小计 88,783,034.83 65,929,884.53 34.66% -
投资活动产生的现金流量
39,526,013.07 -65,579,884.53 -160.27% -
净额
吸收投资收到的现金 500,000.00 275,210,000.00 -99.82% 主要系子公司少数股东出资所致。
取得借款收到的现金 11,100,000.00 35,179,720.00 -68.45% 主要系本期银行借款减少所致。
筹资活动现金流入小计 11,600,000.00 310,389,720.00 -96.26% -
偿还债务支付的现金 27,946,321.97 64,459,512.82 -56.65% 主要系需本期偿还的银行借款减少所致。
分配股利、利润或偿付利
10,225,749.14 15,411,293.34 -33.65% 主要系上年同期支付银行借款利息较高所致。
息支付的现金
支付其他与筹资活动有关
11,257,400.00 7,336,595.04 53.44% 主要系本期支付亦庄国投减资款所致。
的现金
筹资活动现金流出小计 49,429,471.11 87,207,401.20 -43.32% -
筹资活动产生的现金流量
-37,829,471.11 223,182,318.80 -116.95% -
净额
四、汇率变动对现金及现
605,014.45 100.00% 主要系外币报表折算所致。
金等价物的影响
五、现金及现金等价物净
-7,098,129.83 123,802,709.26 -105.73% -
增加额
加：期初现金及现金等价
216,702,016.14 57,139,043.54 279.25% 主要系首次公开发行股票所致。
物余额
注：“重大变动”指变动幅度达到 30%以上。
10
北京耐威科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素：
1、完成对瑞通芯源 100%股权的收购并间接控股了全球领先的 MEMS 芯片制造商瑞典 Silex，MEMS 工艺开发及芯片制
造业务纳入公司业务版图，Silex 的财务数据自 2016 年 8 月 1 日起纳入公司合并财务报表，公司财务数据开始体现 MEMS
业务的业绩贡献。
2、随着在市场开拓方面的投入，公司导航业务较去年同期实现增长；公司无人系统业务稳步推进，且已实现部分型号
无人机系统的少量销售。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司完成对瑞通芯源100%股权的收购并间接控股了全球领先的MEMS芯片制造商瑞典Silex，MEMS工艺开发及
芯片制造业务纳入公司业务版图；同时公司航空电子、无人系统、智能制造业务均在稳步推进，且无人系统已实现少量业绩
贡献，航空电子、智能制造业务则有望在未来对公司经营及业绩产生积极影响。另外，根据公司与交易对方签署的股权转让
协议，公司拟现金收购镭航世纪41%股权，若交易顺利实施，公司将新增嵌入式实时信息处理业务，不仅将直接贡献业绩，
还将通过发挥协同效应，促进公司相关业务的发展。
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内公司从事的研发项目，一方面是对具体产品的研发，包括对现有产品的深度研发优化、新类别产品的针对性研发，
以及新开拓业务领域产品的研发；另一方面则是根据相关行业技术的发展方向进行前瞻性研究，为公司的长远发展提供技术
储备。本报告期内，公司境内重要研发项目的进展情况如下：
技术领域 项目名称 项目意义及目标 项目进展
微机械（MEMS）轻小型定位 研制满足移动测量和低空摄影测图需要的轻小型MEMS低成本POS 已延期
定向（POS）系统 系统。 正在研制
基于MEMS惯性技术的步行者 研制满足消防救援等多工况下应用的融合卫星导航、惯性导航、人 已延期
导航系统 体运动感知技术的自主导航系统。 正在研发
惯性导航定 小型化、高性能、石英挠性加 研制能与当前中高精度光纤陀螺配套使用的大量程、高精度、数字
已结题
位技术 速度计研发 化输出石英挠性加速度计。
舰用单轴旋转调制高精度惯性 基于高精度激光陀螺，通过实施高精度的旋转调制以及应用惯性旋
正在研发
导航系统 转调试下的系统导航算法，研制舰用高精度惯性导航系统。
基于MEMS技术超小型化惯性 研制基于MEMS技术、具备配套延展性、适应多应用环境的超小型
正在研发
陀螺仪研发 化惯性陀螺仪。
BD/GPS双模高动态卫星导航 已延期
研究能兼容北斗/GPS的双模高动态弹载接收机系统产品。
系统 正在研发
航空型GNSS接收机研制 针对机载航空遥感应用需求，实现厘米级定位精度和测姿精度。 正在研发
卫星导航定
综合应用全球卫星导航定位系统（特别是北斗系统）、地理信息系
位技术 基于北斗高精度卫星定位的精
统、遥感技术、自动机械控制系统以及农业专家系统，逐步向农业 正在研发
准农业辅助系统
生产自动化方向发展，形成精密农业作业辅助系统成套解决方案。
基于北斗高精度卫星定位的驾 基于全球卫星导航定位系统（特别是北斗系统）、地理信息系统并 正在研发
11
北京耐威科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
驶员考试系统 结合无线通信、系统集成、智能存储、多媒体技术、生物识别等技
术实现对驾驶员培训和考试的全程高精度和自动化，形成针对驾考
