浙江田中精机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
浙江田中精机股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016-128
2016 年 10 月
1
浙江田中精机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人钱承林、主管会计工作负责人詹劲松及会计机构负责人(会计主
管人员)詹劲松声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 336,649,804.93 329,234,336.80 2.25%
归属于上市公司股东的净资产
291,038,490.06 296,811,672.99 -1.95%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业总收入（元） 22,578,587.15 -17.33% 75,295,861.45 -14.17%
归属于上市公司股东的净利润
-178,933.77 -102.81% 3,429,988.62 -81.61%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-2,423,952.74 -146.34% -867,986.99 -106.71%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 2,729,671.46 -76.79%
（元）
基本每股收益（元/股） -0.003 -103.00% 0.05 -84.38%
稀释每股收益（元/股） -0.003 -103.00% 0.05 -84.38%
加权平均净资产收益率 -0.06% -2.15% 1.17% -6.43%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 183,604.29 计提的存货跌价准备。
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 主要系收到的上市奖励和省级
2,775,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外） 优秀新产品奖励等。
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
2,046,720.88 取得的理财产品收益。
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 52,512.88
减：所得税影响额 759,862.44
合计 4,297,975.61 --
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、经营业绩受宏观经济波动影响出现下滑的风险
本公司的主营业务是为基础电子元件商及其下游厂商电子线圈的生产提供成套数控自动化设备及相关零部件，公司业
务拓展与电子元件产品制造业的发展具有较强联动性。近年来，全球宏观经济总体波动较大，导致电子元件厂商的资本开支
及对相关生产设备的采购需求亦出现了较大幅度的波动。鉴于电子元件制造行业自身的经营状况和扩产计划易受宏观经济周
期波动的影响，如果未来外部宏观经济景气度出现大幅波动，有可能对电子线圈设备行业需求带来不利影响，进而影响公司
的盈利能力。
尽管公司2016年1-9月新增订单较去年同期有所增长，但其中约60%的新增订单在三季度获得，且接近70%的新增订单
为非标机和特殊机等产品。该等设备的研发和生产周期较长，尚未在本报告期内实现销售收入。
四季度，公司将优化生产流程，力争确保年度生产任务的按时按质完成。此外，公司将积极研发新产品，加大非标机、
特殊机产品，以及自动化生产流水线的研发投入，并将依据市场情况，逐步拓展消费电子制造市场，以及汽车产业、医疗产
业、智能物流产业等相关行业，以应对宏观经济波动影响的影响。
2、竞争加剧带来的毛利率降低风险
2013年、2014年、2015年和2016年1-9月份，公司主营业务毛利率分别为48.84%、53.94%、51.20%和43.56%,总体保持平
稳水平，报告期内有所下滑。在市场竞争日趋激烈的情况下，公司可能会灵活考虑定价策略，导致毛利率水平会有所降低。
此外，公司非标机和特殊机业务的不断拓展，也会增加公司的研发成本和生产成本。如果公司无法维持并加强技术创新
能力以巩固目前的核心竞争优势，也将导致公司产品毛利率存在 下降风险。
公司将在自主研发、技术升级方面保持行业领先趋势，优化产品结构，以保持合理的毛利率水平。
3、募投项目新增产能利用不足导致净资产收益率下降的风险
目前，募投项目的建设进入了车间后期装修以及相关设备的采购阶段，部分厂房和宿舍、食堂等辅助设施已经陆续投入
了使用。公司本次募投项目的实施能否达到预期效果不仅取决于技术研发和项目管理，还取决于未来公司的市场环境。同时，
随着募投项目建成后，公司资产规模将大幅增加，年均折旧及摊销费也将大幅增加，在公司形成产能之前以及若未来市场环
境发生重大变化，募投项目的预期收益不能实现，则公司存在因折旧和摊销增加而导致利润下滑的风险。因此，公司在短期
内存在因净资产规模迅速扩大导致净资产收益率下降的风险。
公司将本着确保募集资金使用安全和提高募集资金使用效率的审慎原则，积极稳妥的推进募投项目的建设实施进度，并
通过优化产品竞争策略，进一步提高产品市场占有率，以使得募投项目尽快实现预期效益。
4、成本费用上升的风险
公司为满足下游需求进一步向定制化程度高的非标准机和特殊机转化的行业趋势，加大了技术人员队伍建设，建立了消
费电子事业部等新产品研发和设计部门，员工薪酬等支出增长较快。随着公司规模的不断扩大，募投项目实施形成的资产及
相关人才的增加，公司生产成本、管理费用和销售费用面临较大的上升压力,也将导致公司销售毛利率的下降。
对此，公司将通过不断优化产品结构，扩大产品生产规模，提高标准化生产作业水平，降低单位生产成本，同时通过扩
大公司销售，强化预算管理和控制费用等管理举措，降低公司成本费用上升的风险。
5、公司规模迅速扩张引起的管理风险
目前，公司已经建立和不断完善了适应公司当前发展状况的管理体系和管理架构。随着公司业务的发展，特别是在本次
募投项目实施后，以及后续相关产业资源的整合，公司的资产和经营规模将迅速扩大，公司的管理体系和管理架构也将更加
复杂。若公司的组织管理体系和人力资源体系不能满足资产规模扩大后对管理制度和管理团队的要求，则公司的长期发展将
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受到一定的影响。
公司将不断规范治理结构，完善内部控制制度；继承和发扬TANAC追求卓越品质和不断创新的企业精神，坚持"以人
为本"的人才理念，致力于建设一流的人才机制，构建“学习型组织”的企业文化，有效促进员工与企业共同发展，提升企业
的 核心竞争能力。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 9,348 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
竹田享司 境外自然人 21.32% 14,215,000 14,215,000
钱承林 境内自然人 16.66% 11,110,000 11,110,000
藤野康成 境外自然人 13.33% 8,890,000 8,890,000
竹田周司 境外自然人 13.33% 8,890,000 8,890,000
北京建信财富股
权投资基金（有 境内非国有法人 3.13% 2,085,000
限合伙）
浙江优创创业投
境内非国有法人 2.08% 1,390,000
资有限公司
京华永业投资有
境内非国有法人 2.02% 1,350,000 质押 950,000
限公司
上海众越旺投资
合伙企业（有限 境内非国有法人 1.91% 1,274,600
合伙）
西安元鼎投资管
境内非国有法人 1.04% 695,000
理有限责任公司
林伟诚 境内自然人 0.46% 310,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
北京建信财富股权投资基金（有限
2,085,000 人民币普通股 2,085,000
合伙）
浙江优创创业投资有限公司 1,390,000 人民币普通股 1,390,000
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京华永业投资有限公司 1,350,000 人民币普通股 1,350,000
上海众越旺投资合伙企业（有限合
1,274,600 人民币普通股 1,274,600
伙）
西安元鼎投资管理有限责任公司 695,000 人民币普通股 695,000
林伟诚 310,000 人民币普通股 310,000
赵洪斌 290,800 人民币普通股 290,800
中央汇金资产管理有限责任公司 247,700 人民币普通股 247,700
吴婷婷 177,400 人民币普通股 177,400
熊涛 168,956 人民币普通股 168,956
本公司股东竹田享司、竹田周司为兄弟关系。本公司股东竹田享司、钱承林、竹田周司
上述股东关联关系或一致行动的 和藤野康成共同作为公司的控股股东、实际控制人，具有一致行动关系，且报告期内未
