上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
上海中信信息发展股份有限公司
2018 年半年度报告
2018 年 08 月
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上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别
和连带的法律责任。
公司负责人张曙华、主管会计工作负责人张颖及会计机构负责人(会计主管
人员)范燕青声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
乐嘉锦 独立董事 个人原因 刘红梅 独立董事
张元利 董事 工作原因 张颖 董事
本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司
对任何投资者及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险
认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
（一）行业政策变动风险
1、软件与信息技术服务
1）2017 年 1 月 17 日，工信部发布《软件和信息技术服务业发展规划
（2016—2020 年）》。《规划》提出，“十三五”期间软件和信息技术服务产业年均
增速定为 13%以上，到 2020 年，产业业务收入突破 8 万亿元。“十三五”期间培
育软件和信息技术服务收入百亿级企业达 20 家以上，产生 5 家到 8 家收入千亿
元级企业，产业收入超千亿元的城市 20 个以上。《规划》还设置了软件“铸魂”、
信息技术服务能力跃升、云计算能力提升、大数据技术研发和应用示范、工业
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技术软件化推进、面向服务型制造的信息技术服务发展、软件和信息技术服务
驱动信息消费、信息安全保障能力提升、公共服务体系建设等 9 项重大工程。
2）“人工智能”继 2017 年政府工作报告中首次出现后，今年 3 月 5 日十三
届全国人大一次会议上，国务院总理李克强发表了 2018 年政府工作报告，“人
工智能”再度被列入政府工作报告正文，这一次，报告则进一步强调了“产业级
的人工智能应用”：“发展壮大新动能。做大做强新兴产业集群，实施大数据发
展行动，加强新一代人工智能研发应用，在医疗、养老、教育、文化、体育等
多领域推进“互联网+”。发展智能产业，拓展智能生活。运用新技术、新业态、
新模式，大力改造提升传统产业。”
3）2017 年 4 月，工信部印发《云计算发展三年行动计划(2017-2019 年)》，
云计算是信息技术发展和服务模式创新的集中体现，是信息化发展的重大变革
和必然趋势，是信息时代国际竞争的制高点和经济发展新动能的助燃剂。云计
算引发了软件开发部署模式的创新，成为承载各类应用的关键基础设施，并为
大数据、物联网、人工智能等新兴领域的发展提供基础支撑。《计划》提出发展
目标是：到 2019 年，我国云计算产业规模达到 4300 亿元，突破一批核心关键
技术，云计算服务能力达到国际先进水平，对新一代信息产业发展的带动效应
显著增强。云计算在制造、政务等领域的应用水平显著提升。云计算企业的国
际影响力显著增强，涌现 2-3 家在全球云计算市场中具有较大份额的领军企业。
云计算网络安全保障能力明显提高，网络安全监管体系和法规体系逐步健全。
云计算成为信息化建设主要形态和建设网络强国、制造强国的重要支撑，推动
经济社会各领域信息化水平大幅提高。
2、食品安全信息化领域
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1）2015 年 4 月十二届人大常委会修订了《中华人民共和国食品安全法》，
指出要建立食品安全全程追溯制度，对其有效性、延展性、深入性，对食品安
全全程追溯与企业主体监管提出了明确目标与要求。2015 年 10 月 1 日起实行的
《中华人民共和国食品安全法》第四十二条明确规定国家建立食品全程追溯制
度，国家首次以法律的形式提出完善食品追溯制度、细化生产经营者索证索票、
进货查验记录等制度，增加规定食品和食用农产品全程追溯协作机制。该安全
法同时还提出我国将逐步建立食品原产地可追溯制度和质量标识制度，加快建
立食品安全全程追溯体系，研究起草重要食用农产品追溯管理办法，稳步推进
农产品质量安全追溯、肉菜流通追溯、酒类流通追溯、乳制品安全追溯体系建
设。
2）2016 年 6 月，农业部印发了《关于加快推进农产品质量安全追溯体系建
设的意见》，提出为保证农产品的质量安全必须建立农产品追溯体系。2016 年 9
月国家食品药品监督管理总局颁发《关于推动食品药品生产经营者完善追溯体
系的意见》。农业部令 2017 年第 5 号《农药经营许可管理办法》规定，今年 8
月 1 日起，必须向县级以上地方农业部门申请，并取得农药经营许可证，才可
合法地在我国境内销售农药。
3）2017 年 8 月 11 日商务部办公厅、财政部办公厅《关于开展供应链体系
建设工作的通知》，明确提出通过建设重要产品追溯体系，来提高供应链产品质
量保障能力。
4）2017 年 2 月商务部、工业和信息化部、公安部、农业部、质检总局、安
全监管总局、食品药品监管总局发布《关于推进重要产品信息化追溯体系建设
的指导意见》，2017 年 10 月质检总局、商务部等十部门联合印发《关于开展重
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要产品追溯标准化工作的指导意见》 ，这两个指导意见对全国产品追溯信息化
体系建设工作在 2020 年的目标提出了明确的要求：到 2020 年，初步建成全国
上下一体、协同运作的重要产品追溯管理体制、统一协调的追溯标准体系和追
溯信息服务体系。2017 年 4 月，质检总局办公厅《关于推进重要进出口产品质
量信息追溯体系建设的意见》，2017 年 10 月 24 日，质检总局、商务部等十部门
联合印发《关于开展重要产品追溯标准化工作的指导意见》。在国家政策的持续
推动下，食品安全领域的信息化建设投入将继续保持高速增长。“十三五”期间
由试点城市逐步辐射上千地县市，百亿市场值得期待。新《食品安全法》的修
订与多份重要《意见》、《通知》的连续出台，不仅体现了我国政府对食品安全
与追溯体系建设的持续性、有效性、延展性、深入性，而且对食品安全全程追
溯与企业主体监管提出了更高的要求，也为公司食品安全全程追溯领域的布局
创造了更大的空间；同时根据国家 2020 年对产品追溯信息化目标的要求，不排
除可能会产生更广泛领域的行业竞争以及数据标准化体系建设方面的不可控影
响。
5）为贯彻落实习近平总书记关于长三角地区一体化发展的重要指示精神，
《长三角一体化发展三年行动计划（2018 年-2020 年）》和《2018 年长三角食品
安全区域合作工作计划》6 月 1 日正式出台。为了保证计划的实施及落地，拟成
立长三角重要产品联盟，联盟主要作用是政府指导，企业作为主体运作，研究
推进有关追溯技术标准。上海、浙江、江苏、安徽三省一市已经联合调动了一
批世界级龙头企业，拟在汽车、集成电路、人工智能、智慧城市等重点领域布
局，到 2020 年全面覆盖长三角城市群。
3、档案信息化领域
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1）近年来随着国家对档案事业的不断重视，新技术的应用在档案信息化建
