海通证券股份有限公司
关于深圳市赢合科技股份有限公司
2021 年年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：赢合科技
保荐代表人姓名：张一鸣 联系电话：021-23214351
保荐代表人姓名：孙迎辰 联系电话：021-23219627
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 是
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
保荐机构每月查询公司募集资金专
（1）查询公司募集资金专户次数 户资金变动情况和大额资金支取使
用情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未列席，均事前或事后审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 未列席，均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 未列席，均事前或事后审阅会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021 年 12 月 30 日
新证券法修订要点与董监高的法律
（3）培训的主要内容
风险及责任
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、
无 不适用
委托理财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状
无 不适用
况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
深 圳 市 雅 康 关 于 所 提 供 1、本公司在本次交易过程中提供的有关 2016 年 08 正在履行，
长期
精 密 机 械 有 信息真实、准 信息真实、准确和完整。如因提供的信息 月 15 日 未发生违反
承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
限公司 确、完整的承 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 承诺的事
诺 给上市公司或者投资者造成损失的，将依 项。
法承担赔偿责任。2、本公司已向上市公
司及相关中介机构提交本次交易所需全
部文件及资料，同时承诺所提供纸质版和
电子版资料均真实、完整、可靠，有关副
本材料或者复印件与原件一致，文件上所
有签字与印章皆真实、有效，复印件与原
件相符。3、如本次交易所提供或披露的
信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证
监会立案调查的，在形成调查结论以前，
不转让在上市公司拥有权益的股份，并于
收到立案稽查通知的两个交易日内将暂
停转让的书面申请和股票账户提交上市
公司董事会，由董事会代其向证券交易所
和登记结算公司申请锁定；未在两个交易
日内提交锁定申请的，授权董事会核实后
直接向证券交易所和登记结算公司报送
本公司的身份信息和账户信息并申请锁
定；董事会未向证券交易所和登记结算公
司报送本公司的身份信息和账户信息的，
授权证券交易所和登记结算公司直接锁
定相关股份。如调查结论发现存在违法违
规情节，本公司承诺锁定股份自愿用于相
关投资者赔偿安排。
1、本人在本次交易过程中提供的有关信
息真实、准确和完整。如因提供的信息存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，给
上市公司或者投资者造成损失的，将依法
承担赔偿责任。2、本人已向上市公司及
相关中介机构提交本次交易所需全部文
件及资料，同时承诺所提供纸质版和电子
关于所提供 正在履行，
版资料均真实、完整、可靠，有关副本材
王小梅、徐鸿 信息真实、准 2016 年 08 未发生违反
料或者复印件与原件一致，文件上所有签 长期
俊 确、完整的承 月 15 日 承诺的事
字与印章皆真实、有效，复印件与原件相
诺 项。
符。3、如本次交易所提供或披露的信息
涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监
会立案调查的，在形成调查结论以前，不
转让在上市公司拥有权益的股份，并于收
到立案稽查通知的两个交易日内将暂停
转让的书面申请和股票账户提交上市公
承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
司董事会，由董事会代其向证券交易所和
登记结算公司申请锁定；未在两个交易日
内提交锁定申请的，授权董事会核实后直
接向证券交易所和登记结算公司报送本
人的身份信息和账户信息并申请锁定；董
事会未向证券交易所和登记结算公司报
送本人的身份信息和账户信息的，授权证
券交易所和登记结算公司直接锁定相关
股份。如调查结论发现存在违法违规情
节，本人承诺锁定股份自愿用于相关投资
者赔偿安排。
1、本次交易完成后，本公司及本公司董
事、监事和高级管理人员将不在中国境内
外直接或间接拥有、管理、控制、投资、
从事其他任何与赢合科技及其分公司、子
公司相同或相近的业务或项目，亦不参与
拥有、管理、控制、投资其他任何与赢合
科技及其分公司、子公司相同或相近的业
正在履行，