说明 发生变化。除上述关联关系及一致行动人外，公司未知其他股东是否存在关联关系，也
未知是否属于一致行动人。
公司股东林伟诚通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有
310,000 股，实际合计持有 310,000 股；公司股东赵洪斌除通过普通证券账户持有 257,600
参与融资融券业务股东情况说明 股外，还通过东北证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 33,200 股，实际
（如有） 合计持有 290,800 股；公司股东吴婷婷除通过普通证券账户持有 500 股外，还通过东吴
证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 176,900 股，实际合计持有 177,400
股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
项目 期末余额 期初余额 变动幅度 变动原因说明
主要是跨期委托理财增加导致货币资金
货币资金 49,479,639.90 138,753,258.29 -64.34%
减少。
主要是三季度销售订单大幅增加导致采
预付款项 3,323,777.04 252,678.97 1215.41%
购原材料预付款增加。
其他流动资产 100,360,554.46 36,477,082.17 175.13% 主要是跨期委托理财增加。
主要是募投项目中部分厂房以及附属设
固定资产 25,783,596.46 11,494,068.18 124.32%
施建设完工转固定资产所致。
主要是募投项目中采购设备预付款增加
其他非流动资产 16,182,543.00 170,000.00 9419.14%
所致。
主要是三季度销售订单大幅增加而增加
应付账款 19,036,592.67 8,121,286.97 134.40%
的原材料采购。
应交税费 -214,185.71 1,017,285.84 -121.05% 主要是随着销售和利润的下降而减少。
其他综合收益 96,593.94 -702,234.51 -113.76% 主要是汇率变动的影响。
项目 本期发生额 上期发生额 变动幅度 变动原因说明
主要是前三季度销售和利润下降导致应交税
营业税金及附加 514,721.36 913,336.66 -43.64%
金减少。
销售费用 8,883,410.03 6,532,697.92 35.98% 主要是销售人员工资和佣金等费用增加。
资产减值损失 1,420,145.27 -911,676.14 -255.77% 主要是账龄结构变化导致坏账准备计提增加。
营业外收入 3,071,429.08 848,406.95 262.02% 主要是收到政府上市奖励。
所得税费用 1,091,383.68 5,313,307.47 -79.46% 主要是前三季度利润下降所致。
净利润 3,431,788.51 18,654,511.95 -81.60% 主要是前三季度销售下降和费用增加所致。
项目 本期发生额 上期发生额 变动幅度 变动原因说明
收到的税费返还 2,707,991.85 816,404.42 231.70%
支付的各项税费 7,207,808.17 12,246,809.24 -41.15% 主要系本期收入减少所致。
收到其他与投资活动
1,150,000.00 -100.00% 主要系上期有收到领军人才奖励所致。
有关的现金
购建固定资产、无形资
产和其他长期资产支 17,543,761.50 1,744,178.59 905.85% 主要系本期购置了固定资产所致。
付的现金
吸收投资收到的现金 112,405,600.00 -100.00% 主要系上期 IPO 成功收到募集资金。
分配股利、利润或偿付
10,005,113.09 4,185,359.02 139.05%
利息支付的现金
支付其他与筹资活动
846,318.49 10,229,707.61 -91.73% 主要系上期 IPO 成功支付发行费用所致。
有关的现金
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二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2016年前三季度，公司累计实现营业收入7,529.59万元，相比去年同期下降14.17%，归属于上市公司股东净利润343万
元，相比去年同期下降81.61%；导致公司经营业绩情况较上年同期发生变化较大的主要原因有以下几个方面：
1、本公司主营业务是为基础电子元件商及其下游厂商提供生产电子线圈所需的成套数控自动化设备及相关零部件，公
司业务拓展与电子元件产品制造业的发展具有较强联动性。近年来，全球宏观经济总体波动较大，导致电子元件厂商的资本
开支及对相关生产设备的采购需求亦出现了较大幅度的波动。
从产品需求结构上，一方面标准化设备的下游需求下滑明显，同时，由于该等设备技术门槛相对较低，受国内其他厂
商产品价格竞争压力较大，导致本公司报告期内标准机业务收入下滑幅度较大；另一方面，受人工成本大幅上升影响，下游
电子元件厂商对定制化程度较高，能更大程度满足其生产工序自动化的非标准机和特殊机（主要是流水线产品）需求持续增
长，而该等设备需根据客户特定需求提供针对性解决方案，技术要求较高，设计和加工难度较大，产品研发和生产周期较长。
截止三季度末，公司今年累计新增订单1.17亿，同比去年同期增加了37.71%。尽管公司新增订单较去年同期有所增长，
但其中约60%的新增订单在三季度获得，且接近70%的新增订单为非标机和特殊机等产品，而该等设备的研发和生产周期较
长，大部分尚未在本报告期内实现销售收入。
2、公司为满足下游需求进一步向定制化程度高的非标准机和特殊机转化的行业趋势，加大了技术人员队伍建设，建立
了消费电子事业部等新产品研发和设计部门，员工薪酬等支出增长较快；随着公司规模的不断扩大，IPO 募投项目建设形成
的资产增加，公司固定资产折旧等期间费用面临较大的上升压力。由于消费电子事业部等新部门业务开展时间较短，IPO 募
投项目尚未正式投产形成有效产能，该等业务拓展及项目建设尚未在公司报告期内形成业绩贡献。
四季度，由于公司在手订单交货期过于集中，以及非标机和特殊机订单占比较大，公司的产能面临加大考验。公司将
积极优化生产流程，加快募投项目后期设备和人员的投入，力争确保年度生产任务的按时按质完成。
报告期内，公司与自然人夏菁共同投资300万元人民币设立嘉兴田中电气技术服务有限公司（以下简称“电气服务公司”）
其中公司使用自有资金出资180万元，持有电气服务公司60%股份，夏菁出资120万元，持有电气服务公司40%股份。电气服
务公司经营范围：从事工业自动化、电气控制系统领域内的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务；电气工程的设计、
施工、安装；批发及零售电气控制设备、电子部件、机电产品。电气服务公司设立的主要目的是为公司集中采购生产中需要
的自动化零部件，进一步降低公司采购成本，并为公司客户提供相关技术服务。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
公司与主要供应商均保持长期良好的合作关系，公司不存在严重依赖少数供应商的情况。报告期内有4家供应商为上年
同期前5大供应商。由于市场需求和产品结构的变化，各报告期前5大供应商可能会发生变化，但不会对公司经营产生重大影
响。
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报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
公司主要客户均与公司保持长期良好的合作关系，公司不存在严重依赖少数客户的情况。由于市场需求变化，以及客户
往往根据其终端客户的订单情况制定扩产及设备采购计划，各报告期前5大客户可能会发生变化，但总体结构稳定，对公司
经营不会产生重大影响。报告期内公司前5大客户中有1家客户为上年同期前5大客户。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司围绕发展战略和2016年度经营计划，积极推进各项工作的贯彻落实，具体情况详见本节之“报告期内驱
动业务收入变化的具体因素”。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
□ 适用 √ 不适用
9
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
自股份公
司股票上市
之日起 36 个
月内，不转让
或者委托他
人管理本次
发行前本人
直接或间接
持有的股份
公司股份，也
不由股份公
司收购该部
分股份；若公
钱承林;藤野 司上市后 6 个 报告期内，未
股份限售承 2015 年 05 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 康成;竹田享 月内发生公 长期 有违反上述
诺 19 日
司;竹田周司 司股票连 20 承诺的情况。
个交易日的
收盘价均低
于发行价（若
发行人股票
在此期间发
生派息、送
股、资本公积
转增股本等
除权除息事
项的，发行价
应相应调
整），或者上
市后 6 个月期
10
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末收盘价低