设领域也越来越深入。习近平总书记在十九届中央政治局第二次集体学习会上
强调，要推动实施国家大数据战略、推进数据资源整合和开放共享、建设数字
中国；同时国务院印发的《新一代人工智能发展规划》提出，要推进智能政务、
智慧城市建设；中央政治局委员、中央书记处书记丁薛祥同志《在中央档案馆
国家档案局调研时的讲话》中也提到：随着网络和信息技术的快速发展，大数
据、云计算、人工智能的研究应用越来越深入……一系列政策信息的释放，给
档案工作带来了新的机遇和挑战。国家档案局局长李明华 2017 年《在全国档案
局长馆长会议上的工作报告》中也提到：近年来，网络和信息技术快速发展，
电子政务、电子商务越来越成熟，无纸化办公、无纸化交易越来越普遍，大数
据、云计算、人工智能的研究应用也越来越深入，这些都对档案工作产生了极
其深刻的影响，极大地改变了档案工作的内容、方法和手段。
2）2018 年是全面贯彻党的十九大精神开局之年，是改革开放 40 周年，是
决胜全面建成小康社会、实施“十三五”规划承上启下的关键一年。在十三届全
国人大会议上，国务院政府工作报告中指出：要加快构建中国特色档案等事业。
加强文物保护利用和文化遗产保护传承。建好新型智库。加强互联网内容建设。
深入实施文化惠民工程，培育新型文化业态，加快文化产业发展。国家档案局
在部署 2018 年工作时中也指出要围绕：全面推进档案业务评价和规范化建设、
继续推进中西部地区县级综合档案馆建设、不断提高国家重点档案项目质量和
进度、加快档案信息系统整合和资源共享等方面开展档案工作。
4、政法信息化领域
1）2017 年 10 月十九大会议明确指出：司法行政机关作为国家法治建设的
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一支重要力量，要深刻把握新时代新使命，切实把思想和行动统一到党的十九
大精神上来，坚决落实深化依法治国实践的各项要求，加快推进司法行政改革
发展，不断开创新时代司法行政改革发展新局面，为实现国家治理体系和治理
能力现代化提供有力的法治保障。
2）2017 年 7 月司法部印发《“十三五”全国司法行政信息化发展规划》通知，
强调到 2020 年，建立网络纵横贯通、信息及时全面、硬件高效集约、技术成熟
先进、标准科学统一的司法行政信息化体系，建成全国统一的司法行政数据库、
应急指挥体系，建成涵盖司法行政各项业务的“一站式”司法行政信息化综合管
理平台，形成综合集成、业务协同、信息共享的司法行政信息化工作格局，实
现信息化与司法行政的深度融合。国家多重政策的大力支持，为公司在政法行
业信息化建设业务提供广阔的市场前景，为建成覆盖公安、检察、法院、司法
全政法行业的社会法治文明生态圈提供了法律保障。国家政策对司法行政机关
信息化建设的要求不排除会加快政法行业信息化建设的进度，可能会造成地区
业务竞争加剧的不可控影响。
5、政务信息化领域
1）公司所从事的政务信息化领域的，为公司近期确定发展的业务板块。该
业务将以深入贯彻落实国家及各省市关于电子政务协调发展、“互联网+政务服
务”、政务信息系统整合共享等有关文件要求，在电子政务 SAAS 服务，政务信
息资源的共享开放以及业务协同等领域，进行业务开发及拓展。但不排除有关
政府相关政策的变化给公司经营带来的潜在风险。公司将进一步加强市场政策
分析与监测机制，积极跟进和学习中共中央办公厅、国务院办公厅、工信步及
各省市关于电子政务相关政策、法规及意见的出台、要求和任务部署，把握政
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策动向，并通过对政策的深刻解读，业务的深入理解，技术的持续创新，提高
政务相关产品成熟度和核心竞争力，追求行业领先地位，积极开拓行业市场空
间，提升自身风险抵抗能力，减少政策变化带来的不利影响。
以上行业政策变动，若公司不能正确把握因国家最新政策变化导致的客户
的需求动态，将可能使公司在激烈的市场竞争环境中处于被动地位，从而影响
公司的经营业绩与长远发展。
（二）公司战略发展的风险
公司自 2017 年年初起，就下定决心，进行业务转型，从政府机关客户为主，
向企事业单位客户发展；从项目型销售向 SaaS 服务、产品销售为主进行转型，
积极拥抱“云计算+大数据”的战略发展。公司 2015 年度、2016 年度、2017 年度
第四季度收入占比分别为 49.33%、42.58%、38.69%，由此可见公司正在进行
业务转型。目前政府客户虽然比例在持续下降，但绝对值还是比较大的，因此
较大份额的营业收入，通常在下半年制定次年年度预算计划，预算审批通常集
中在次年第一季度，采购招标多安排在第二、三、四季度，第四季度（尤其是
年末）通常是验收和支付的高峰期。
（三）人力成本的风险
人力成本是软件企业的重要经营成本。公司为了提高核心竞争力及提升自
主创新能力，持续加大新技术、新产品的研发投入，加大高端复合性人才的引
进，进而导致人力成本增加。另一方面，虽然公司一直致力于不断提高产品复
用率、改进软件开发项目的管理流程，提高开发效率，降低开发成本，并通过
技术升级提升产品和服务的附加值，但是随着经济的发展、城市生活成本的上
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升、TMT 新兴行业对专业人才的争夺日趋激烈，人力成本上升的趋势不可避免。
人才是企业发展的重要战略，人才战略也是信息发展实现业绩增长的加速
器，信息发展在多年的经营发展中一直牢记并努力践行这一人才战略理念，在
积累了稳定且结构合理的高素质人才队伍同时，信息发展更注重高标准人才的
选用机制建设工作，并同步引进了许多高端人才、领军人才来助力企业快速发
展，各类人才在管理经营、新产品研发、重大项目建设、科技公关、前沿技术
探索、云计算、人工智能、大数据研究等方面发挥了重要作用，形成了人尽其
才，才尽其用的良好人才发展环境。未来，信息发展将在创新发展过程中，积
极做好人力资源战略规划，构建人才战略版图，让人才成为企业未来发展聚力
赋能的重要保障。
在注重人才引进的同时，信息发展非常重视人才培训、培养机制建设工作，
信息发展鹰学院是承担这一重要任务的专业内部机构。学院自成立以来，每年
都以企业的战略业务发展为导向，凭借行业资源知识的储备、严谨的管理制度、
多元化的课程体系、专业的内外部精英讲师团队、注重成果导向的教学模式，
为企业持续不断的培养符合企业核心价值观的复合型优秀人才，并以“鹰”的成
长为主线，将人才划分为“雄鹰、精鹰、飞鹰、雏鹰”，通过“历练”成长，最终
成为企业未来发展需要的“鹰人才”和“鹰团队”。
（四）公司营销模式转变的管理风险
随着公司进入战略转型，公司营销模式也随之转变，从原有的分公司营销
模式向大区营销模式转型，公司在核心技术基础上将技术优势转化为行业市场
优势和用户优势，已在食品安全信息化领域、档案信息化领域、政法信息化领
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域、政务信息化领域全面布局，公司建立了覆盖全国的营销渠道和服务网络，
设有 5 个营销大区，下属 2 个全资子公司、2 个控股子公司，另参股子公司 3
个。公司组建了一直成熟稳定的营销团队，并积极完善激励和培训机制，逐步
建成一支可以适应区域文化、了解行业特点、具备较强战斗力的营销队伍，从
而推动产品销售与行业专有云和大数据综合解决方案服务的市场开拓力度。通