深 圳 市 雅 康 关 于 避 免 同 务或项目，亦不谋求通过与任何第三人合
2016 年 08 未发生违反
精 密 机 械 有 业 竞 争 的 承 资、合作、联营或采取租赁经营、承包经 长期
月 15 日 承诺的事
限公司 诺 营、委托管理等任何方式直接或间接从事
项。
与赢合科技及其分公司、子公司构成竞争
的业务。2、本公司在直接或间接持有赢
合科技股权期间，亦遵守上述承诺。3、
本公司若违反上述承诺，本公司将对由此
给赢合科技造成的损失作出全面、及时和
足额的赔偿。4、本承诺为不可撤销的承
诺。
1、本次交易完成后，本人及本人关系密
切的家庭成员将不在中国境内外直接或
间接拥有、管理、控制、投资、从事其他
任何与赢合科技及其分公司、子公司相同
或相近的业务或项目，亦不参与拥有、管
理、控制、投资其他任何与赢合科技及其
正在履行，
关 于 避 免 同 分公司、子公司相同或相近的业务或项
王小梅、徐鸿 2016 年 08 未发生违反
业 竞 争 的 承 目，亦不谋求通过与任何第三人合资、合 长期
俊 月 15 日 承诺的事
诺 作、联营或采取租赁经营、承包经营、委
项。
托管理等任何方式直接或间接从事与赢
合科技及其分公司、子公司构成竞争的业
务。2、本人在直接或间接持有赢合科技
股权期间，或者，若本人在赢合科技或深
圳雅康及其分子公司任职的，则自本人与
赢合科技或深圳雅康及其分子公司解除
承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
劳动关系之日起的两年内，本人亦遵守上
述承诺。3、本人若违反上述承诺，本人
将对由此给赢合科技造成的损失作出全
面、及时和足额的赔偿。4、本承诺为不
可撤销的承诺。
1、本公司将按照《中华人民共和国公司
法》等法律法规以及赢合科技公司章程的
有关规定行使股东权利；在股东大会对涉
及本公司的关联交易进行表决时，按照
《中华人民共和国公司法》等法律法规以
及赢合科技公司章程的有关规定履行回
避表决的义务。2、本公司将杜绝一切非
法占用赢合科技及其分公司/子公司的资
金、资产的行为，在任何情况下，不要求 正在履行，
深圳市雅康关于规范和
赢合科技及其子公司/分公司向本公司及 2016 年 08 未发生违反
精密机械有减少关联交 长期
本公司投资或控制的其它企业提供任何 月 15 日 承诺的事
限公司 易的承诺
形式的担保。3、本公司将尽可能地避免 项。
和减少本公司及本公司投资或控制的其
它企业与赢合科技及其子公司/分公司的
关联交易；对无法避免或者有合理原因而
发生的关联交易，将遵循市场公正、公平、
公开的原则，并依法签订协议，履行合法
程序，按照赢合科技公司章程、有关法律
法规履行信息披露义务。4、本承诺为不
可撤销的承诺。
1、本人将按照《中华人民共和国公司法》
等法律法规以及赢合科技公司章程的有
关规定行使股东权利；在股东大会对涉及
本人的关联交易进行表决时，按照《中华
人民共和国公司法》等法律法规以及赢合
科技公司章程的有关规定履行回避表决
的义务。2、本人将杜绝一切非法占用赢
合科技及其分公司/子公司的资金、资产的 正在履行，
关于规范和
王小梅、徐鸿 行为，在任何情况下，不要求赢合科技及 2016 年 08 未发生违反
减少关联交 长期
俊 其子公司/分公司向本人及本人投资或控 月 15 日 承诺的事
易的承诺
制的其它企业提供任何形式的担保。3、 项。
本人将尽可能地避免和减少本人及本人
投资或控制的其它企业与赢合科技及其
子公司/分公司的关联交易；对无法避免或
者有合理原因而发生的关联交易，将遵循
市场公正、公平、公开的原则，并依法签
订协议，履行合法程序，按照赢合科技公
司章程、有关法律法规履行信息披露义
承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
务。4、本承诺为不可撤销的承诺。
若雅康精密租赁的房产根据相关主管部
门的要求被拆除或拆迁，或者租赁合同被
认定无效、提前被终止（不论该等终止基 因原租赁房
于何种原因发生）或出现任何纠纷，导致 产到期，雅
雅康精密无法正常使用或者无法继续使 康精密于
用该等租赁房产，给雅康精密造成经济损 2021 年 8 月
王小梅、徐鸿 关 于 房 屋 租 2016 年 08 2021 年 8
失（包括但不限于：拆除、搬迁的成本与 28 日搬迁至
俊 赁的承诺 月 15 日 月 28 日
费用等直接损失，拆除、搬迁期间因此造 新厂区，因
成的经营损失，被有权部门罚款或者被有 此该房屋租
关当事人追索而支付的赔偿，因租赁纠纷 赁的承诺终
而发生的诉讼费、律师费等），相关损失 止。
全部由本人承担，以确保不会因此给雅康
精密带来任何经济损失。
（一）确保赢合科技人员独立
1、保证赢合科技的总经理、副总经理、
财务负责人、董事会秘书等高级管理人员
在赢合科技专职工作，不在上海电气及上
海电气控制的其他企业中担任除董事、监
事以外的其他职务，且不在上海电气及上
海电气控制的其他企业中领薪。2、保证
赢合科技的财务人员独立，不在上海电气
及上海电气控制的其他企业中兼职或领
取报酬。3、保证赢合科技拥有完整独立
的劳动、人事及薪酬管理体系，该等体系
和上海电气及上海电气控制的其他企业
在上海电
之间完全独立。
气作为上 正在履行，
上 海 电 气 集 关 于 保 持 上 （二）确保赢合科技资产独立完整
2019 年 11 市公司控 未发生违反