于发行价（若
发行人股票
在此期间发
生派息、送
股、资本公积
转增股本等
除权除息事
项的，发行价
应相应调整）
的情形，本人
所持公司股
票的锁定期
限自动延长 6
个月。在上述
锁定期满后，
本人在股份
公司任职期
间内，每年转
让的股份不
超过所直接
或间接持有
股份公司股
份总数的
25%；离任后
半年内，不转
让所持有的
股份公司股
份，且在申报
离任 6 个月后
的 12 个月内
通过证券交
易所挂牌交
易出售公司
股票数量占
所直接和间
接持有公司
股票总数的
比例不超过
50%。本人所
持公司股份
在锁定期限
届满后 2 年内
减持的，减持
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价格不低于
发行价（若发
行人股票在
此期间发生
派息、送股、
资本公积转
增股本等除
权除息事项
的，发行价应
相应调整），
如低于发行
价，出售该部
分股份所得
收益归发行
人所有。因股
份公司进行
权益分派等
导致其直接
或间接持有
的股份发生
变化的，亦遵
守上述规定，
且上述承诺
不因职务变
更或离职等
原因而终止
履行。在本人
所持公司股
票锁定期满
后 2 年内，若
公司股价不
低于发行价，
本人累计减
持公司股份
不超过公司
总股份的
5%，且减持不
影响本人对
公司的控制
权；在本人所
持公司股票
锁定期满后 2
年内，减持公
司股票时按
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以下方式进
行：持有公司
的股票预计
未来一个月
内公开出售
的数量不超
过公司股份
总数 1%的，
将通过证券
交易所集中
竞价交易系
统转让所持
股份；持有公
司的股票预
计未来一个
月内公开出
售的数量超
过公司股份
总数 1%的，
将通过证券
交易所大宗
交易系统转
让所持股份；
若于承诺的
持有公司股
票的锁定期
满后 2 年内减
持，减持的价
格不低于公
司首次公开
发行股票的
发行价；减持
公司股票时
将在减持前 3
个交易日予
以公告；若违
反本人所作
出的股票减
持的承诺，减
持股份所得
收益将归公
司所有。
钱承林;藤野 股份减持承 1、在本人所 2015 年 05 月 报告期内，未
长期
康成;竹田享 诺 持公司股票 19 日 有违反上述
13
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司;竹田周司 锁定期满后 2 承诺的情况。
年内，若公司
股价不低于
发行价，本人
累计减持公
司股份不超
过公司总股
份的 5%，且
减持不影响
本人对公司
的控制权；2、
在本人所持
公司股票锁
定期满后 2 年
内，减持公司
股票时按以
下方式进行：
持有公司的
股票预计未
来一个月内
公开出售的
数量不超过
公司股份总
数 1%的，将
通过证券交
易所集中竞
价交易系统
转让所持股
份；持有公司
的股票预计
未来一个月
内公开出售
的数量超过
公司股份总
数 1%的，将
通过证券交
易所大宗交
易系统转让
所持股份；3、
若于承诺的
持有公司股
票的锁定期
满后 2 年内减
持，减持的价
14
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格不低于公
司首次公开
发行股票的
发行价；4、
减持公司股
票时将在减
持前 3 个交易
日予以公告；
5、若违反本
人所作出的
股票减持的
承诺，减持股
份所得收益
将归公司所
有。
各方自 2004
年至今对田
中精机（包括
整体变更前
的田中精机
（嘉兴）有限
公司）进行共
同控制，对需
要提交股东
大会（股东
会）或董事会
审议的事项，
协议各方无
钱承林;藤野 论是作为股 报告期内，未
股东一致行 2012 年 07 月 2018 年 5 月
康成;竹田享 东还是董事， 有违反上述
动承诺 27 日 18 日
司;竹田周司 均事先进行 承诺的情况。
了充分沟通，
取得一致意
见后再根据
法律法规和
公司章程规
定的程序做
出正式决策，
并且在田中
精机的历次
股东大会（股
东会）及董事
会会议中对
各项议案的
15
浙江田中精机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
表决均作出
了相同的表
决意见，在对
田中精机所
有重大问题
的决策上均
保持了一致
行动；为进一
步明确协议
各方对于田
中精机的共
同控制及一
致行动关系，
特此达成以
下约定：一、
协议各方应
当在田中精
机每次董事
会或股东大
会召开前，对
该次董事会
或股东大会
审议事项充
分协商并达
成一致意见
后做出相同
的表决意见；
二、协议任一
方按照田中
精机章程的
规定向公司
董事会或股
东大会提出
提案或临时
提案，均应实
现与其他协
议各方协商
一致；三、各
方同意在本
协议有效期
间就本协议
所述事项均
为一致行动
人，各方承诺
16
浙江田中精机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
将严格遵守
和履行相关
法律、行政法
规、中国证监
会行政规章
以及规范性
文件规定的、
关于一致行
动人的义务
和责任；四、
各方同意，在
本协议有效
期间，不转让
或委托他人
管理其所持
有的田中精
机股份，也不
由田中精机
回购其所持
有田中精机
股份；五、本
协议一经签
署即构成对
协议各方均
具有法律约
束力的义务，
对于任何一
方违反本协
议项下的法
律义务的，其
他每一方均
有权追究其
法律责任，违
约方并应当
向守约方承
担相关经济
赔偿责任；
六、本协议的
有效期为自
协议各方签
署本协议之
日起，至田中
精机首次公
开发行人民
17
浙江田中精机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
币普通股并
在相关证券
交易所上市
后三十六个
月。
1、截至本承
诺函签署之
日，本人未以
任何方式直
接或间接从
事与田中精
机相竞争的
业务，亦未直
接或间接控
制其他与田
中精机业务
相竞争的企
业；2、在田
中精机依法
存续期间且
本人仍然为
田中精机的
控股股东及
关于同业竞
钱承林;藤野 实际控制人 报告期内，未
争、关联交 2014 年 05 月
康成;竹田享 的情况下，本 长期 有违反上述
易、资金占用 29 日
司;竹田周司 人承诺将不 承诺的情况。
方面的承诺
以任何方式
直接或间接
经营任何与
田中精机的
主营业务有
竞争或可能
构成竞争的
业务，以避免
与田中精机
构成同业竞
争；3、在田
中精机依法
存续期间且
本人仍然为
田中精机的
控股股东及
实际控制人
的情况下，若
18
浙江田中精机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
因本人所从
事的业务与
田中精机的
业务发生重
合而可能构
成同业竞争，
则田中精机
有权在同等
条件下优先
收购该等业
务所涉资产
或股权，以避
免与田中精
机的业务构
成同业竞争；
4、本人对上
述承诺内容
的真实性、完
整性负责，并
愿意对违反
上述承诺而
给田中精机
造成的经济
损失承担赔
偿责任。
1、本人与田
中精机之间
现时不存在
其他任何依
照法律法规
和中国证监
会的有关规
定应披露而
关于同业竞
钱承林;藤野 未披露的关 报告期内，未
争、关联交 2012 年 07 月
康成;竹田享 联交易；2、 长期 有违反上述
易、资金占用 27 日
司;竹田周司 本人不以任 承诺的情况。
方面的承诺
何方式违法
违规占用田
中精机资金
或要求其违
法违规为本
人提供担保；
3、本人不通
过非公允关
19
浙江田中精机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
联交易、利润
分配、资产重
组、对外投资
等任何方式
损害田中精
机及其他股
东的合法权
益；如在今后
的经营活动
中本人与田
中精机之间
发生无法避
免的关联交
易，则此种关
联交易的条
件必须按正
常的商业条
件进行，并按
国家法律、法
规、规范性文
件以及田中
精机内部管
理制度严格
履行审批程
序；4、本人
不以任何方
式影响田中
精机的独立
性，保证其资
产完整、人员
独立、财务独
立、机构独立
和业务独立。
公司及其控
股股东承诺，
公司上市后
钱承林;藤野
三年内，将按
康成;竹田享
照下述原则 报告期内，未
司;竹田周司; IPO 稳定股价 2015 年 05 月 2018 年 5 月
和程序采取 有违反上述
浙江田中精 承诺 19 日 18 日
控股股东增 承诺的情况。
机股份有限
持、公司回购
公司
及董事（不包
括独立董
事）、高级管
20
浙江田中精机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
理人员增持
等方式稳定
股价：1、增
持及回购股
份（1）在公
司股票上市
后三年内，如
果公司股票
收盘价格连
续 20 个交易
日低于最近
一期经审计
的每股净资
产，且公司情
况同时满足
监管机构对
于回购、增持
等股本变动
行为的规定，
则触发控股
股东、公司、
董事（不包括
独立董事）及
高级管理人
员的增持或
回购义务（以
下简称“触发
稳定股价义
务”）。①控股
股东在触发
稳定股价义
务后的 10
个交易日内，
应制定增持
公司股票的
具体计划并
书面通知公
司，由公司进
行公告，公告
的具体计划
应披露控股