过在“互联网+”新生态下的不断创新，实现信息发展 2.0 新飞跃。公司将在制度
建设、组织设置、运营管理、资金管理和内部控制等方面面临更大的挑战，这
些都对公司的管理层提出了更高的要求。为此公司设立了业务管控中心，为公
司主营业务向纵深发展创造了有利条件，也为公司的快速发展奠定了良好的基
础。
虽然公司已形成一支稳定、进取、涵盖多方面人才的核心管理团队，基本
建立了完善的法人治理结构，同时在过去的经营实践中公司的管理层在管理快
速成长的企业方面已经积累了一定的经验，并根据实际经营需要不断优化组织
架构以提高企业运营效率，仍可能在新的营销模式下，未能迅速建立起适应资
本市场要求和公司业务发展需要的运作机制并有效运行，从而影响公司经营业
绩的风险。
（五）技术创新的风险
技术发展日新月异，伴随区块链、云计算、大数据、物联网、人工智能、
区块链等创新技术的发展，公司所从事的档案、食品追溯、政法等领域的信息
化面临前所未有的发展机遇，如公司能够正确判断并把握市场机会，全面了解
业内技术发展的最新趋势，准确无误进行新产品和技术的创新，则能更好地满
足客户不断升级的需求，实现飞跃式发展。公司上市之后围绕行业发展趋势，
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投入大量人力、物力、财力用于新产品、新技术、新业务的研发与孵化。但是，
由于信息化技术发展日新月异，产品更新换代迅速，用户对产品的技术要求也
不断提高。若公司对技术、产品和市场的发展趋势不能正确判断和预测，对行
业关键技术发展方向的选择出现偏差，对客户的需求动态不能及时掌握，不能
及时调整技术路线和产品定位，或是新技术、新产品不能迅速推广应用，可能
使公司丧失技术和市场的领先地位，从而对公司的经营业绩带来负面影响。
（六）应收账款无法收回的风险
2018 年 6 月 30 日，公司应收账款净额为 374,322,722.05 元。公司应收账款
的主要客户为政府机关、事业单位和规模较大的企业集团，一般情况下，政府
机关及事业单位客户信誉度高，规模较大的企业集团客户资本实力较强，资金
回收较为可靠，且公司历史上也没有发生过重大坏账损失，同时公司本着谨慎
性原则对应收账款提取了坏账准备。但是，政府客户对规模和金额较大项目的
结算，通常付款相对审慎，所涉及的审批部门较多，支付审核流程周期的耗时
较长，若客户在政策环境等方面发生重大不利变化，公司应收账款仍存在发生
坏账的风险，对公司资产质量以及财务状况将产生不利影响。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
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目录
2018 年半年度报告................................................................................................................................... 1
第一节 重要提示、释义..........................................................................................................................1
第二节 公司简介和主要财务指标......................................................................................................... 4
第三节 公司业务概要.............................................................................................................................. 6
第四节 经营情况讨论与分析............................................................................................................... 10
第五节 重要事项.....................................................................................................................................14
第六节 股份变动及股东情况............................................................................................................... 15
第七节 优先股相关情况........................................................................................................................16
第八节 董事、监事、高级管理人员情况.......................................................................................... 17
第九节 公司债相关情况........................................................................................................................18
第十节 财务报告.....................................................................................................................................19
第十一节 备查文件目录........................................................................................................................76
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释义
释义项 指 释义内容
证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
公司、本公司、信息发展 指 上海中信信息发展股份有限公司
公司章程 指 上海中信信息发展股份有限公司章程
股东大会 指 上海中信信息发展股份有限公司股东大会
董事会 指 上海中信信息发展股份有限公司董事会
监事会 指 上海中信信息发展股份有限公司监事会
公司法 指 中华人民共和国公司法
证券法 指 中华人民共和国证券法
保荐机构 指 中山证券有限责任公司
会计师 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
元/万元 指 人民币元/人民币万元
报告期、本报告期 指 2018 年 1-6 月
期末、本期末、报告期末 指 2018 年 6 月 30 日