市场的完整解决方案。
研制A-INS高铁轨道几何状态/形变精密测量系统样机产品，是一种
基于A-INS的铁路轨道几何状
新型、轻便的轨道测量系统。该系统可广泛应用于高速铁路轨道、 正在研发
态精密测量系统
组合导航定 普通铁路轨道、地铁轨道的建设与维护工作中。
位技术 利用中等精度光纤陀螺仪与动态双天线GPS接收机实现组合导航系
GPS/INS双天线组合导航系统 统，用于提高组合导航系统精度，特别是静动态下的航向精度测量 正在研制
提高。
研制一种轻便手抛型无人机系统，可广泛应用于快速航测、反恐维
轻便手抛型固定翼无人机系统 已结题
稳、边防巡逻、能源巡线等行业应用领域。
研制一种工业级轻型四旋翼无人机系统，可广泛应用于反恐维稳、
轻型四旋翼无人机系统 已结题
边防巡逻、警用侦察等行业应用领域。
研制一种超轻型四旋翼无人机系统，主要应用于军用特种作战领
超轻型四旋翼无人机系统 正在研发
域。
无人系统技
研制一套无人机信息通用信息处理系统，能够完成信息的接收、存
术 无人机信息处理系统 正在研发
储、分发和标绘等处理，可满足大多数行业用户的需求。
长航时手抛型固定翼无人机系 研制一种具有较长续航时间的手抛型固定翼无人机，可满足较大面
正在研发
统 积航测、区域监视侦察、长距离巡线等情境的需要。
研制一种应急回收系统，能够对货运多旋翼无人机的工作状态实施
货运多旋翼无人机应急回收系
自主监控，并在发生致命故障时自动完成应急开伞回收，应用于某 正在研发
统
电商货运多旋翼无人机。
研制基于PowerPC处理器的19寸上架计算机平台，可进行基于实时
PowerPC计算机平台 正在研制
操作系统的软件开发，广泛应用于航电软件系统的模拟仿真领域。
研制一种多功能机载显控系统，可综合显示飞行参数及图形图像，
多功能显控系统 正在研制
航空电子技 主要应用于航空领域。
术 研制一种便携式雷达显控装置，可实现无线信号接收、 触屏显示
便携式雷达显控装置 正在研发
及控制，可广泛应用于民航等领域。
研制一种机载相机及控制平台，可实现图像采集及数据传输，广泛
机载相机及控制平台 正在研发
应用于航空拍摄、测绘等领域。
若相关行业及市场环境不发生重大变化，且上述研发项目进展顺利，预计将为公司提升并丰富产品类别、增强竞争实力、
把握发展机遇带来积极影响。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司完成对瑞通芯源100%股权的收购并间接控股了全球领先的MEMS芯片制造商瑞典Silex，公司拥有了MEMS
工艺开发及芯片制造方面的核心技术专利，且拥有了一支行业积淀深厚的MEMS核心技术团队，构成了公司在MEMS业务领
域的领先、核心竞争能力。另外，若公司现金收购镭航世纪41%股权的交易顺利实施，公司将拥有在嵌入式实时信息处理业
务方面的核心无形资产及技术团队，增强公司在军工电子信息领域的整体核心竞争能力。
此外，随着公司在航空电子、无人系统、智能制造等领域的持续布局，公司在该等领域的无形资产、核心技术团队及核心竞
争能力也将不断积累。
12
北京耐威科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
本期前五大供应商 金额（万元） 上年同期前五大供应商 金额（万元）
前五大供应商采购金额合计 4,620.63 前五大供应商采购金额合计 4,716.69
占公司当期采购总额的比例 48.59% 占公司当期采购总额的比例 66.90%
报告期内，公司前5大供应商与上年同期相比有三家发生变化，该等变化属于因业务、战略需求而产生的主动、非趋势性变
化。公司报告期内向前五大供应商采购的合计金额较上年同期相比有所下降，属于随着公司订单情况以及采购需求变化而发
生的正常变动。总体上，前五大供应商的变化情况不会对公司未来经营情况产生重大不利影响。公司不存在向单一供应商采
购比例超过采购总额30%，或严重依赖少数供应商的情形。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
本期前五大客户 金额（万元） 上年同期前五大客户 金额（万元）
前五大客户营业收入合计 6,926.40 前五大客户营业收入合计 7,013.41
占公司当期营业收入总额的比例 46.49% 占公司当期营业收入总额的比例 79.38%
报告期内，公司前五大客户与上年同期相比有三家发生变化，该等变化属于因业务拓展而产生的正常变化。公司报告期内向
前五大客户销售的合计金额较上年同期相比有所下降，属于因公司加大市场开拓力度而发生的正常变动。总体上，前五大客
户的变化情况不会对公司的未来经营情况产生重大不利影响。公司不存在向单一客户销售比例超过30%，或严重依赖少数客
户的情形。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
公司2016年度经营计划在报告期内得到正常执行，未发生重大变更，未产生将对公司年度经营业绩产生重大不利影响的变化。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
请参照本报告“第二节 公司基本情况”之“二、重大风险提示”的相关内容。
13
北京耐威科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺 不适用。
收购报告书或
权益变动报告 不适用。
书中所作承诺