股东各自拟
增持的数量
范围、价格区
21
浙江田中精机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
间、完成时间
等信息，控股
股东单次增
持总金额合
计不少于人
民币 1,000 万
元，但单次增
持公司股份
数量合计不
超过公司总
股本的 2%。
控股股东应
按照其各自
的持股份额
分摊该等增
持金额及股
份数额，如出
现个别控股
股东不履行
上述增持义
务，其他控股
股东对该股
东应该履行
的义务承担
连带责任。②
如控股股东
均未如期公
告前述具体
增持计划，或
明确表示未
有增持计划
的，则公司董
事会应在首
次触发稳定
股价义务后
的 20 个交易
日内制定公
司回购计划
并进行公告，
公告的回购
计划应披露
公司拟回购
股份的数量
范围、价格区
22
浙江田中精机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
间、完成时间
等信息，单次
回购总金额
不少于人民
币 1,000 万
元，但单次回
购的公司股
份数量不超
过公司总股
本的 2%。③
如公司董事
会未如期公
告前述股份
回购计划，或
因各种原因
导致前述股
份回购计划
未能通过股
东大会的，董
事（不包括独
立董事）、高
级管理人员
应在其首次
触发稳定股
价义务后的
30 个交易日
内（如期间存
在 N 个交易
日限制董事、
高级管理人
员买卖股票，
则董事、高级
管理人员应
在首次触发
稳定股价义
务后的 30+N
个交易日内）
或前述股份
回购计划未
能通过股东
大会后的 10
个交易日内
（如期间存
在 N 个交易
23
浙江田中精机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
日限制董事、
高级管理人
员买卖股票，
则董事、高级
管理人员应
在前述股份
回购计划未
能通过股东
大会后的
10+N 个交易
日内），无条
件增持公司
股票，并且各
自累计增持
金额不低于
其上年度薪
酬总额的
30%。（2）前
述三项任一
增持或回购
措施的履行
期限为 6 个
月。若前述增
持或回购措
施执行完毕
后，在公司股
票上市后三
年内,再次出
现触发稳定
股价义务情
形的，则控股
股东、公司、
董事（不包括
独立董事）及
高级管理人
员的增持或
回购义务将
按照前述①、
②、③的顺序
自动产生。
（3）控股股
东、公司、董
事（不包括独
立董事）及高
24
浙江田中精机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
级管理人员
在履行其增
持或回购义
务时，应按照
公司股票上
市地上市规
则及其他适
用的监管规
定履行相应
的信息披露
义务。2、其
他稳定股价
的措施（1）
单独或者合
计持有公司
百分之三以
上股份的股
东，可以向董
事会提交公
司股份回购
计划的议案，
并由股东大
会审议通过。
（2）任何对
股价稳定措
施的修订均
应经股东大
会审议通过，
且需经出席
股东大会的
股东所持有
表决权股份
总数的三分
之二以上通
过。3、相关
惩罚措施（1）
对于控股股
东，如由于主
观原因不能
实际履行增
持义务，则公
司应将与控
股股东履行
其增持义务
25
浙江田中精机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
相等金额的
应付控股股
东现金分红
予以截留，直
至控股股东
履行其增持
义务；如已经
连续两次触
发稳定股价
义务而控股
股东均未能
提出具体增
持计划，则公
司可将与控
股股东履行
其增持义务
相等金额的
应付控股股
东现金分红
予以截留用
于股份回购
计划，控股股
东丧失对相
应金额现金
分红的追索
权；如对公司
董事会提出
的股份回购
计划投弃权
票或反对票，
则公司可将
与控股股东
履行其增持
义务相等金
额的应付控
股股东现金
分红予以截
留用于下次
股份回购计
划，控股股东
丧失对相应
金额现金分
红的追索权。
（2）公司董
26
浙江田中精机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
事（不包括独
立董事）、高
级管理人员
应主动履行
其增持义务，
如个人在任
职期间因主
观原因未能
按本承诺的
相关约定履
行其增持义
务，则公司将
扣留与其履
行增持义务
相等金额的
工资薪酬代
其履行增持
义务；如个人
在任职期间
连续两次未
能主动履行
其增持义务，
由控股股东
或董事会提
请股东大会
同意更换相
关董事，由公
司董事会提
请解聘相关
高级管理人
员。（3）如因
公司股票上
市地上市规
则等证券监
管法规对于
社会公众股
股东最低持
股比例的规
定导致控股
股东、公司、
董事（不包括
独立董事）及
高级管理人
员在一定时
27
浙江田中精机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
期内无法履
行其增持或
回购义务的，
相关责任主
体可免于前
述惩罚，但亦
应积极采取
其他措施稳
定股价。4、
其他说明在
本承诺有效
期内，新聘任
的公司董事
（不包括独
立董事）、高
级管理人员
应履行本承
诺规定的董
事（不包括独
立董事）、高
级管理人员
义务，并按同
等标准履行
公司首次公
开发行股票
时董事、高级
管理人员已
作出的其他
承诺义务。对
于公司拟聘
任的董事（不
包括独立董
事）、高级管
理人员，应在
获得提名前
书面同意履
行前述承诺
和义务。
1、加强市场
开拓，提升公
浙江田中精 报告期内，未
司收入水平 2014 年 08 月
机股份有限 其他承诺 长期 有违反上述
为了加强市 29 日
公司 承诺的情况。
场开拓，公司
将在现有销
28
浙江田中精机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
售网络的基
础上完善并
扩大经营业
务布局，致力
于为更多客
户提供可靠
的产品和优
质的服务，公
司将不断改
进和完善产
品、技术及服
务体系，扩大
销售渠道和
服务网络的
覆盖面，促进
市场拓展；在
销售团队的
建设方面，公
司坚持以建
设专业型团
队为目标，加
强销售人员
的系统化、专
业化的培训，
使公司的销
售人员具有
丰富的实际
操作经验、深
厚的专业功
底、优秀的客
户关系维护
能力，从而保
持公司的市
场竞争地位，
提升收入水
平。2、加强
技术创新，推
进产品升级。
公司所处行
业为技术密
集型行业，技
术水平的高
低直接影响
公司的竞争
29
浙江田中精机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
能力，持续的
研发投入及
技术创新和
产品升级，是
公司未来持
续发展、提高
股东回报的
基础。因此，
公司将进一
步加强对技
术和产品的
投入，及时根
据市场变化
开发出符合
市场需要的
产品，保持公
司在国内同
行业的技术
领先地位。3、
加快募投项
目投资进度，
争取早日实
现项目效益。
公司本次募
集资金主要
用于年产
1,000 个标准
套电子线圈
自动化生产
设备项目。本
次募集资金
到位前，公司
拟通过多种
渠道积极筹
措资金，开展
募投项目的
前期准备工
作，增强项目
相关的人才
与技术储备，
有效缩短后
续项目建设
周期。本次发
行募集资金
30
浙江田中精机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
到位后，公司
将调配内部
各项资源，加
快推进募投
项目建设，提
高募集资金
使用效率，争
取募投项目
早日达产并
实现预期效
益，以增强未
来几年的股
东回报，降低
发行导致的
即期回报摊
薄的风险。4、
加强经营管
理和内部控
制，提升经营
效率和盈利
能力。公司已
根据法律法
规和规范性
文件的规定
建立健全了
股东大会、董
事会及其各
专门委员会、
监事会、独立
董事、董事会
秘书和高级
管理层的公
司治理结构，
夯实了公司
经营管理和
内部控制的
基础。未来几
年，公司将进
一步提高经
营管理水平，
提升公司的
整体盈利能
力。另外，公
司将努力提
31
浙江田中精机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
高资金的使
用效率，完善
并强化投资
决策程序，设
计更为合理
的资金使用
方案，合理运
用各种融资
工具和渠道，
控制公司资
金成本，节省
财务费用支
出。同时，公
司也将继续
加强企业内
部控制，进一
步优化预算
管理流程，加
强成本管理
并强化预算
执行监督，全
面有效地控
制公司经营
和管控风险。
5、进一步完
善利润分配
制度，强化投
资者回报机
制。为完善公
司利润分配
政策，增强利
润分配的透
明度，保护公
众投资者的
合法权益，公
司已根据中
国证监会《上
市公司监管
指引第 3 号
——上市公
司现金分红》
（证监会公
告[2013]43
号），对公司
32
浙江田中精机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
上市后适用
的《公司章程
（草案）》中
关于利润分
配政策条款
进行了相应
规定。公司股
东大会已审
议通过了《浙
江田中精机
股份有限公
司股东分红
回报规划
（2014-2016
年）》。公司已
建立了对股
东持续、稳
定、科学的回
报规划与机
制，强化了对
投资者的收
益回报机制。
鉴于浙江田
中精机股份
有限公司（以