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第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司简介
股票简称 信息发展 股票代码 300469
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 上海中信信息发展股份有限公司
公司的中文简称（如有） 信息发展
公司的外文名称（如有） ZHONGXIN INFORMATION DEVELOPMENT INC., LTD. SHANGHAI
公司的外文名称缩写（如有） CES
公司的法定代表人 张曙华
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 徐云蔚 曹晔
联系地址 上海市中江路 879 号 11 号楼 上海市中江路 879 号 11 号楼
电话 021-51077666 021-51077666
传真 021-51208285 021-51208285
电子信箱 ir@cesgroup.com.cn ir@cesgroup.com.cn
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2017 年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具
体可参见 2017 年年报。
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3、注册变更情况
注册情况在报告期是否变更情况
□ 适用 √ 不适用
公司注册情况在报告期无变化，具体可参见 2017 年年报。
4、其他有关资料
其他有关资料在报告期是否变更情况
□ 适用 √ 不适用
四、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 236,012,091.15 211,531,472.91 11.57%
归属于上市公司股东的净利润（元） -1,783,895.19 -10,541,083.28 83.08%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-4,959,414.77 -8,966,575.40 44.69%
益后的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -163,274,343.64 -154,999,880.32 -5.34%
基本每股收益（元/股） -0.026 -0.154 83.00%
稀释每股收益（元/股） -0.026 -0.154 83.00%
加权平均净资产收益率 -0.42% -2.32% 81.90%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 1,306,943,009.12 1,217,276,834.99 7.37%
归属于上市公司股东的净资产（元） 414,280,541.88 422,372,877.07 -1.92%
公司报告期末至半年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权
益金额
√ 是 □ 否
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） -0.0146
五、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
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2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
六、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -34,101.00
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
4,217,162.67
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 54,787.30
股份支付 -469,000.00
减：所得税影响额 572,699.22
少数股东权益影响额（税后） 20,630.17
合计 3,175,519.58 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
公司是一家应用区块链，物联网，人工智能等技术，面向智慧食安，智慧档案，智慧政法，智慧政务提供行业专有云和
大数据的综合解决方案提供商。公司的客户主要包括：四大行业领域相关的政府机关、企事业单位等。
公司核心技术：
一、食品安全追溯供应链生态圈
公司以追溯云平台为核心加智慧农业云平台、智慧冷链云平台、智慧农批云平台和智慧零售云平台共同构建食品安全
追溯供应链生态圈。
追溯云平台是食品安全第三方服务平台，核心业务包含食品安全服务和行业应用服务。食品安全服务是指提供全程作业
质量管理标准建设，并通过培训审核持续改进，最终以检测服务把关食品安全。行业应用服务是指利用区块链、云计算、人
工智能、物联网、大数据等技术手段记录全程追溯信息，实现全程信息可用、可视、可信。
智慧农业云平台充分运用物联网、云计算、大数据等技术，建设农业物联网应用、水肥一体化灌溉系统、农业投入品监
管系统等，实现智能化种养殖环境监测、标准化生产经营管理、溯源化农产品质量安全、品牌化农产品精准营销和科学化数
据预警决策分析。
智慧冷链云平台围绕冷链监管部门的核心业务进行设计，实现全国冷链物流全产业的企业监管和服务评级，并实现资源
的实时GIS监控数据展示和查询，并利用大数据挖掘分析提供智慧在线资源调拨交易服务功能。
智慧农批云平台打造O2O智慧批发的“新农批”理念，提出线上撮合交易、线下服务交易的新模式，采用二维码赋码、电
子化结算、智能手持终端、移动支付等技术手段建设网上批发交易市场。
智慧零售云平台采用以SAAS应用为基础，向菜市场、生鲜超市、社区生鲜店和菜市场商户等提供生鲜新零售O2O运营
服务，为消费者提供“实惠、新鲜、便捷、安全、健康”的生鲜消费体验。
二、整体业务解决方案
1、食安信息化
（1）追溯云食品安全服务是指标准建设：质量管理标准建设；培训审核：二方评估、供应链管理；检测服务：食品安
全快检、定量检测等。行业应用服务是指提供SaaS服务，包括按年收服务费、 按销量、流水收费、按服务收费等。并提供
大数据增值服务。
（2）食安追溯智慧供应链解决方案：依托我司追溯云大数据平台、智农云、冷链云、新农批云、新零售云等，为食品
供应链监管部门、第三方机构、生产加工销售企业、消费端全流程环节提供供应链追溯服务。
（3）智慧农业整体解决方案：智慧农业借助物联网、云计算、大数据、人工智能等新一代信息技术，应用三产融合、
绿色发展等理念，面向种植、水产、畜牧等产业，以政府、企业、社会公众的需求为向导，提供覆盖生产、经营、管理和服
务全环节的综合性解决方案，助力传统农业向现代农业转型升级。
（4）追溯体系运营解决方案：我司依照商务部《肉类蔬菜流通追溯体系运行考核办法（试行）》以及各追溯试点城市
的相关运营需求，采用成熟的数据交换体系和物联网技术，提高追溯数据采集的实效性和系统设备资产可视化监管水平，旨
在帮助客户责任部门实现运行管理落地、规范运行维护管理过程、沉淀运维知识，做到运行管理可控、服务管理可视、量化
