证券代码:300456 证券简称:耐威科技 公告编号:2020-018 北京耐威科技股份有限公司 关于控股股东进行股票质押式回购交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 截至本公告披露日,公司控股股东、实际控制人杨云春先生持有北京耐威科 技股份有限公司(以下简称“公司”)273,949,898 股股份,占公司总股本的 42.68%, 累计质押股份 238,686,017 股,占其持有公司股份总数的 87.13%,占公司总股 本的 37.18%。请投资者注意相关风险。 近日,公司收到控股股东、实际控制人杨云春先生的通知,杨云春先生将其 持有的部分股份办理了质押,现将有关情况公告如下: 一、股东股份质押基本情况 1、本次股份质押基本情况 是否为控 占公司 股股东或 占其所 是否 是否为 股东 本次质押数 总股本 第一大股 持股份 为限 补充质 质押起始日 质押到期日 质权人 质押用途 名称 量(股) 比例 东及其一 比例(%) 售股 押 (%) 致行动人 青岛市市 北区海鼎 杨云春 是 18,109,400 6.61 2.82 否 否 2020-2-4 2021-2-3 提供担保 小额贷款 有限公司 本次质押股份未负担重大资产重组等业绩补偿义务。 2、本次股份质押发生后,公司控股股东、实际控制人杨云春先生所持股票 的累计质押情况如下: 股东 持股数量 持股 本次质押前 本次质押后 占其 占公 已质押股份 未质押股份 名称 (股) 比例 质押股份数 质押股份数 所持 司总 情况 情况 1 (%) 量(股) 量(股) 股份 股本 占已 未质押 占未 比例 比例 已质押股份 质押 股份限 质押 (%) (%) 限售和冻结 股份 售和冻 股份 数量(股) 比例 结数量 比例 (%) (股) (%) 杨云春 273,949,898 42.68 220,576,617 238,686,017 87.13 37.18 205,582,424 86.13 - - 注:上表中统计的“已质押股份限售和冻结数量(股)”包括了首发后限售股 17,194,569 股及高管锁定 188,387,855 股,除因质押原因外不存在冻结情形;“未质押股份”中不存在 限售和冻结情况。 截至本公告披露日,公司控股股东、实际控制人杨云春先生所质押的股份不 存在平仓或被强制过户风险。杨云春先生承诺,当质押的股份出现平仓或被强制 过户风险时,将及时通知公司并根据规定披露相关信息。 二、控股股东股份质押情况 1、质押比例达到或超过 50%的情况说明: (1)本次股份质押是用于提供第三方质押担保,不涉及用于满足上市公司 生产经营相关需求。 (2)控股股东、实际控制人杨云春先生未来半年内到期的质押股份累计 179,398,274 股,占其所持股份比例为 65.49%,占公司总股本比例为 27.95%, 对应的融资余额为 10.99 亿;未来一年内到期(包含未来半年内到期)的质押股 份累计 238,686,017 股,占其所持股份比例为 87.13%,占公司总股本比例为 37.18%,对应的融资余额为 13.99 亿。该等股票质押融资所得款项主要用于个人 实业投资,主要还款资金来源为减持部分所持公司股票、盘活存量资产、收回投 资收益、获得股票分红、股票质押融资等,资金偿付能力能够得到保障。 (3)截至本公告披露日,公司控股股东、实际控制人杨云春先生不存在非 经营性资金占用、违规担保等侵害上市公司利益的情形。 (4)控股股东、实际控制人杨云春先生的股份质押事项未对上市公司生产 经营、公司治理产生实质性影响,被质押的股份不涉及重大资产重组等业绩补偿 义务。杨云春先生的存量股份质押中,有 2 亿元的融资金额用于认购公司非公开 发行股票,最终用于投资建设“8 英寸 MEMS 国际代工线建设项目”;有部分融资 金额用于围绕公司主业进行研发与战略布局;有 1 亿元的融资金额用于二级市场 增持公司股票;有部分融资金额用于偿还利息,目的均是为了公司的长远发展。 但为了避免持续高质押比例未来可能对公司生产经营、公司治理产生的影响,控 2 股股东、实际控制人杨云春先生拟通过减持部分股份、盘活存量资产等措施努力 降低股份质押比例。 2、质押比例达到或超过 80%的情况补充说明: (1)控股股东、实际控制人的基本情况 姓名 性别 国籍 住所 最近三年的职业和职务 控制的核心企业或资产 1、本公司:主营业务为 MEMS 工艺开发及 晶圆制造,导航、航空电子系统及器件的 研发、制造与销售; 1、担任公司董事长; 2、新丝路(天津)租赁有限公司:主营 北京市丰 2、担任所投资企业的董事长、 业务为民航飞机租赁; 杨云春 男 中国 台区百强 执行董事、经理、法定代表人、 3、青州锐达电子科技有限公司:主营业 大道**** 有限合伙人等。 务为雷达系统、信号处理系统的研发、制 造与销售; 4、青州四季会创投基金合伙企业(有限 合伙):主营业务为股权投资。 (2)控股股东、实际控制人杨云春先生控制的核心企业最近一年及一期(末) 的主要财务数据和偿债能力指标如下: 1)本公司主要财务数据(最近一期未经审计): 单位:万元 经营活动产生的 项目 资产总额 负债总额 营业收入 净利润 现金流量净额 2018 年/2018-12-31 328,826.78 139,379.60 71,249.73 9,456.67 2,805.32 2019 年 1-9 月/2019-9-30 412,347.45 86,285.46 50,124.79 5,073.86 14,878.83 本公司偿债能力指标: 资产负债率 流动比率 速动比率 现金/流动负债比率 20.93% 2.92 2.11 0.24 2)新丝路(天津)租赁有限公司主要财务数据(未经审计): 单位:万元 经营活动产生的 项目 资产总额 负债总额 营业收入 净利润 现金流量净额 2018 年/2018-12-31 72,842.02 53,120.90 7,852.14 1,840.49 861.81 2019 年 1-9 月/2019-9-30 69,399.79 48,803.21 6,103.71 875.47 1,489.97 新丝路(天津)租赁有限公司偿债能力指标: 资产负债率 流动比率 速动比率 现金/流动负债比率 70.32% 0.16 0.16 0.03 3)青州锐达电子科技有限公司主要财务数据(未经审计): 单位:万元 项目 资产总额 负债总额 营业收入 净利润 经营活动产生的 3 现金流量净额 2018 年/2018-12-31 8,147.93 6,926.50 - -174.06 102.92 2019 年 1-9 月/2019-9-30 8,291.70 7,099.36 37.97 -81.67 82.90 青州锐达电子科技有限公司偿债能力指标: 资产负债率 流动比率 速动比率 现金/流动负债比率 85.62% 1.10 1.04 0.01 4)四季会创投基金合伙企业(有限合伙)主要财务数据(未经审计): 单位:万元 经营活动产生的 项目 资产总额 负债总额 营业收入 净利润 现金流量净额 2018 年/2018-12-31 7,403.76 - - 1,494.86 1,494.89 2019 年 1-9 月/2019-9-30 7,403.63 - - -1,283.99 -1,283.99 四季会创投基金合伙企业(有限合伙)偿债能力指标(不适用)。 (3)控股股东、实际控制人杨云春先生控制的除上市公司合并报表范围外 的其他非核心企业如下: 序号 公司名称 合并持股/份额比例 主营业务 1 烟台四季千人专家创业园产业基地有限公司 99.50% 产业孵化,股权投资 2 烟台四季千人专家创业园有限公司 99.50% 产业孵化,股权投资 3 青州锐达电子科技合伙企业(有限合伙) 95.00% 股权投资 4 青岛创千投资管理有限公司 80.00% 产业孵化,股权投资 5 青岛千山创新科技有限公司 80.00% 产业孵化,股权投资 6 青州新丝路通用航空有限公司 80.00% 航空产业股权投资 7 北京新丝路创新科技有限公司 80.00% 航空产业股权投资 8 山东云兴农业科技有限公司 67.00% 智慧农业 雷达系统、信号处理系统的研 9 南京锐达科技有限公司 61.75% 发、制造与销售 雷达系统、信号处理系统的研 10 无锡锐达科技有限公司 61.75% 发、制造与销售 11 喀什新丝路融资租赁有限公司 60.00% 民航飞机租赁 12 广州云测科技有限公司 51.00% 测绘技术与服务 (4)控股股东、实际控制人杨云春先生资信状况良好,可利用的融资渠道 包括减持部分所持公司股票、盘活存量资产、股票质押融资等,具备较强的资金 实力,偿债风险可控。 (5)控股股东、实际控制人杨云春先生高比例质押股份主要是由于个人实 业投资及服务公司发展的资金需求,包括航空产业投资、围绕公司主业进行的研 发与战略布局、认购公司非公开发行股票、二级市场增持公司股票、偿付融资利 息等;由于中小民营企业家自身的融资渠道有限,证券公司的股票质押业务往往 成为方便快捷的首选或少数可选融资方式,主动扩张的资金需求往往导致质押比 4 例随之不断提高,而近年来 A 股资本市场的波动更是被动加剧了这一趋势。截至 目前,杨云春先生作为公司控股股东、实际控制人,持股比例较高,资信状况良 好,所持资产流动性逐步改善,具备相应的资金偿还能力,有足够的风险控制能 力,存量股份质押的履约保障比例较高,且仍拥有一定的可追加担保资产,其所 质押的股份不存在平仓或被强制过户风险。后续若出现平仓或被强制过户风险, 杨云春先生将采取包括但不限于补充质押、提前还款等措施进行应对。为了避免 持续高质押比例未来可能带来的风险,杨云春先生拟通过减持部分股份、盘活存 量资产等措施努力降低股份质押比例。 上述质押事项如若出现其他重大变动情况,公司将按照有关规定及时履行信 息披露义务。 (6)最近一年及一期,控股股东、实际控制人杨云春先生与公司存在关联 交易,不存在资金往来、违规担保的情况,不存在损害上市公司利益的情形。2018 年及 2019 年 1-9 月(末),公司与控股股东、实际控制人杨云春发生的关联交易 情况如下: 1)业务交易 公司(含子公司)向控股股东、实际控制人、董事长杨云春先生控制并担任 法定代表人的青州锐达电子科技有限公司采购产品共计 252.77 万元,销售商品 共计 43.95 万元。 2)租赁交易 公司(含子公司)向控股股东、实际控制人、董事长杨云春先生,杨云春先 生的配偶穆林女士,穆林女士的胞弟穆军先生,以及杨云春先生担任执行董事的 海南四季协同创新研究院有限公司租赁办公场所,租金共计 124.27 万元。 3)担保交易 公司(含子公司)申请银行授信获得控股股东、实际控制人、董事长杨云春 先生的担保,授信金额合计不超过 1.70 亿元,公司(含子公司)免于支付担保 费用。 四、股东股份被冻结或拍卖等基本情况 公司控股股东、实际控制人杨云春先生不存在股份除质押原因外被冻结或股 份被拍卖的情形。 5 五、备查文件 1、股份质押登记证明; 2、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细。 特此公告。 北京耐威科技股份有限公司董事会 2020 年 2 月 6 日 6