招商证券股份有限公司关于广东惠伦晶体科技股份有限公司
           创业板上市持续督导 2016 年上半年跟踪报告

保荐机构名称：招商证券股份有限公司       被保荐公司简称：惠伦晶体

保荐代表人姓名：陈轩壁                   联系电话：13923790791

保荐代表人姓名：孙坚                     联系电话：13917187577


一、保荐工作概述
               项      目                                工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件         是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 0 次
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 是
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度         是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数             每月查询一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                 1次
（2）列席公司董事会次数                   1次

（3）列席公司监事会次数                   1次


                                     1
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                           0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 无
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                       7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                       0次
（2）报告事项的主要内容                     无
（3）报告事项的进展或者整改情况             无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                 无
（2）关注事项的主要内容                     无

（3）关注事项的进展或者整改情况             无

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规        是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                               0次
（2）培训日期                               无
（3）培训的主要内容                         无
11.其他需要说明的保荐工作情况               无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
         事     项                   存在的问题    采取的措施
1.信息披露                      无                无
2.公司内部制度的建立和          无                无
执行

                                        2
3．“三会”运作                   无                           无
4.控股股东及实际控制人            未发生变动                   无
变动
5.募集资金存放及使用              无                           无
6.关联交易                        无                           无
7.对外担保                        无                           无
8.收购、出售资产                  无                           无
9.其他业务类别重要事项            无                           无
（包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中          无                           无
介机构配合保荐工作的情
况
11.其他（包括经营环境、 2016 年上半年，公司净利润 公司在年度经营计划中拟加
业务发展、财务状况、管理 较去年同期有所下滑，主要原 大研发力度，努力开拓国际
状况、核心技术等方面的重 因：一是公司产品主要下游应 及国内市场，以技术开发为
大变化情况）                 用领域增速放缓，而新市场需    保障，加强成本精细化管理，
                             求的培育亦受到不利影响；二    做好新产品开发的储备，以
                             是期间销售费用有所增加。      应对未来市场需求。


三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                           是否
                                                                    未履行承诺的原
                  公司及股东承诺事项                    履行承
                                                                    因及解决措施
                                                        诺
1、发行人实际控制人赵积清先生承诺：                   是            不适用
“自发行人首次公开发行股票并在创业板上市之日起三十六
个月内，本人将不转让或者委托他人管理本人直接或者间接
持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人
回购本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发
行的股份；且在发行人任职期间每年转让的股份不超过所直
接或间接持有的发行人股份总数的 25%；在离职后半年内，
不转让本人直接或间接持有的发行人股份；申报离任六个月
后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股份数
量占本人直接或间接持有公司股份总数的比例不得超过百
分之五十。
本人所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低
于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易
日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低
                                       3
于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。
上述承诺不因本人职务的变更或离职等原因而改变。”
“本人所持股票在锁定期满后两年内减持的，在不违反本人
已作出的相关承诺前提下，减持的股份数量不超过发行人上
市之日本人间接持有股份总数的 20%（若公司股票有派息、
送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，减持数量
作相应调整），且股票减持不影响本人对惠伦晶体的控制权；
本人所持股票在锁定期满后两年内减持的，将提前 5 个交易
日向公司提交减持原因、减持数量、减持方式、未来减持计
划、减持对公司治理结构及持续经营影响的说明，并由公司
在减持前 3 个交易日予以公告。”


2、发行人控股股东新疆惠伦股权投资合伙企业（有限合伙） 是      不适用
承诺：
“自发行人首次公开发行股票并在创业板上市之日起三十六
个月内，我公司将不转让或者委托他人管理我公司直接或者
间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发
行人回购我公司直接或者间接持有的发行人公开发行股票
前已发行的股份。
我公司所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不
低于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交
易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价
低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少 6 个
月。”
“本公司所持股票在锁定期满后两年内减持的，在不违反发
行人实际控制人赵积清、监事张金荣、高级管理人员韩巧云、
高级管理人员邢越、高级管理人员王军已作出的相关承诺前
提下，减持的股份数量不超过发行人上市之日登记在本公司
名下股份总数的 20%（若公司股票有派息、送股、资本公积
金转增股本等除权、除息事项的，减持数量作相应调整），
且股票减持不影响实际控制人对惠伦晶体的控制权；
本公司所持股票在锁定期满后两年内减持的，将提前 5 个交
易日向公司提交减持原因、减持数量、减持方式、未来减持
计划、减持对公司治理结构及持续经营影响的说明，并由公
司在减持前 3 个交易日予以公告。”