1、本企业/本人通过本次重组获得的
耐威科技的新增股份，自该等新增
股份上市之日起 36 个月内不以任何
方式进行转让。2、上述新增股份发 自该等新增
行完毕至上述锁定期届满之日止， 股份上市之
重大资产重 关于股份锁 本企业/本人由于耐威科技送红股、 2015 年 12 月 日起 36 个月
正常履行中。
组交易方 定期的承诺 资本公积转增股本等原因增持的耐 30 日 （2016 年 9 月
威科技股份，亦应遵守上述承诺。3、 14 日至 2019
上述锁定期满后，本企业/本人持有 年 9 月 13 日）
的新增股份将按照中国证券监督管
理委员会和深圳证券交易所的有关
规定进行转让。
1、赛莱克斯 2015 年、2016 年、2017
年的承诺净利润分别为 3,333.90 万
资产重组时所
瑞典克朗、3,799.80 万瑞典克朗、
作承诺
5,664.50 万瑞典克朗，三年累计承诺
净利润合计数不低于 12,798.2 万瑞
典克朗。2、承诺年度期满后，如果
重大资产重 业绩补偿承 赛莱克斯在承诺年度累计实现的承 2015 年 12 月 截止到 2017
正常履行中。
组交易方 诺 诺净利润高于或等于承诺净利润合 30 日 年 12 月 31 日
计数的 95%，则北京集成电路投资
中心、徐兴慧无需进行补偿；如果
赛莱克斯在承诺年度累计实现的承
诺净利润低于承诺净利润数的 95%，
则北京集成电路投资中心、徐兴慧
需向上市公司支付股票补偿。
1、自本次发行结束之日起 36 个月 自该等新增
关于股份锁 2015 年 12 月
配套资金方 内，本公司/本人/本人不以任何方式 股份上市之 正常履行中。
定期的承诺 30 日
转让本公司/本人/本人在本次发行 日起 36 个月
14
北京耐威科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
中认购的耐威科技的股份。2、上述 （2016 年 9 月
认购的股份发行完毕至上述锁定期 14 日至 2019
届满之日止，本公司/本人/本人由于 年 9 月 13 日）
耐威科技送红股、资本公积转增股
本等原因增持的耐威科技股份，亦
应遵守上述承诺。3、上述锁定期满
后，本公司/本人/本人认购的股份将
按照中国证券监督管理委员会和深
圳证券交易所的有关规定进行转
让。
如果公司首次公开发行人民币普通
股（A 股）并上市之日起三年内，一
旦出现连续 20 个交易日股票收盘价
均低于公司上一个会计年度和最近
一期经审计的每股净资产之情形，
即触及启动股价稳定措施的条件。
本公司应当在 10 个交易日内召开董
事会，审议稳定公司股价的具体方
案，明确该等具体方案的实施期间，
并在股东大会审议通过该等方案后
北京耐威科
稳定股价承 的 5 个交易日内启动稳定股价具体 2015 年 05 月 截止至 2018
技股份有限 正常履行中。
诺 方案的实施。（1）公司回购；（2） 14 日 年 5 月 14 日
公司
控股股东及实际控制人增持；（3）
董事（不含独立董事）、高级管理人
员增持。直至消除连续 20 个交易日
收盘价低于每股净资产的情形为
首次公开发行
止。同时公司承诺：上市后三年内
或再融资时所
新任职的董事（不含独立董事）和
作承诺
高级管理人员须先行签署本承诺，
本承诺对公司上市后三年内新任职
的董事（不含独立董事）、高级管理
人员具有同样的约束力。
1、公司因信息披露重大违规回购新
股、赔偿损失承诺：若公司招股说
明书有虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，对判断公司是否符合法
公司因信息
律规定的发行条件构成重大、实质
北京耐威科 披露重大违
影响的，在该等违法事实被中国证 2015 年 05 月
技股份有限 规、回购新 长期 正常履行中。
监会或人民法院等有权部门认定 14 日
公司 股、赔偿损失
后，将依法回购首次公开发行的全
承诺
部新股。回购价格以公司股票发行
价加算同期银行存款利息与违规事
实被确认之日前一个交易日公司股
票均价（股票均价=当日总成交额÷
15
北京耐威科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
当日总成交量）孰高者确定。公司
承诺：招股说明书有虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，致使投资
者在证券交易中遭受损失的，将依
法赔偿投资者损失。
公司作出的填补被摊薄即期回报的
措施及承诺详见公司《首次公开发
北京耐威科 填补被摊薄
行股票并在创业板上市招股说明 2015 年 05 月
技股份有限 即期回报的 长期 正常履行中。
书》重大事项提示之“二、本次发行 14 日
公司 措施及承诺
的相关重要承诺和说明”的相关内
容。
公司作出的利润分配承诺详见公司
《首次公开发行股票并在创业板上
北京耐威科
利润分配政 市招股说明书》重大事项提示之“三、2015 年 05 月
技股份有限 长期 正常履行中。
策的承诺 本次发行完成前滚存利润的分配计 14 日
公司
划及本次发行上市后的股利分配政
策”的相关内容。
本人已了解并知悉《北京耐威科技
股份有限公司上市后三年内公司股
价低于每股净资产时稳定公司股价
的预案》的全部内容； 本人愿意遵
稳定股价承 2015 年 05 月 截止至 2018
杨云春 守《北京耐威科技股份有限公司上 正常履行中。