下简称“股份
公司”）拟申请
首次公开发
行股票并上
市，本人作为
股份公司的
控股股东之
钱承林;藤野 报告期内，未
一，特作出如 2014 年 05 月
康成;竹田享 其他承诺 长期 有违反上述
下承诺：1、 29 日
司;竹田周司 承诺的情况。
自股份公司
股票上市之
日起 36 个月
内，不转让或
者委托他人
管理本次发
行前本人直
接或间接持
有的股份公
司股份，也不
33
浙江田中精机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
由股份公司
收购该部分
股份；2、若
公司上市后 6
个月内发生
公司股票连
续 20 个交易
日的收盘价
均低于发行
价（若发行人
股票在此期
间发生派息、
送股、资本公
积转增股本
等除权除息
事项的，发行
价应相应调
整），或者上
市后 6 个月期
末收盘价低
于发行价（若
发行人股票
在此期间发
生派息、送
股、资本公积
转增股本等
除权除息事
项的，发行价
应相应调整）
的情形，本人
所持公司股
票的锁定期
限自动延长 6
个月。3、在
上述锁定期
满后，本人在
股份公司任
职期间内，每
年转让的股
份不超过其
所直接或间
接持有股份
公司股份总
数的 25%；离
34
浙江田中精机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
任后半年内，
不转让所持
有的股份公
司股份；且在
申报离任 6 个
月后的 12 个
月内通过证
券交易所挂
牌交易出售
公司股票数
量占其所直
接和间接持
有公司股票
总数的比例
不超过 50%。
4、本人所持
公司股份在
锁定期限届
满后 2 年内减
持的，减持价
格不低于发
行价（若发行
人股票在此
期间发生派
息、送股、资
本公积转增
股本等除权
除息事项的，
发行价应相
应调整），如
低于发行价，
出售该部分
股份所得收
益归发行人
所有。5、因
股份公司进
行权益分派
等导致其直
接或间接持
有的股份发
生变化的，亦
遵守上述规
定，且上述承
诺不因职务
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变更或离职
等原因而终
止履行。本人
愿意承担因
违背上述承
诺而产生的
法律责任。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 9,664.61
本季度投入募集资金总额 1,610
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 6,201.5
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
项目达 截止报 项目可
是否已 截至期 截至期
募集资金 调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计 末投资
承诺投资 投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金 进度 (3)
总额 额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
年产 1,000 个标准 2016 年
9,664.6
套电子线圈自动化 否 9,664.61 1,610 6,201.5 64.17% 12 月 31 0 0否 否
1
生产设备项目 日
9,664.6
承诺投资项目小计 -- 9,664.61 1,610 6,201.5 -- -- 0 0 -- --
1
超募资金投向
否 否
9,664.6
合计 -- 9,664.61 1,610 6,201.5 -- -- 0 0 -- --
1
未达到计划进度或
预计收益的情况和 无
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
无
大变化的情况说明
超募资金的金额、用 不适用
36
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途及使用进展情况
不适用
募集资金投资项目
实施地点变更情况
不适用
募集资金投资项目
实施方式调整情况
适用
立信会计师事务所(特殊普通合伙)对公司以自筹资金先期投入募集资金项目的事项进行了专项审计，
募集资金投资项目 并出具了信会师报字[2015]第 610424 号《关于浙江田中精机股份有限公司以自筹资金预先投入募投项
先期投入及置换情 目的鉴证报告》。2015 年 6 月 16 日 公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于使用募集资金置
况 换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 3,748.15 万元置换先期投入募投项目
的自筹资金。截止 2016 年 9 月 30 日，公司实际使用募集资金置换先期投入募投项目的自筹资金金额
3,748.15 万元。
用闲置募集资金暂 不适用
时补充流动资金情
况
项目实施出现募集 不适用
资金结余的金额及
原因
尚未使用的募集资
继续投入相关募集资金项目。
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
三、其他重大事项进展情况
√ 适用 □ 不适用
公司因筹划重大事项，经申请，公司股票于2016年5月25日开市起临时停牌。经各方确认，上述事项涉及重大资产重组,
经公司申请，公司于2016年5月26日发布了《关于筹划重大资产重组的停牌公告》，公司股票自2016年5月26日开市起继续停
牌。停牌期间公司根据相关规定，至少每五个交易日发布一次重大资产重组进展情况公告。2016年6月1日、6月8日、6月17
日，公司分别发布了《关于重大资产重组进展的公告》，2016年6月23日，公司发布了《关于重大资产重组进展暨延期复牌
的公告》,2016年6月30日、7月7日、7月14日，公司分别发布了《关于重大资产重组进展的公告》，2016年7月20日，公司发
布了《关于重大资产重组进展暨延期复牌的公告》，2016年7月27日，公司发布了《关于重大资产重组进展的公告》，2016
年8月3日，公司发布了《关于重大资产重组进展暨延期复牌的公告》，2016年8月10日、8月17日、8月24日、8月31日、9月7
日、9月14日、9月23日，公司分别发布了《关于重大资产重组进展的公告》。
2016年9月27日，公司召开了第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关于公司本次重大资产购买方案的议案》等与
本次重大资产重组相关的议案，具体内容详见本公司于2016年9月28日在中国证监会指定的信息披露媒体刊登的相本公司。
2016年9月30日、10月14日、10月21日，公司发布了《关于重大资产重组进展的公告》。
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浙江田中精机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
2016年10月17日，公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部发出的《关于对浙江田中精机股份有限公司的重组问询函》
（创业板非许可类重组问询函[2016]第12号）。
2016年10月27日，公司向深圳证券交易所提交了《关于深圳证券交易所〈关于对浙江田中精机股份有限公司的重组问询
函〉之回复》，并披露了《浙江田中精机股份有限公司重大资产购买报告书（草案）修订稿》等文件。经公司向深圳证券交
易所申请，公司股票（证券简称：田中精机；证券代码：300461）于2016年10月27日（星期四）开市起复牌。
2016年10月28日，本次重大资产购买事项经公司2016年第二次临时股东大会审议通过。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
经公司第二届董事会第七次会议提议，2015年年度股东大会审议通过了《关于公司2015年度利润分配预案的议案》；公
司以总股本66,680,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利1.5元（含税），合计人民币10,002,000.00元（含税）。
公司于2016年6月7日公告了《2015年年度权益分派实施公告》，本次权益分派股权登记日为2016年6月15日，除权除息
日为2016年6月16日。截止本报告期末，该利润分配方案已实施完毕。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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浙江田中精机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：浙江田中精机股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 49,479,639.90 138,753,258.29
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 2,361,853.10 2,102,988.00