3、发行人股东世锦国际、耀晶国际、台湾晶技、香港通盈      是   不适用
和通盈创投承诺：
“自发行人首次公开发行股票并在创业板上市之日起十二个
月内，我公司将不转让或者委托他人管理我公司直接或者间
接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行
人回购我公司直接或者间接持有的发行人公开发行股票前
已发行的股份。
我公司所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不

                                        4
低于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交
易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价
低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少 6 个
月。”
发行人股东世锦国际承诺：
“在不违反发行人董事蒋为荦已作出的相关承诺前提下，本
公司所持发行人股份在锁定期满后的 12 个月内，累计减持
股份比例不超过本公司届时所持股份总数的 50%，本公司在
所持发行人股份锁定期届满后的 24 个月内，累计减持股份
不超过届时所持股份总数的 100%；
本公司所持股票在锁定期满后两年内减持的，将提前 5 个交
易日向公司提交减持原因、减持数量、减持方式、未来减持
计划、减持对公司治理结构及持续经营影响的说明，并由公
司在减持前 3 个交易日予以公告。”
发行人股东耀晶国际承诺：
“本公司所持股票在锁定期满后两年内，减持的股份数量不
超过发行人上市之日登记在本公司名下股份总数的 100%
（若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、
除息事项的，减持数量作相应调整）；
本公司所持股票在锁定期满后两年内减持的，将提前 5 个交
易日向公司提交减持原因、减持数量、减持方式、未来减持
计划、减持对公司治理结构及持续经营影响的说明，并由公
司在减持前 3 个交易日予以公告。”
发行人股东台湾晶技承诺：
“本公司所持股票在锁定期满后两年内，减持的股份数量不
超过发行人上市之日登记在本公司名下股份总数的 20%（若
公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息
事项的，减持数量作相应调整）；
本公司所持股票在锁定期满后两年内减持的，将提前 5 个交
易日向公司提交减持原因、减持数量、减持方式、未来减持
计划、减持对公司治理结构及持续经营影响的说明，并由公
司在减持前 3 个交易日予以公告。”
发行人股东香港通盈承诺：
“在不违反发行人董事陈俊岭亲属 CHEN Roger 已作出的相
关承诺前提下，本公司所持发行人股份在锁定期满后的 12
个月内，累计减持股份比例不超过本公司届时所持股份总数
的 50%，本公司在所持发行人股份锁定期届满后的 24 个月
内，累计减持股份不超过届时所持股份总数的 100%；
本公司所持股票在锁定期满后两年内减持的，将提前 5 个交
易日向公司提交减持原因、减持数量、减持方式、未来减持
计划、减持对公司治理结构及持续经营影响的说明，并由公
司在减持前 3 个交易日予以公告。”
发行人股东通盈创投承诺：
“在不违反发行人董事陈俊岭已作出的相关承诺前提下，本

                                       5
公司所持发行人股份在锁定期满后的 12 个月内，累计减持
股份比例不超过本公司届时所持股份总数的 50%，本公司在
所持发行人股份锁定期届满后的 24 个月内，累计减持股份
不超过届时所持股份总数的 100%；
本公司所持股票在锁定期满后两年内减持的，将提前 5 个交
易日向公司提交减持原因、减持数量、减持方式、未来减持
计划、减持对公司治理结构及持续经营影响的说明，并由公
司在减持前 3 个交易日予以公告。”
4、发行人股东暨南投资和恒力达投资承诺：                 是         不适用
“自发行人首次公开发行股票并在创业板上市之日起十二个
月内，我公司将不转让或者委托他人管理我公司直接或者间
接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行
人回购我公司直接或者间接持有的发行人公开发行股票前
已发行的股份。”



四、其他事项
               报告事项                                      说   明
1.保荐代表人变更及其理由                      未发生变更
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机            无
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项                      无




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    （本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于广东惠伦晶体科技股份有限
公司创业板上市持续督导 2016 年上半年跟踪报告》之签字盖章页）



    保荐代表人：_____________

                    陈轩壁




                _____________

                     孙坚




                                      保荐机构：招商证券股份有限公司

                                                   2016 年     月   日




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