统计辅助决策。
（5）流通环节企业经营管理解决方案：以客户实际经营管理需求为中心、以产品创新为核心、实现整个产供销全生命
周期的一体化管理。针对不同类型流通环节节点企业，可提供统一成熟的产品，亦可根据企业个性化需求进行定制开发，具
体功能涵盖客户档案管理、采购管理、加工过程管理、物料使用管理、库存管理、销售管理、财务管理等等，帮助企业管理
者及时了解各系统使用部门的业务细节，做到高效管理，时时把握。
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上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
（6）重要产品全程追溯解决方案：针对国家及省市政府要求建设的食用农产品、食品、药品、农业生产资料、特种设
备、危险品、稀土产品及进出口产品追溯体系等作为重点，构建重要产品追溯云+端全新架构，可伸缩性省（自治区）、地
市两级平台，平台融合数据中心、信息服务中心和决策指挥中心于一体；可实现重要产品从“”田间到餐桌”、从“工厂到消费”
的全程追溯。
2、档案信息化
（1）数字档案馆解决方案：数字档案馆解决方案立足我国各级综合档案馆信息化现状和发展规划，遵循国家《数字档
案馆建设指南》、《数字档案馆系统测试办法》等标准规范要求，融合先进的信息技术和全新的发展思路，提供全产业链的
档案信息化服务，建立电子档案的收集、加工、管理、保存、利用的信息化过程体系，建设立档单位、区（县）、地（市）、
省（市）多级的档案数据库，最终构建覆盖局域网、政务网、互联网三网平台的档案信息资源共享总库，不断满足档案利用
者和档案管理者的需求。
（2）数字档案室解决方案：数字档案室整体方案是在《全国档案事业发展“十三五”规划纲要》指导下，基于《数字档
案室建设指南》、国家档案局第8号令《机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定》、国家档案局第10号令《企业文
件材料归档范围和档案保管期限规定》以及《数字档案室建设评价办法》等相关标准规范指引，以“泛档案、大数据、重利
用”为理念，面向机关、企事业单位、公检法司、金融、教育、建工、制造业等多行业进行档案信息化建设的整体解决方案，
全面实现档案资源数字化、档案管理信息化、档案服务知识化。
（3）智慧档案馆解决方案：智慧档案馆是以新一代信息技术为支撑，结合云计算、大数据、区块链、物联网以及移动
应用等最新理念，以全文透彻的感知、互动协同的互联、智能融合的应用以及以人为本的可持续创新为主要建设内容，对电
子文件（档案）进行异构采集、智能管理、安全保存，并通过各种平台提供公共档案信息主动服务和共享互动利用的档案信
息集成系统。
（4）档案资源共建共享解决方案：依托各省市网络环境，整合分布式异构电子文件（档案）资源，实现全省范围跨馆
电子文件（档案）的网上申请、到馆取件、快递送达的“一网查档，百馆联动”的省域远程查档利用新模式，以及地市县民生
档案跨馆、跨区、跨行业的远程出证便民服务。支持移动端通过微信公众号、微信小程序、支付宝生活号、支付宝小程序、
各类政务服务类APP应用嵌入以及手机短信等，进行“矩阵式”档案利用服务多途径拓展、延伸。
（5）档案数据安全保存解决方案：海量档案数据安全存储解决方案是我司基于多年档案信息化业务经验和技术积累，
面向电子档案长久安全保存需求推出的解决方案。它创新地综合运用磁盘、磁带和光盘等多种存储介质，以海量电子档案安
全保存一体机为支撑，采用321存储备份机制，磁光电融合存储方案，集智能监控、多级存储设备管理于一体，为用户提供
自动备份、定期检测、智能恢复、问题追踪及处理等功能，保障电子档案数据在长久保存过程中的安全、可靠。
（6）新馆智能馆舍解决方案：新馆智能馆舍解决方案以档案馆建筑物为平台，综合运用计算机技术、通信网络技术、
智能楼宇技术、物联网技术、传感与监测技术、虚拟现实技术等先进技术，通过将档案馆内的智能密集架、环境控制、安防
消防、门禁监控、声控灯控、信息发布等智能设备的集成，建设一个规划合理、功能完善、技术先进的智能化管理系统，使
档案馆舍具有感知、传输、记忆、推理、判断和决策的能力，满足档案馆建筑设计安全、绿色、节能环保的要求，以及档案
馆“五位一体”建设要求。
3、政法信息化
（1）电子检务工程整体解决方案：规划、建设覆盖各级检察机关的司法办案、检察办公、队伍管理、检务保障、检察
决策支持、检务公开和服务等六大平台，打造大数据时代的智慧检察，更好地维护司法公正、提升司法能力、强化司法监督、
规范司法行为、深化司法公开，推动检察事业不断与时俱进，创新发展。
（2）阳光法院解决方案：通过司法公开、诉讼服务、法治宣传、监督建议等信息化渠道，为广大人民群众主动提供“司
法公开日常化、诉讼服务一体化、法治宣传多样化”的司法服务，不断满足人民群众日益增长的多元司法需求。
（3）阳光警务解决方案：建设阳光警务平台，保证公安机关执法、管理和服务在阳光下运行，打造集警务信息、责权
清单、办案公开、行政审批、便民服务、互动交流、网上110为一体的一站式对外服务平台。
（4）智慧监狱整体解决方案：为省/市监狱管理局及各级监狱提供“集约高效、共享开放、安全可靠、按需服务“的智慧
监狱建设，为监狱管理和公共服务提供有力支持，提升监狱整体管理水平和现代治理能力。
（5）社区矫正智慧监管解决方案：全面管理社区矫正管理的整个过程，实现数据的集中统一和管理分布式应用，提高
教育改造工作质量，加强矫正管理工作成效。
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4、政务信息化
（1）智慧政务事业群，以助力打造高效、服务型政府为使命，专业从事电子政务领域的信息化系统项目建设，为各级
政府机关和企事业单位，打造以政务SAAS服务及政务数据资源管理为核心的智慧政务整体解决方案，包括政务项目咨询规
划、系统集成、应用开发、智能化建筑、运行维护、项目实施及信息安全保障服务等。主要业务为提供协同保障办公平台、
一体化审批及服务大厅、电子党务、政务业务系统、党建云平台、信息系统国产化开发、智能系统及安全集成、政务指挥中
心及展示平台、政务数据资源采集整理、S1运维产品及信息安全服务等多项业务支持，覆盖上海、广东等区域政府部门。
（2）公司2018年升级研发的的S1智能运维监管平台1.0产品，将运维，资产基础数据与动态监控数据联动，突出强化业
务系统监管功能，形成运维监管的完整闭环，可添加基于特定场景的智能运维模块，并实现“三员分立”权限管理，满足等保
要求，并支持国产化监控与部署。目前，智慧政务群以上海、广东原有业务为基础，积极研发基于互联网+政务的SAAS服
务及政务大数据解决方案，同时将原有产品化程度较高的S1智能运维监管平台以及成熟度较高的智能系统集成业务，向江
苏、江西、辽宁等已经接触跟进的用户拓展。
三、六大产品系列
经过10多年的励精图治和不断创新，我司逐步建立起“光典”档案系列（E-Archives）、“智圄”监狱系列（E-JIS）、“追索”
食品追溯系列（E-Trace）、“光玺”文博系列（E-Museum）、“智农信发”农业系列（E-Agriculture）、“协同快车”办公系列（E-Coffice）
六大应用产品线。多达近300项软件著作权使我们的产品树枝繁叶茂。
“光典”档案系列（E-Archives）软件是全国第一套满足传统纸质档案和电子文件“双套制”管理要求，同时完全符合国家
档案局档案相关管理标准的档案信息资源管理软件。包括光典数字档案馆系列和光典数字档案室系列。