应收账款 27,512,600.15 30,674,683.60
预付款项 3,323,777.04 252,678.97
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 0.00
其他应收款 574,020.00 478,859.65
买入返售金融资产
存货 78,308,965.69 66,592,201.09
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 100,360,554.46 36,477,082.17
流动资产合计 261,921,410.34 275,331,751.77
非流动资产：
发放贷款及垫款
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浙江田中精机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 25,783,596.46 11,494,068.18
在建工程 24,873,870.67 34,121,094.74
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 7,070,941.94 7,385,369.40
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 817,442.52 732,052.71
其他非流动资产 16,182,543.00 170,000.00
非流动资产合计 74,728,394.59 53,902,585.03
资产总计 336,649,804.93 329,234,336.80
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 19,036,592.67 8,121,286.97
预收款项 16,378,596.59 13,474,613.19
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 6,080,875.83 6,726,524.76
应交税费 -214,185.71 1,017,285.84
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应付利息
应付股利
其他应付款 461,646.14 363,104.72
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 65,989.46 75,699.10
其他流动负债
流动负债合计 41,809,514.98 29,778,514.58
非流动负债：
长期借款 44,149.23
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 2,600,000.00 2,600,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 2,600,000.00 2,644,149.23
负债合计 44,409,514.98 32,422,663.81
所有者权益：
股本 66,680,000.00 66,680,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 152,383,863.83 152,383,863.83
减：库存股
其他综合收益 96,593.94 -702,234.51
专项储备
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盈余公积 13,685,964.18 13,685,964.18
一般风险准备
未分配利润 58,192,068.11 64,764,079.49
归属于母公司所有者权益合计 291,038,490.06 296,811,672.99
少数股东权益 1,201,799.89
所有者权益合计 292,240,289.95 296,811,672.99
负债和所有者权益总计 336,649,804.93 329,234,336.80
法定代表人：钱承林 主管会计工作负责人：詹劲松 会计机构负责人：詹劲松
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 44,314,051.04 137,026,122.70
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 990,360.00 660,000.00
应收账款 28,539,459.46 30,663,393.37
预付款项 2,223,837.02 252,678.97
应收利息
应收股利
其他应收款 473,315.45 464,597.94
存货 75,289,727.65 65,637,798.06
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 100,109,989.42 36,348,906.36
流动资产合计 251,940,740.04 271,053,497.40
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 8,015,967.05 6,215,967.05
投资性房地产
42
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固定资产 25,346,474.67 11,120,579.09
在建工程 24,873,870.67 34,121,094.74
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 7,070,941.94 7,383,214.40
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 817,442.52 732,052.71
其他非流动资产 16,182,543.00 170,000.00
非流动资产合计 82,307,239.85 59,742,907.99
资产总计 334,247,979.89 330,796,405.39
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 19,366,569.02 8,312,218.86
预收款项 13,943,347.77 13,474,613.19
应付职工薪酬 6,039,745.58 6,581,067.34
应交税费 3,590.21 889,720.61
应付利息
应付股利
其他应付款 41,321.47 297,037.46
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 39,394,574.05 29,554,657.46
非流动负债：
长期借款
应付债券
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浙江田中精机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 2,600,000.00 2,600,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 2,600,000.00 2,600,000.00
负债合计 41,994,574.05 32,154,657.46
所有者权益：
股本 66,680,000.00 66,680,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 152,383,863.83 152,383,863.83
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 13,685,964.18 13,685,964.18
未分配利润 59,503,577.83 65,891,919.92
所有者权益合计 292,253,405.84 298,641,747.93
负债和所有者权益总计 334,247,979.89 330,796,405.39
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 22,578,587.15 27,311,315.04
其中：营业收入 22,578,587.15 27,311,315.04
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 25,318,386.64 20,429,306.57
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其中：营业成本 13,976,486.52 11,916,274.54
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 67,949.99 314,695.23
销售费用 3,668,124.83 2,874,462.99
管理费用 8,234,287.90 6,152,654.47
财务费用 -211,805.14 -472,749.30
资产减值损失 -416,657.46 -356,031.36
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