诺 14 日 年 5 月 14 日
市后三年内公司股价低于每股净资
产时稳定公司股价的预案》的内容，
并按照预案的要求履行相关措施，
并承担相应的法律责任。
(1)本人持有的公司股份自公司股票
在证券交易所上市交易之日起三十
六个月内，不转让或者委托他人管
理本次发行前所持有的公司股份，
也不由公司回购该部分股份；（2）
上述锁定期满后两年内减持的，其
股份流通限 减持价格不低于发行价（若发行人
2015 年 05 月 截止至 2018
杨云春 制及锁定的 股票在此期间发生派息、送股、资 正常履行中。
14 日 年 5 月 14 日
承诺 本公积转增股本等除权除息事项
的，发行价应相应调整，下同）；（3）
公司上市后 6 个月内如公司股票连
续 20 个交易日的收盘价均低于发行
价，或者上市后 6 个月期末收盘价
低于发行价，持有公司股票的锁定
期限自动延长 6 个月。
避免同业竞 公司控股股东、实际控制人杨云春 2015 年 05 月
杨云春 长期 正常履行中。
争的承诺 及其配偶作出的关于避免同业竞争 14 日
16
北京耐威科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
的承诺：“本人目前乃至将来不从事、
亦促使本人控制、与他人共同控制、
具有重大影响的企业不从事任何在
商业上对发行人及/或发行人的子公
司、分公司、合营或联营公司构成
或可能构成竞争或潜在竞争的业务
或活动。如因国家法律修改或政策
变动不可避免地使本人及/或本人控
制、与他人共同控制、具有重大影
响的企业与贵公司构成或可能构成
同业竞争时，就该等构成同业竞争
之业务的受托管理（或承包经营、
租赁经营）或收购，贵公司在同等
条件下享有优先权。
作为公司董事、高级管理人员的股
东杨云春、丁新春、张云鹏、白绍
武承诺：（1）在其任职期间每年转
让的股份不超过本人持有的股份总
数的 25%；离职后半年内不转让所
持有的公司股份。如果在首次公开
发行股票上市之日起六个月内申报
离职，自申报离职之日起十八个月
内不得转让其直接持有的公司股
份；如果在首次公开发行股票上市
杨云春、丁
股份限售承 之日起第七个月至第十二个月之间 2015 年 05 月 持有耐威科
新春、张云 正常履行中。
诺 申报离职，自申报离职之日起十二 14 日 技股票期间
鹏、白绍武
个月内不得转让其直接持有的公司
股份；（2）上述锁定期满后两年内
减持的，其减持价格不低于发行价；
（3）公司上市后 6 个月内如公司股
票连续 20 个交易日的收盘价均低于
发行价，或者上市后 6 个月期末收
盘价低于发行价，持有公司股票的
锁定期限自动延长 6 个月。若发生
职务变更、离职情况，仍将遵守上
述承诺。
作为公司监事的股东柯颖、郑云霞
承诺：在其任职期间每年转让的股
份不超过本人持有的股份总数的
柯颖、郑云 股份限售承 25%；离职后半年内不转让所持有的 2015 年 05 月 持有耐威科
正常履行中。
霞 诺 公司股份。如果在首次公开发行股 14 日 技股票期间
票上市之日起六个月内申报离职，
自申报离职之日起十八个月内不得
转让其直接持有的公司股份；如果
17
北京耐威科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
在首次公开发行股票上市之日起第
七个月至第十二个月之间申报离
职，自申报离职之日起十二个月内
不得转让其直接持有的公司股份。
其他对公司中
小股东所作承 不适用。
诺
承诺是否按时
是
履行
如承诺超期未
履行完毕的，应
当详细说明未
不适用。
完成履行的具
体原因及下一
步的工作计划
注：关于公司重大资产重组所作承诺的更详细信息，详见中国证监会指定创业板信息披露网站（巨潮资讯网：
http://www.cninfo.com.cn）
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 26,617.02
本季度投入募集资金总额 8,735.48
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 17,554.27
累计变更用途的募集资金总额比例
项目达 截止报 项目可
是否已 截至期 截至期
募集资金 调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计 末投资
承诺投资 投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金 进度 (3)
总额 额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
2017 年
自主惯性导航系统 10,110. 5,239.9
否 10,110.43 701.52 51.83% 05 月 31 否 否
及器件扩产项目 43 2
日
2017 年
"BD-II/GPS 兼容型 5,740.2 2,251.8
否 5,740.26 784.41 39.23% 05 月 31 否 否
卫星 6 5
日
"高精度 MEMS 惯性 10,771. 10,062. 2017 年
否 10,771.31 7,249.55 93.42% 否 否
器件及 31 5 05 月 31
18
北京耐威科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
日
17,554.