“智圄”监狱系列（E-JIS）软件是监狱和司法行业的核心应用，围绕建设现代监狱总体要求，按照“服务基层、减负增效、
实战实用”原则打造的智能管理平台。包括智圄亲情通系统、智圄金融通系统、监狱智能管理大平台、减刑假释网上联合办
案平台以及罪犯计分考核系统。
“追索”食品追溯系列（E-Trace）软件是一个贯穿食品供应链，并实现食品安全全程追溯的软件产品。包括追溯云平台
SaaS应用系统、追溯二维码秤和追索供应链管理系统。
“光玺”文博系列（E-Museum）软件是博物馆管理业务不可或缺的核心业务管理软件。通过各种技术手段保护藏品数字
化资产，提高资产的信息安全性。包括光博藏品管理系统、数字资产管理软件、智能控制管理软件和智能票务管理软件。
“智农信发”农业系列（E-Agriculture）软件利用精准农业技术、物联网技术、地理信息技术等现代信息技术改造传统农
业生产方式，创新农业信息服务形式，探索产销对接新模式。包括智农物联网云平台软件、智农投入品监管平台软件、农产
品质量安全检测服务云平台和农产品质量安全追溯云平台。
“协同快车”办公系列（E-Coffice）软件是我司结合多年办公自动化软件开发的经验，自主研发的新一代网络即时协作软
件平台产品。该系列产品以提高办公室工作生产效率为目，主要用于帮助用户进行办公室内外的即时交流，并能实现消息收
发、手机短信、数据交换等功能。
四、“灵光云”基础平台和工具软件
公司的“花园模型”的“云基”平台产品系列、“灵器”工具产品系列、“光曜”技术产品系列为应用软件提供基础和保障，正
如肥沃的土壤、灵巧的工具、充沛的阳光滋润、保护和照耀着我们的产品树茁壮成长；作为产品花园模型中的新成员，“光
曜”正如照耀天地万物的红太阳，为产品花园给供给技术之光，照耀产品树茁壮成长、蓬勃向上，同时使得我司的产品花园
模型更显生机。
云基（CloudBase）是我司研发的Web构件类产品，历时数年，逐步由纯构件产品发展成为基于RIA的Web应用框架，也
是目前比较完整、比较成熟的Web表示层解决方案。（包括系统管理平台、基础组件平台、智能监控平台等）
灵器（SmartTools）是我司研发的适用于档案管理过程中的各种工具类产品集合。每个工具类产品都拥有其各自独立、
专业性的功能，并且拥有良好的可用性、易用性，在档案管理过程的不同环节，通过各种工具产品的使用（包括文件格式转
换工具、通用文件浏览器等）。
光曜实验室（E-Laboratory)是一个实体部门，打造一支“召之即来，来之能战，战之必胜”的铁军，定位于公司所需新技
术的研究，对“云数物智链”前沿技术展开研究，分享研究成果，提升产品技术含量，为公司各业务部门提供源源不断的创新
动力。
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二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
主要资产 重大变化说明
股权资产 无重大变化
固定资产 无重大变化
无形资产 无重大变化
在建工程 无重大变化
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
1、技术优势
公司在食品安全追溯领域有10年的成功经验，覆盖28个省会城市及百万人口以上主要城市的流通追溯体系建设经验，并
且公司积极参与商务部、农业农村部等国家部委相关食品安全追溯标准的建立。公司与霍尼韦尔开展区块链技术在农产品质
量安全追溯中的应用和便携式农残快检设备的研制进行技术合作。
公司在档案行业有近二十年在信息化行业的技术探索、积累与沉淀，公司具备明显的技术优势。光典档案信息资源管理
软件V4.5获得“2016第二十届中国软件博览会优秀参展产品”，法院信息化3.0整体解决方案获得“2016第二十届中国软件博览
会优秀参展产品”。报告期内，“大数据背景下档案信息资源挖掘策略与方法研究”与“海量数字档案安全存储监控平台研究”
课题分别荣获2017年度国家档案局优秀科技成果二等奖。公司获得“中国档案学会计算机档案管理软件类定点生产企业”、“中
国档案学会档案数字化加工服务类定点生产企业”，“基于大数据分析的食品安全追溯平台”被认定为上海市高新技术成果转
化项目。
公司在政法信息化领域有着丰富的行业经验，截至本报告披露日，公司已与阿里巴巴中国开展在政法信息化领域的AI
合作，引领行业技术优势。
截止报告期末，公司及其子公司共取得国家知识产权局专利授权13项，计算机软件著作权333项，软件产品登记证书189
项，高新成果转化18项。作为较早进入行业的企业，我司建立了完备的软件开发与测试体系，具有领先的研发创新能力。公
司逐年加大科研经费的投入，加强研发队伍的建设。
2、品牌优势
从1997年成立以来，公司本着“诚信为先、以人为本、同舟共济、追求卓越”的核心价值观，不断进取，为中国信息化社
会建设提供高效信息资源管理服务，致力于利用信息服务推动社会传承与进步，以产品、服务、质量来赢得客户。截止到2017
年10月29日，公司已成立20年，目前已进入快速发展阶段，公司品牌也跟随20年的革新与进步实现了质的飞跃，在行业内树
立了较高的市场知名度和美誉度。
公司旗下光典产品在2012-2014年先后获得上海市著名商标和“上海名牌”称号。报告期内，公司又荣获“2017年度上海市
网络与信息安全服务推荐单位”、“2015-2016年度上海市文明单位”、“2016年度上海市计算机行业最具发展潜力科技型企业”、
“2016年度青浦区创新创业优秀人才团队奖”、“2017年上海民营服务企业100强（第75名）”、“2017中国大数据产业最具创新
力企业”、“2017年度全国农业农村信息化示范基地”、“上海市物联网行业协会会员”。
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上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
“匠心而立，创智腾飞”，经过20年砥砺奋进，公司将继续秉持一颗永不改变的赤诚匠心，未来必将引领行业腾飞，致力
成为拥有核心技术的信息资源管理专家。
3、人才优势
在多年的经营中，公司积累了稳定的、结构合理的高素质人才队伍，拥有丰富现代管理和业务经验的管理团队。公司拥
有大量既精通行业业务知识，又熟练掌握计算机前沿技术的复合型高端人才。公司还具备具有软件开发经验和团队管理能力、
熟悉项目开发规范的管理人才和专业的市场营销人才，能够准确把握行业发展趋势，具备很强的市场开拓能力。
人才是公司核心竞争力之一，因此，公司非常注重人才培养和培训机制的建设，设有专门的企业内部培训机构——信息
发展鹰学院。不定期聘请内、外部教师和专家担任顾问或者讲师，对各个岗位员工进行岗位培训和业务技术知识的指导，并
且实施了系统性的人才培养体系，制定了人才考核制度。因材施教，结合各个岗位员工的不同阶段，建立系统性的企业人才
培育策略及相应的培训课程设置，为公司长期稳定的发展与积极创新的活力提供了人才资源的保障。
4、营销优势
信息发展在核心技术基础上将技术优势转化为行业市场优势和用户优势，已在食品安全信息化领域、档案信息化领域、
政法信息化领域、政务信息化领域全面布局，公司建立了覆盖全国的营销渠道和服务网络，设有5个营销大区，下属2个全资
子公司、2个控股子公司，另参股子公司3个。公司组建了一直成熟稳定的营销团队，并积极完善激励和培训机制，逐步建成
一支可以适应区域文化、了解行业特点、具备较强战斗力的营销队伍，从而推动产品销售与行业专有云和大数据综合解决方