262,465.75 912,340.17
列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -2,477,333.74 7,794,348.64
加：营业外收入 2,460,766.24 423,221.66
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 55,056.70 28,769.98
其中：非流动资产处置损失 29,044.47 1,730.92
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
-71,624.20 8,188,800.32
列）
减：所得税费用 105,509.68 1,820,824.50
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -177,133.88 6,367,975.82
归属于母公司所有者的净利润 -178,933.77 6,367,975.82
少数股东损益 1,799.89
六、其他综合收益的税后净额 63,859.20 -184,244.68
归属母公司所有者的其他综合收益
63,859.20 -184,244.68
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
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浙江田中精机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
63,859.20 -184,244.68
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 63,859.20 -184,244.68
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -113,274.68 6,183,731.14
归属于母公司所有者的综合收益
-115,074.57 6,183,731.14
总额
归属于少数股东的综合收益总额 1,799.89
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.003 0.1
（二）稀释每股收益 -0.003 0.1
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：钱承林 主管会计工作负责人：詹劲松 会计机构负责人：詹劲松
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 19,616,644.88 26,667,381.18
减：营业成本 13,263,031.04 12,407,389.70
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浙江田中精机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
营业税金及附加 67,684.72 314,695.23
销售费用 1,929,467.94 2,039,094.87
管理费用 7,534,576.57 6,733,652.77
财务费用 -204,424.77 -419,960.77
资产减值损失 -416,607.67 -358,079.08
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
262,465.75 912,340.17
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -2,094,617.21 6,862,928.63
加：营业外收入 2,584,068.13 418,274.37
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 55,012.49 28,769.98
其中：非流动资产处置损失 29,044.47 1,730.92
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
434,438.43 7,252,433.02
列）
减：所得税费用 96,646.98 1,819,253.26
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 337,791.45 5,433,179.76
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
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浙江田中精机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 337,791.45 5,433,179.76
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 75,295,861.45 87,723,716.40
其中：营业收入 75,295,861.45 87,723,716.40
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 75,781,260.55 66,725,687.19
其中：营业成本 42,496,060.88 42,004,097.71
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 514,721.36 913,336.66
销售费用 8,883,410.03 6,532,697.92
管理费用 23,214,291.42 18,779,816.59
财务费用 -747,368.41 -592,585.55
资产减值损失 1,420,145.27 -911,676.14
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
2,046,720.88 2,401,428.62
列）
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其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,561,321.78 23,399,457.83
加：营业外收入 3,071,429.08 848,406.95
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 109,578.67 280,045.36
其中：非流动资产处置损失 29,044.47
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
4,523,172.19 23,967,819.42
列）
减：所得税费用 1,091,383.68 5,313,307.47
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 3,431,788.51 18,654,511.95
归属于母公司所有者的净利润 3,429,988.62 18,654,511.95
少数股东损益 1,799.89
六、其他综合收益的税后净额 798,828.45 -289,350.89
归属母公司所有者的其他综合收益
798,828.45 -289,350.89
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
798,828.45 -289,350.89
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 798,828.45 -289,350.89
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浙江田中精机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 4,230,616.96 18,365,161.06
归属于母公司所有者的综合收益
4,228,817.07 18,365,161.06
总额
归属于少数股东的综合收益总额 1,799.89
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.05 0.32
（二）稀释每股收益 0.05 0.32
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 71,104,802.30 86,444,088.71
减：营业成本 41,886,770.72 42,926,106.52
营业税金及附加 503,208.56 913,336.66
销售费用 6,731,483.46 5,455,038.33
管理费用 22,193,942.54 18,728,922.11
财务费用 -796,870.91 -408,884.21
资产减值损失 1,422,156.85 -893,256.20
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