承诺投资项目小计 -- 26,622 26,622 8,735.48 -- -- -- --
27
超募资金投向
无超募资金。
归还银行贷款（如
-- -- -- -- -- --
有）
补充流动资金（如
-- -- -- -- -- --
有）
超募资金投向小计 -- -- -- -- --
17,554.
合计 -- 26,622 26,622 8,735.48 -- -- 0 0 -- --
27
未达到计划进度或
预计收益的情况和 不适用（IPO 各募投项目仍处于投资建设期）
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
超募资金的金额、用 不适用
途及使用进展情况
适用
报告期内发生
公司于 2016 年 4 月 11 日召开的第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十四次会议审议通过了
《关于变更部分募投项目实施主体及实施地点的议案》和《关于拟对外投资增资并控股飞纳经纬科技
（北京）有限公司的议案》；2016 年 4 月 27 日，公司 2016 年第二次临时股东大会审议通过了《关于
募集资金投资项目 变更部分募投项目实施主体及实施地点的议案》。“BD-II/GPS 兼容型卫星导航定位技术研发中心项目”
实施地点变更情况 实施地点的变更情况为：由变更前在“北京经济技术开发区路东区 F2 街区”实施变更为在“北京经济技
术开发区路东区 F2 街区”和“北京市西城区裕民路 18 号楼 24 层 2606 号（或未来租赁的其他办公场所）
共同实施。实施地点变更后，该项目使用募集资金总投资及建设内容不变。公司于 2016 年 4 月 12 日
披露了《关于变更部分募投项目实施主体及实施地点的公告》。 公司独立董事对公司变更卫导研发项
目实施主体及实施地点的事项发表了同意的独立意见；保荐机构国信证券股份有限公司对该事项发表
了无异议的核查意见。
适用
报告期内发生
公司于 2016 年 4 月 11 日召开的第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十四次会议审议通过
募集资金投资项目
了《关于变更部分募投项目实施主体及实施地点的议案》和《关于拟对外投资增资并控股飞纳经纬科
实施方式调整情况
技（北京）有限公司的议案》；2016 年 4 月 27 日，公司 2016 年第二次临时股东大会审议通过了《关
于变更部分募投项目实施主体及实施地点的议案》。“BD-II/GPS 兼容型卫星导航定位技术研发中心项
目”实施主体的变更情况为：使用募集资金中的 1,650 万元对飞纳经纬进行增资并控股，由飞纳经纬承
担部分研发内容，协助公司继续实施该项目。该项目的实施主体由耐威科技变更为由耐威科技和飞纳
19
北京耐威科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
经纬共同实施。实施主体变更后，该项目使用募集资金总投资及建设内容不变。公司于 2016 年 4 月
12 日披露了《关于变更部分募投项目实施主体及实施地点的公告》。公司独立董事对公司变更卫导研
发项目实施主体及实施地点的事项发表了同意的独立意见；保荐机构国信证券股份有限公司对该事项
发表了无异议的核查意见。
适用
募集资金投资项目
公司于 2015 年 5 月 31 日将本次公开发行股票募集资金 3,579.68 万元置换了前期已预先投入募集资金
先期投入及置换情
投资项目的自筹资金 3,579.68 万元。上述募集资金置换情况已由北京天圆全会计师事务所（特殊普通
况
合伙）进行鉴证并出具了天圆全专审字[2015] 000657 号《专项鉴证报告》。
用闲置募集资金暂 不适用
时补充流动资金情
况
项目实施出现募集 不适用
资金结余的金额及
原因
尚未使用的募集资
尚未使用的募集资金存放于募集资金专户。
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 不适用
其他情况
三、其他重大事项进展情况
√ 适用 □ 不适用
1、Silex股权变化事项
2016 年9月23日，公司第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关于控股子公司Silex收回其CEO所持2%股权及相关
事项的议案》，同意公司控股子公司Silex Microsystems AB收回少数股东Edvard Klvesten所持有的Silex2%的股权。Silex收
回并减少该2%股份（15.4877万股），随后通过非限制性自有资本转增股本的方式向剩余唯一股东公司全资子公司运通电子
有限公司发行等量股份，使得Silex的注册资本保持387.1915万瑞典克朗、总股份数保持774.3830万股不变。相关披露信息详
见中国证监会指定创业板信息披露网站（巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn）。截至本报告披露日，与Silex股权变化相
关的工商变更登记事项仍在进行中。
2、现金收购事项
2016年10月27日，公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于现金收购北京镭航世纪科技有限公司41%股权暨
关联交易的议案》，同意公司以现金13,120.00万元收购镭航世纪41%的股权，收购完成后，镭航世纪将成为公司控股子公司。
相关披露信息详见中国证监会指定创业板信息披露网站（巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn）。截至本报告披露日，该
现金收购事项有待公司股东大会审议。
3、关联借款事项
2016年10月27日，公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于向控股股东借款暨关联交易的议案》，认为公司
与杨云春先生协商的借款条件公允合理，未损害上市公司及公司其他中小股东的利益，同意公司与杨云春先生签署《借款协
议》，公司在未来三年内向控股股东杨云春先生现金借款不高于1.5亿元人民币，主要用于支付镭航世纪41%股权受让款、向
子公司进行投资以及补充日常营运资金等。相关披露信息详见中国证监会指定创业板信息披露网站（巨潮资讯网：
http://www.cninfo.com.cn）。截至本报告披露日，该关联借款事项有待公司股东大会审议。
4、纳微矽磊股权转让事项
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北京耐威科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
2016 年10月27日，公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于将全资子公司股权转让给全资子公司的议案》，
同意公司签署《股权转让协议》，将北京MEMS业务全资子公司纳微矽磊国际科技（北京）有限公司的股权（认缴出资权）全
部无偿转让给MEMS业务板块一级全资子公司瑞通芯源。相关披露信息详见中国证监会指定创业板信息披露网站（巨潮资讯网：
http://www.cninfo.com.cn）。截至本报告披露日，纳微矽磊股权转让事项有待公司股东大会审议。
5、控股股东股票质押事项（截至本报告披露日）
公司控股股东杨云春因个人需要将其持有的的公司有限售条件股份（即董监高锁定股）质押，截止本报告出具日，累计
质押股份40,800,000 股，占杨云春先生持有公司股份总数的43.58%，占公司总股本的22.03%。杨云春先生股份累计质押的
情况如下：
是否为第一大股东 质押股数（万 本次质押占其
股东名称 质押开始日 质押到期日 质权人 用途
及一致行动人 股） 所持股份比例
招商证券股份有
杨云春 是 1,330.00 2016-10-25 2018-10-24 14.21% 个人安排
限公司
光大证券股份有
杨云春 是 530.00 2016-8-12 2018-8-10 5.66% 个人安排
限公司
光大证券股份有
杨云春 是 1,060.00 2016-8-9 2018-8-9 11.32% 个人安排
限公司
光大证券股份有
杨云春 是 1,160.00 2016-4-7 2018-6-7 12.39% 个人安排
限公司
合计 - 4,080.00 - - - 43.58% -
四、报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内，公司未进行利润分配，不涉及现金分红事项。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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北京耐威科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：北京耐威科技股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 209,603,886.31 216,702,016.14
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 9,514,156.32 44,487,010.00
应收账款 203,236,612.81 123,759,791.31