案服务的市场开拓力度。通过在“互联网+”新生态下的不断创新，实现信息发展2.0新飞跃。
5、研发优势
公司十分注重自主创新研发能力的建设，把自主创新研发作为立足市场不败之地的法宝，为此公司推出了“产品花园模
型”和“软件工厂模型”两大先进的研发理念，提高产品研发效率，提升公司的创新能力及核心竞争力。
公司在食品安全全程追溯领域、档案信息化领域、政法信息化领域建立了六大应用产品线，在各个领域中不断推陈出新
具有自主知识产权的软件产品和整体解决方案，实现应用产品树上的“繁茂枝叶”。公司的“云基”平台软件系列（包括系统管
理平台、基础组件平台、智能监控平台等）、“灵器”工具软件系列（包括文件格式转换工具、通用文件浏览器等）、“光曜”
实验室技术创新为应用软件产品提供了基础和保障，正如肥沃的土壤、灵巧的工具、充沛的阳光滋润、保护和照耀着我们的
产品树茁壮成长。公司打造的食品安全全程追溯领域，是基于以往的技术成果与市场经验积累上逐步形成，整个食品安全全
程追溯领域围绕一个核心（追溯云大数据平台），通过建设三大SaaS云平台（智农云：智慧农业云平台、农批云：新农批平
台和零售云：新零售平台）、四大保障体系（追溯体系、认证体系、信用体系、激励体系）、三大服务内容（追溯云Inside
服务、食品安全服务和供应链增值服务）和三大实体支撑（食安供应链体验中心、追溯联合创新实验室和农产品检测中心），
共同构建了“14433”追溯+食安供应链生态圈。
同时,公司着力于建立一个类似于工业化工厂运行模式的“应用软件工厂”，全面优化应用软件“加工流水线”和“产品装配
线”，提升“管控系统”的有效性，更新“零部件”，升级“各类工具”，让业务构件充满“成品仓库”，在此基础上，科学合理地设
计制定“工艺操作计划、流程和指导书”，最终实现交付产品性能和用户满意度的进一步提高。
6、服务优势
“S1服务”是公司于2004年创立的服务品牌（即服务Service第一、速度Speed第一、安全Security第一、态度Smile第一、
规范Standard 第一、保障System第一），致力于为客户提供持续、高品质的信息服务。十余年来，公司基于ITIL最佳实践及
ITSS、ISO20000体系标准，建设并持续改进服务体系，努力提升服务能力水平及客户体验，逐步建立了以各地分公司为依
托、覆盖全国的营销服务网络。公司创新的S1服务理念，不仅是服务业务的有力保障，也为公司赢得了业界口碑与品牌形
象，成为了公司核心竞争力的一大重要因素。2018年上半年，“S1服务”在顺利通过ITSS、ISO20000外审的同时，以专家咨
询、应急保障、专职驻场、SAAS等形式，为全国600多家党政机关、企事业单位客户提供IT规划咨询、数据分析、智慧应用、
网络安全、软件及产品售后、云端及基础环境等多种类型的高品质服务体验，多方位满足用户的IT服务需求。上半年服务交
付期间，客户满意率达95%以上，为公司在业内打下坚实的用户基础，树立了优质的品牌形象，并已形成了服务催生产品销
售、项目新建的良性发展态势。
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上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
报告期内，公司管理层按照既定战略， 以智慧食安、智慧档案、智慧政法、智慧政务等主营业务为基础，公司全体员
工砥砺同心，秉承“诚信为先、以人为本、同舟共济、追求卓越”的企业核心价值观，以研发创新为核心，以市场需求为导向，
不断开发具有自主知识产权的软件核心产品，丰富和完善整体解决方案，为公司持续、稳健发展奠定了良好基础。同时，持
续深化公司战略转型，以应用区块链，物联网，人工智能等技术，面向智慧食安，智慧档案，智慧政法，智慧政务，布局行
业专有云+大数据。在全体的共同努力下，业务结构与运营模式持续优化，加速核心业务发展。
报告期内，公司实现总营业收入23601.20万元，同比增长11.57%；实现归属于上市公司股东的净利润-178.38万元，同比
增长83.08%；扣除非经常性损益后的净利润为较去年同比增长44.69%。围绕“智慧食安、智慧档案、智慧政法、智慧政务”
四大主营业务，在公司管理层的带领下，坚守以“成为信息资源专家”的企业愿景为核心价值，立足主营业务，开展各项工作：
1、业务发展情况
报告期内公司主要业务的发展情况如下：
（1）食品安全追溯供应链生态圈
公司自08年开始进入食品安全领域，在10年间业务取得了迅猛的发展，业务覆盖全国22个省（直辖市）的28个省会城市
及百万人口以上重要城市，企业级用户数量突破一万家，“让人人都能吃上安全的食品”是我们食安事业群始终坚持的使命与
目标。食安事业群目前下辖子公司及事业部包括：智农云、流通追溯、追溯运营、追索科技、追溯云、食安研究院等，初步
形成了较为完整的食品安全供应链生态圈。
以追溯云为核心，发展农业云、加工云、农批云、零售云作为贯穿产业链条的行业专有云，为农业源头企业、生产加工
企业、物流配送企业、批发分销企业、终端零售企业提供专业服务，提升企业自身供应链管理水平。同时通过内嵌赋码防伪
Inside、区块链Inside、链条合成Inside的服务，提升供应链服务可信度与透明度，实现供应链成员间的高效率协作，让供应
链上的供需双方互利共赢。
5大行业专有云将产生大批海量数据下沉至追溯云大数据平台，一方面通过数据推动供应链体系的智慧服务，另一方面
通过对数据治理推进6大体系（追溯体系、认证体系、标准体系、认证体系、信任体系、互认体系）的初步形成。
我们依托追溯体系、认证体系基于大数据平台构建了追溯云增值服务专有云，提供最权威的第三方食品安全认证服务，
以企业追溯体系建设带动品牌创建和商业模式创新。信息发展打造的食品安全全程链追溯生态圈，是基于以往的技术成果与
市场经验积累上逐步形成，整个食安追溯生态圈围绕一个核心云平台“追溯云”，利用云计算、物联网、大数据等技术，为企
业、政府和消费者提供第三方重要产品追溯服务。核心云平台“追溯云”定位为第三方食品安全追溯云平台，也是国内首家官
方认证通过第三方认证服务提供商，平台采用云服务模式，为企业提供专业的SaaS应用服务和大数据分析服务。满足企业食
品安全供应链整合、追溯数据查询、展示、转换以及与政府平台对接、食品全程数据汇聚和分析等需求，同时又符合政府监
管要求。追溯云专注于报告期内公司已与盒马生鲜、厨易时代、食行生鲜、正大会员店、大润发、上蔬集团、美天集团等众
多传统生鲜零售和新零售核心企业深度合作。从追溯品类角度看，公司追溯对象涵盖了牛羊肉、猪肉、蔬菜、禽类、水产、
酒类和中药材等上百种追溯品类，追溯云平台企业及个体经营户数量超10000余家，累计赋码量超亿个，行业纵深涉及种植、
养殖、加工、配送、分销等多个环节的细分领域。
依托标准体系、激励体系基于大数据平台构建监管云增值服务专有云，实现食品安全监管业务的事前、事中、事后全流
程信息化，达到管理协同、资源整合、信息共享。依托信用体系、信任体系基于大数据平台构建金融云增值服务专有云，以
客户需求为中心，通过资源整合，提供风险可控的精准金融服务，帮助客户实现价值增值，提高市场竞争力，增强客户粘度，
形成长期稳定的合作。通过我们基于云计算、大数据、人工智能、区块链（BaaS）、物联网等技术构建的食品安全供应链
生态圈，最终形成了整个供应链体系的信息流、资金流、物流、商流、监管留的“五流合一”。
公司以信息技术为手段，以法规标准为依据，以发展现代流通技术为基础，建设以数据中心追溯管理平台为核心，以生
产加工环节、批发环节、零售环节、消费环节等追溯子系统为支撑，以追溯信息链条完整性管理为重点的食品全程追溯体系。