2,046,720.88 2,401,428.62
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,410,831.95 22,124,254.12
加：营业外收入 3,032,621.88 808,602.95
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 107,659.87 280,045.36
其中：非流动资产处置损失 29,044.47 1,386.90
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
4,335,793.96 22,652,811.71
列）
50
浙江田中精机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
减：所得税费用 722,136.05 5,266,704.01
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 3,613,657.91 17,386,107.70
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 3,613,657.91 17,386,107.70
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 87,702,984.80 103,961,052.90
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
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向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 2,707,991.85 816,404.42
收到其他与经营活动有关的现金 4,279,397.04 3,424,445.65
经营活动现金流入小计 94,690,373.69 108,201,902.97
购买商品、接受劳务支付的现金 43,559,568.72 47,777,838.23
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
26,013,383.31 20,315,087.59
金
支付的各项税费 7,207,808.17 12,246,809.24
支付其他与经营活动有关的现金 15,179,942.03 16,101,879.04
经营活动现金流出小计 91,960,702.23 96,441,614.10
经营活动产生的现金流量净额 2,729,671.46 11,760,288.87
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 343,569,478.40 458,116,600.00
取得投资收益收到的现金 2,046,720.88 2,401,428.62
处置固定资产、无形资产和其他
269,711.54
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,150,000.00
投资活动现金流入小计 345,885,910.82 461,668,028.62
购建固定资产、无形资产和其他 17,543,761.50 1,744,178.59
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浙江田中精机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
长期资产支付的现金
投资支付的现金 409,600,000.00 458,116,600.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 427,143,761.50 459,860,778.59
投资活动产生的现金流量净额 -81,257,850.68 1,807,250.03
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 112,405,600.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 112,405,600.00
偿还债务支付的现金 40,538.32 35,777.00
分配股利、利润或偿付利息支付
10,005,113.09 4,185,359.02
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 846,318.49 10,229,707.61
筹资活动现金流出小计 10,891,969.90 14,450,843.63
筹资活动产生的现金流量净额 -10,891,969.90 97,954,756.37
四、汇率变动对现金及现金等价物的
146,530.73 -605,397.39
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -89,273,618.39 110,916,897.88
加：期初现金及现金等价物余额 138,753,258.29 79,133,513.87
六、期末现金及现金等价物余额 49,479,639.90 190,050,411.75
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 79,425,617.91 100,644,132.34
53
浙江田中精机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
收到的税费返还 2,707,991.85 816,248.01
收到其他与经营活动有关的现金 4,367,946.20 1,159,826.03
经营活动现金流入小计 86,501,555.96 102,620,206.38
购买商品、接受劳务支付的现金 38,578,780.56 44,095,991.05
支付给职工以及为职工支付的现
23,688,291.49 18,699,696.03
金
支付的各项税费 6,849,627.75 12,122,151.50
支付其他与经营活动有关的现金 14,940,380.54 14,635,904.89
经营活动现金流出小计 84,057,080.34 89,553,743.47
经营活动产生的现金流量净额 2,444,475.62 13,066,462.91
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 340,569,478.40 458,116,600.00
取得投资收益收到的现金 2,046,720.88 2,401,428.62
处置固定资产、无形资产和其他
269,711.54
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,150,000.00
投资活动现金流入小计 342,885,910.82 461,668,028.62
购建固定资产、无形资产和其他
17,537,699.51 1,720,758.61
长期资产支付的现金
投资支付的现金 409,600,000.00 458,116,600.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 427,137,699.51 459,837,358.61
投资活动产生的现金流量净额 -84,251,788.69 1,830,670.01
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 112,405,600.00
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 112,405,600.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
10,002,000.00 4,182,613.65
的现金
54
浙江田中精机股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
支付其他与筹资活动有关的现金 846,318.49 10,229,707.61
筹资活动现金流出小计 10,848,318.49 14,412,321.26
筹资活动产生的现金流量净额 -10,848,318.49 97,993,278.74
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-56,440.10
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -92,712,071.66 112,890,411.66
加：期初现金及现金等价物余额 137,026,122.70 75,493,275.36
六、期末现金及现金等价物余额 44,314,051.04 188,383,687.02
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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