预付款项 49,049,344.56 34,140,188.62
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 14,864,540.24 2,462,276.20
买入返售金融资产
存货 79,655,556.04 55,960,456.41
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 18,849,497.05 39,065,719.19
流动资产合计 584,773,593.33 516,577,457.87
非流动资产：
发放贷款及垫款
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北京耐威科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 13,750,000.00
投资性房地产
固定资产 173,612,877.79 32,942,077.64
在建工程 54,655,356.16 38,951,225.86
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 37,376,314.70 14,191,984.71
开发支出
商誉 534,353,072.27
长期待摊费用 139,876.93 211,747.55
递延所得税资产 34,066,764.46 3,072,835.50
其他非流动资产 98,839,752.69 58,862,816.21
非流动资产合计 946,794,015.00 148,232,687.47
资产总计 1,531,567,608.33 664,810,145.34
流动负债：
短期借款 8,719,720.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 37,297,867.49 18,354,416.25
预收款项 13,015,396.80 1,658,220.00
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 34,333,505.75 716,931.65
应交税费 2,754,186.45 6,062,593.90
23
北京耐威科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
应付利息 39,365.85 68,136.17
应付股利 465,000.00 465,000.00
其他应付款 5,704,530.63 953,802.85
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 17,901,150.40 8,066,853.34
其他流动负债
流动负债合计 111,511,003.37 45,065,674.16
非流动负债：
长期借款 19,505,498.00 27,252,749.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 19,678,704.00
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 18,551,370.80 7,990,000.00
递延所得税负债 12,015,308.64 7,672.19
其他非流动负债
非流动负债合计 69,750,881.44 35,250,421.19
负债合计 181,261,884.81 80,316,095.35
所有者权益：
股本 185,187,144.00 84,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 910,564,515.63 267,526,818.77
减：库存股
其他综合收益 1,834,066.61
专项储备
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北京耐威科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
盈余公积 4,846,803.92 4,846,803.92
一般风险准备
未分配利润 233,327,903.46 221,128,104.83
归属于母公司所有者权益合计 1,335,760,433.62 577,501,727.52
少数股东权益 14,545,289.90 6,992,322.47
所有者权益合计 1,350,305,723.52 584,494,049.99
负债和所有者权益总计 1,531,567,608.33 664,810,145.34
法定代表人：杨云春 主管会计工作负责人：白绍武 会计机构负责人：李咏青
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 93,339,524.86 159,231,172.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 500,000.00 1,142,560.00
应收账款 12,186,811.67 20,276,663.41
预付款项 2,607,117.00 1,977,749.88
应收利息
应收股利 15,000,000.00 16,500,000.00
其他应收款 163,492,002.49 128,431,849.63
存货 7,469,292.17 9,826,874.80
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,675,127.96 36,041,558.89
流动资产合计 296,269,876.15 373,428,428.61
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 807,348,941.80 21,723,913.80
投资性房地产
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北京耐威科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
固定资产 11,549,386.57 11,993,835.62
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 134,334.00 161,719.47
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 917,483.94 1,365,357.70
其他非流动资产 11,170,000.00 5,170,000.00
非流动资产合计 831,120,146.31 40,414,826.59
资产总计 1,127,390,022.46 413,843,255.20
流动负债：
短期借款 8,719,720.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 5,715,299.70 6,153,494.59
预收款项 211,100.00 175,500.00
应付职工薪酬 164,825.00
应交税费 44,277.76 50,871.96
应付利息 13,296.94
应付股利
其他应付款 5,058,333.21 16,234,546.40
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 11,029,010.67 31,512,254.89
非流动负债：
长期借款
应付债券
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北京耐威科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 11,029,010.67 31,512,254.89
所有者权益：
股本 185,187,144.00 84,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 905,500,658.06 262,462,961.20
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 4,846,803.92 4,846,803.92
未分配利润 20,826,405.81 31,021,235.19
所有者权益合计 1,116,361,011.79 382,331,000.31
负债和所有者权益总计 1,127,390,022.46 413,843,255.20
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 79,898,810.96 23,965,095.31
其中：营业收入 79,898,810.96 23,965,095.31
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 75,465,935.44 27,336,569.89
27
北京耐威科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