团 股 份 有 限 市 公 司 独 立 1、保证赢合科技具有独立完整的资产，
月 11 日 股股东的 承 诺 的 事
公司 性的承诺函 赢合科技的资产全部处于赢合科技的控
整个期间 项。
制之下，并为赢合科技独立拥有和运营。
持续有效
保证上海电气及上海电气控制的其他企
业不以任何方式违法违规占用赢合科技
的资金、资产。2、保证不以赢合科技的
资产为上海电气及上海电气控制的其他
企业的债务违规提供担保。
（三）确保赢合科技的财务独立
1、保证赢合科技建立独立的财务部门和
独立的财务核算体系。2、保证赢合科技
具有规范、独立的财务会计制度和对子公
司的财务管理制度。3、保证赢合科技独
立在银行开户，不与上海电气及上海电气
控制的其他企业共用银行账户。4、保证
承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
赢合科技能够作出独立的财务决策，上海
电气及上海电气控制的其他企业不通过
违法违规的方式干预赢合科技的资金使
用、调度。5、保证赢合科技依法独立纳
税。
（四）确保赢合科技机构独立
1、保证赢合科技依法建立健全股份公司
法人治理结构，拥有独立、完整的组织机
构。2、保证赢合科技的股东大会、董事
会、独立董事、监事会、高级管理人员等
依照法律、法规和公司章程独立行使职
权。3、保证赢合科技拥有独立、完整的
组织机构，与上海电气及上海电气控制的
其他企业间不存在机构混同的情形。
（五）确保赢合科技业务独立
1、保证赢合科技拥有独立开展经营活动
的资产、人员、资质和能力，具有面向市
场独立自主持续经营的能力。2、保证规
范管理与赢合科技之间的关联交易。对于
无法避免或有合理原因及正常经营所需
而发生的关联交易则按照公开、公平、公
正的原则依法进行。
本次交易完成后，上海电气不会损害赢合
科技的独立性，在资产、人员、财务、机
构和业务上与赢合科技保持五分开原则，
并严格遵守中国证监会关于上市公司独
立性的相关规定，保持并维护赢合科技的
独立性。若上海电气违反上述承诺给赢合
科技及其他股东造成损失，上海电气将承
担相应的法律责任。上述承诺自本承诺函
出具之日起生效，并在上海电气作为上市
公司控股股东的整个期间持续有效，且不
可变更或撤销。
1、本公司保证不利用自身对赢合科技的
控股关系从事有损赢合科技及其中小股
东利益的行为。承诺方及其控制企业如果 在上海电
有任何商业机会可从事、参与或入股可能 气作为上 正在履行，
上海电气集关于避免同
与赢合科技经营业务构成竞争的业务，上 2019 年 11 市公司控 未发生违反
团股份有限业竞争的承
海电气将及时通知赢合科技，提供无差异 月 11 日 股股东的 承 诺 的 事
公司 诺函
的机会给赢合科技进行选择，并尽最大努 整个期间 项。
力促使赢合科技具备开展该等业务机会 持续有效
的条件。2、承诺方将严格遵守证监会、
深交所有关规章及赢合科技《公司章程》
承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
等有关规定，与其他股东一样平等地行使
股东权利、履行股东义务，不利用大股东
的地位谋取不当利益，不损害赢合科技和
其他股东的合法权益。上述承诺自本承诺
函出具之日起生效，并在上海电气作为上
市公司控股股东的整个期间持续有效，且
不可变更或撤销，如因违反该等承诺并因
此给赢合科技造成损失的，上海电气将承
担相应的赔偿责任。
1、在本公司作为赢合科技直接/间接控股
股东期间，将继续规范管理与上市公司之
间的关联交易。对于无法避免或有合理原
因及正常经营所需而发生的关联交易，本
公司及本公司下属全资、控股子公司将遵
循市场公开、公平、公正的原则，以公允、 在上海电
合理的市场价格进行，并根据有关法律、 气作为上 正在履行，
上海电气集关于减少和
法规和规范性文件和上市公司章程规定 2019 年 11 市公司控 未发生违反
团股份有限规范关联交
履行关联交易的决策程序，依法履行信息 月 11 日 股股东的 承 诺 的 事
公司 易的承诺函
披露义务。2、在本公司作为赢合科技直 整个期间 项。
接/间接控股股东期间，不会利用自身对赢 持续有效
合科技的控股关系从事有损赢合科技及
其中小股东利益的关联交易行为。上述承
诺自本承诺函出具之日起生效，并在上海
电气作为上市公司控股股东的整个期间
持续有效，且不可变更或撤销。
上海电气承诺，其认购的赢合科技本次向
其非公开发行的股票自本次非公开发行
结束之日起 18 个月内不得转让。本次发
正在履行，
上海电气集 行结束后，如因送股、资本公积转增股本
2019 年 11 2022 年 3 未发生违反
团 股 份 有 限 限售期 等原因新增取得的股份，亦应遵守承诺的
月 11 日 月8日 承 诺 的 事
公司 锁定安排。若前述锁定期与证券监管机构
项。
的最新监管意见或监管要求不相符，将根
据相关证券监管机构的监管意见或监管
要求进行相应调整。
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和证
券交易所对保荐机构或者其
无
保荐的公司采取监管措施的
事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于深圳市赢合科技股份有限公司
2021 年年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
张一鸣 孙迎辰
海通证券股份有限公司
2022 年 3 月 24 日