其中：营业成本 54,543,012.19 15,959,143.39
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 110,385.63 138,193.19
销售费用 2,596,206.28 612,598.77
管理费用 16,929,204.06 7,626,851.73
财务费用 14,394.57 -2,869.13
资产减值损失 1,272,732.71 3,002,651.94
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 4,432,875.52 -3,371,474.58
加：营业外收入 1,123,764.64 4,903,197.49
其中：非流动资产处置利得 284,919.93
减：营业外支出 106.27 61,152.60
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
5,556,533.89 1,470,570.31
列）
减：所得税费用 1,851,058.07 56,975.22
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 3,705,475.82 1,413,595.09
归属于母公司所有者的净利润 3,733,618.66 1,243,314.74
少数股东损益 -28,142.84 170,280.35
六、其他综合收益的税后净额 1,834,066.61
归属母公司所有者的其他综合收益
1,797,385.28
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
28
北京耐威科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
1,797,385.28
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 1,797,385.28
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
36,681.33
税后净额
七、综合收益总额 5,539,542.43 1,413,595.09
归属于母公司所有者的综合收益
5,531,003.94 1,243,314.74
总额
归属于少数股东的综合收益总额 8,538.49 170,280.35
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0208 0.0074
（二）稀释每股收益 0.0208 0.0074
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：杨云春 主管会计工作负责人：白绍武 会计机构负责人：李咏青
注：财务费用涉及金融业务需单独列示汇兑收益项目。
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 2,342,735.10 2,399,059.83
29
北京耐威科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
减：营业成本 2,076,947.06 2,176,232.79
营业税金及附加 775.91 1,591.91
销售费用 155,991.38 287,082.38
管理费用 3,426,234.66 2,281,715.95
财务费用 -648,626.22 -48,885.53
资产减值损失 1,354,016.29 1,316,042.73
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -4,022,603.98 -3,614,720.40
加：营业外收入 241,800.00 2,001,531.62
其中：非流动资产处置利得 284,919.93
减：营业外支出 106.27
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-3,780,910.25 -1,613,188.78
列）
减：所得税费用 -203,102.44 -227,714.88
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -3,577,807.81 -1,385,473.90
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
30
北京耐威科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -3,577,807.81 -1,385,473.90
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0192
（二）稀释每股收益 -0.0192
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 148,988,152.21 88,354,966.39
其中：营业收入 148,988,152.21 88,354,966.39
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 131,700,136.61 79,517,346.55
其中：营业成本 93,882,454.12 50,720,041.04
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 529,967.32 684,523.56
销售费用 4,157,583.45 2,319,641.97
管理费用 33,543,767.35 18,608,356.56
财务费用 -1,491,063.15 973,192.21
资产减值损失 1,077,427.52 6,211,591.21
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填 331,780.82
31
北京耐威科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 17,619,796.42 8,837,619.84
加：营业外收入 5,079,294.41 15,143,281.24
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 5,045.90 68,798.56
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
22,694,044.93 23,912,102.52
列）
减：所得税费用 4,671,505.88 2,767,612.30
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 18,022,539.05 21,144,490.22
归属于母公司所有者的净利润 17,627,026.82 20,653,859.07
少数股东损益 395,512.23 490,631.15
六、其他综合收益的税后净额 1,834,066.61
归属母公司所有者的其他综合收益
1,797,385.28
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
1,797,385.28
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
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5.外币财务报表折算差额 1,797,385.28
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
36,681.33
税后净额
七、综合收益总额 19,856,605.66 21,144,490.22
归属于母公司所有者的综合收益
19,424,412.10 20,653,859.07
总额
归属于少数股东的综合收益总额 432,193.56 490,631.15
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.1026 0.1229
（二）稀释每股收益 0.1026 0.1229
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
注：财务费用涉及金融业务需单独列示汇兑收益项目。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 12,099,128.36 20,347,965.57
减：营业成本 8,188,006.90 16,912,344.51
营业税金及附加 66,352.20 114,619.81
销售费用 648,161.53 1,307,380.95
管理费用 8,663,564.99 5,128,799.11
财务费用 -2,151,539.68 726,951.48
资产减值损失 -2,985,825.07 2,184,111.97
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
331,780.82 16,500,000.00
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 2,188.31 10,473,757.74
加：营业外收入 330,990.34 6,190,318.19
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 134.27 5,930.55
其中：非流动资产处置损失
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三、利润总额（亏损总额以“－”号填
333,044.38 16,658,145.38
列）
减：所得税费用 447,873.76 591,113.63
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -114,829.38 16,067,031.75
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -114,829.38 16,067,031.75
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.2221
（二）稀释每股收益 0.2221
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 151,040,812.57 88,470,617.80
客户存款和同业存放款项净增加
额
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向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 4,296,224.20 7,910,680.29
收到其他与经营活动有关的现金 16,500,904.64 6,892,284.73
经营活动现金流入小计 171,837,941.41 103,273,582.82
购买商品、接受劳务支付的现金 119,450,642.01 97,898,445.62
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
26,376,681.05 11,177,192.72
金
支付的各项税费 13,760,253.06 21,499,994.62
支付其他与经营活动有关的现金 21,650,051.53 6,497,674.87
经营活动现金流出小计 181,237,627.65 137,073,307.83
经营活动产生的现金流量净额 -9,399,686.24 -33,799,725.01
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 331,780.82
处置固定资产、无形资产和其他
350,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 127,977,267.08
投资活动现金流入小计 128,309,047.90 350,000.00
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购建固定资产、无形资产和其他
64,973,885.15 30,929,884.53
长期资产支付的现金
投资支付的现金 13,750,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
59,149.68
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 10,000,000.00 35,000,000.00
投资活动现金流出小计 88,783,034.83 65,929,884.53
投资活动产生的现金流量净额 39,526,013.07 -65,579,884.53
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 500,000.00 275,210,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 11,100,000.00 35,179,720.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 11,600,000.00 310,389,720.00
偿还债务支付的现金 27,946,321.97 64,459,512.82
分配股利、利润或偿付利息支付
10,225,749.14 15,411,293.34
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 11,257,400.00 7,336,595.04
筹资活动现金流出小计 49,429,471.11 87,207,401.20
筹资活动产生的现金流量净额 -37,829,471.11 223,182,318.80
四、汇率变动对现金及现金等价物的
605,014.45
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -7,098,129.83 123,802,709.26
加：期初现金及现金等价物余额 216,702,016.14 57,139,043.54
六、期末现金及现金等价物余额 209,603,886.31 180,941,752.80
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
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销售商品、提供劳务收到的现金 23,201,944.80 9,965,100.00
收到的税费返还 81,882.04 448,813.64
收到其他与经营活动有关的现金 76,116,292.68 53,382,598.34
经营活动现金流入小计 99,400,119.52 63,796,511.98
购买商品、接受劳务支付的现金 21,995,755.78 23,369,778.05
支付给职工以及为职工支付的现
4,099,858.37 3,452,714.93
金
支付的各项税费 1,193,848.00 2,221,394.71
支付其他与经营活动有关的现金 33,526,566.43 86,872,089.79
经营活动现金流出小计 60,816,028.58 115,915,977.48
经营活动产生的现金流量净额 38,584,090.94 -52,119,465.50
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 1,831,780.82
处置固定资产、无形资产和其他
350,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 45,000,000.00
投资活动现金流入小计 46,831,780.82 350,000.00
购建固定资产、无形资产和其他
7,213,150.41 6,271,176.57
长期资产支付的现金
投资支付的现金 109,760,669.58 35,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
5,500,000.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 10,000,000.00
投资活动现金流出小计 132,473,819.99 41,271,176.57
投资活动产生的现金流量净额 -85,642,039.17 -40,921,176.57
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 275,210,000.00
取得借款收到的现金 15,019,720.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 290,229,720.00
偿还债务支付的现金 8,719,720.00 43,760,000.00
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分配股利、利润或偿付利息支付
10,113,978.91 13,724,986.34
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 6,594,595.04
筹资活动现金流出小计 18,833,698.91 64,079,581.38
筹资活动产生的现金流量净额 -18,833,698.91 226,150,138.62
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -65,891,647.14 133,109,496.55
加：期初现金及现金等价物余额 159,231,172.00 33,677,893.32
六、期末现金及现金等价物余额 93,339,524.86 166,787,389.87
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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