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公司在食品追溯体系领域有着扎实的理论基础和丰富的实施经验，得到了社会的认可与客户较高的满意度。公司积极延伸和
拓展食品安全全程追溯产业链，只有实施全程追溯、打破行业壁垒、贯通食品从田头到餐桌的全程信息，协同推进，才能真
正保障食品安全信息共享，在问题发生时能够准确溯源并有效控制，从而最大限度地保障消费者的合法权益。
2018年初上海中信信息发展股份有限公司与霍尼韦尔就中国及印度食品安全领域的全面合作签订了合作谅解备忘录。结
合信息发展在智慧农业、冷链物流、商业流通、终端智能零售各环节有着扎实的理论基础和丰富的实施经验，将行业领军的
农产品检测解决方案与具有全球技术优势的硬件产品进行全面、深度、高效的融合，研发具有里程碑意义的便携式农残快检
设备。在中国开展区块链技术在农产品质量安全追溯中的应用和便携式农残快检设备的研制进行技术合作，并通过覆盖全国
5大区所管辖的26个省份（直辖市）的销售渠道快速实现中国农产品农药残留检测小型化、标准化、科技化、生态化、智能
化，从田头到餐桌肩负起“让人人都吃上安全的食品”公司使命。
（2）档案信息化领域
档案事业群专业从事档案领域的信息化系统开发与服务，面向各级、各类档案部门提供咨询规划服务、软件开发建设、
集成工程服务等相关整体解决方案。响应政策要求，紧跟公司战略发展规划，事业群不断推陈出新，积极利用大数据、云计
算、人工智能等新技术，打造档案行业专有云和档案大数据综合解决方案，构建互联网+时代的智慧档案生态圈。公司本着
保护档案，对历史负责的态度，积极利用大数据、云计算、人工智能等技术，为各级档案局（馆）、政府机关单位、公检法
司部门、公共事业部门、企业集团提供量身定制的档案行业专有云和档案大数据综合解决方案。秉承着“诚信为先、以人为
本、求真务实、勇于创新”的核心价值观，依托良好的技术、资金和业务背景，充分利用公司二十年来在档案领域积累的理
论及实践经验，利用档案信息化全产业链服务，推动社会的传承与进步。
截至报告期间，公司共计承接了38家副省级以上档案局（馆）客户，市场覆盖率为74.5%。在上海市的档案局（馆）客
户覆盖率为94.1%，市场优势明显。在浙江省、江苏省的档案局（馆）客户覆盖率也分别达到50.5%和35.1%。截至报告期末，
信息发展档案客户已覆盖全国29个省、直辖市、自治区，客户规模近4000家。
（3）政法信息化领域
政法事业群专业从事政法领域的信息化系统开发与服务，面向政法客户提供信息系统规划咨询、集成、运行维护和推广、
软硬件产品开发建设、智能化工程建设、数据服务等相关整体解决方案。主要业务为以智慧监狱大平台整体解决方案为主打
产品及以阳光警务解决方案和智慧检务整体解决方案为主打产品。
截至报告期间，省级监狱管理局客户达到13家，覆盖率42%；监狱（所）的客户达到了282家，覆盖率41%。另外，公
司主要客户包括：戒毒所客户数为51家，全国省级检察院4家，市级检察院客户为22家，省级公安厅（局）客户5家，市级公
安局客户28家。
（4）政务信息化领域
智慧政务事业群，以助力打造高效、服务型政府为使命，专业从事电子政务领域的信息化系统项目建设，为各级政府机
关和企事业单位，打造以政务SAAS服务及政务数据资源管理为核心的智慧政务整体解决方案，包括政务项目咨询规划、系
统集成、应用开发、智能化建筑、运行维护、项目实施及信息安全保障服务等。主要业务为提供协同保障办公平台、一体化
审批及服务大厅、电子党务、政务业务系统、党建云平台、信息系统国产化开发、智能系统及安全集成、政务指挥中心及展
示平台、政务数据资源采集整理、S1运维产品及信息安全服务等多项业务支持，覆盖上海、广东等区域政府部门。
2、市场营销管理
信息发展在核心技术基础上将技术优势转化为行业市场优势和用户优势，已在食品安全信息化领域、档案信息化领域、
政法信息化领域、政务信息化领域全面布局，公司建立了覆盖全国的营销渠道和服务网络，设有5个营销大区26个分公司。
公司下属2个全资子公司、2个控股子公司，3个参股子公司。公司组建了一支成熟稳定的营销团队，并积极完善激励和培训
机制，逐步建成一支可以适应区域文化、了解行业特点、具备较强战斗力的营销队伍，从而推动产品销售与行业专有云和大
数据综合解决方案服务的市场开拓力度。通过在“互联网+”新生态下的不断创新，实现信息发展2.0新飞跃。
3、产品研发管理
经过20年匠心耕耘，依托优势的行业地位、强大的市场开拓能力、持续的研发创新能力、快速反应和高效的服务体系，
信息发展已经成为食品安全信息化领域、档案信息化领域、政法信息化领域、农业信息化领域国内知名企业。信息发展拥有
多项自主知识产权的成熟行业软件产品，截至2018年6月，已获计算机软件产品登记证书134项、高新技术成果转化项目13
项。计算机软件著作权证192项，其中食品安全类软件著作权34项，档案管理类软件著作权89项，政法类软件著作权共33项，
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农业类软件著作权共20项。
4、项目全面管理
报告期内，公司继续实施项目全面管理，持续优化管理流程与制度，继续保证了项目管理全覆盖，无死角。项目梯队建
设持续完善。伴随信息化建设的深入，项目管理更加透明化，借助大数据平台，对项目发展趋势进行预测与管控，全面实现
了项目的基线化、主动化管理，逐渐推动建立基于过程的项目精细化管理体系；项目辅导工作持续加强，借助移动办公，项
目可随时随地进行数据管理，保证了项目管理的及时性，精确性。公司级PMO按照战略型PMO进行打造，各事业群打造管
控型PMO，两级PMO体系的建设基本完成，公司PMO完成对所有项目的整合管理，及时有效为公司战略提供支持，事业群
PMO完成本群项目集管理，实时对本群项目进行管控。
5、S1服务平台
报告期内，公司以保证高服务质量、客户满意度为目标，将人员、资源、技术、过程四个要素紧密结合、协同作用，建
设、完善以ISO20000/ITSS 为依据的信息发展S1服务管理体系。在人员方面，已形成知识、技能、经验多维多级的服务职级
体系，构建了层次化技术服务团队选拔与适配机制，做到“正确用人”；在资源方面，通过总部、分支两级备品备件体系，向
全国客户提供保障资源，实现“保障做事”；在技术方面，通过自主研发的智能化、可视化运维服务管理平台结合专业工具，
为全国客户提供技术支撑，做到“高效做事”；过程方面，建立健全了标准化、规范化、流程化的服务制度与考核体系，以保
证“正确做事”。2018年上半年服务项目运行情况良好，服务质量、验收完成率、及时率、客户满意度较2017年均有不同程度
提升。
6、推进质量管理
公司质量管理包括项目质量和管理质量两个方面。报告期内，公司继续推进质量管理中心的职能转变，加强了对业务管
控中心管理质量的监管，同时进一步加强项目、产品质量的检查。将项目质量管理工作前置，提升了质量管理检查覆盖率。
按计划适时对产品实施、常驻服务项目、软件项目、集成工程项目开展客户满意度调查。将公司质量体系建设落到实处，各
类ISO内外审工作通过率100％，从而使客户满意度有效提升。
7、对外合作
公司与霍尼韦尔就中国及印度食品安全领域的全面合作签订了合作谅解备忘录。结合信息发展在智慧农业、商业流通、
终端智能零售各环节有着扎实的理论基础和丰富的实施经验，将行业领军的农产品检测解决方案与具有全球技术优势的硬件
产品进行全面、深度、高效的融合，研发具有里程碑意义的便携式农残快检设备。在中国开展区块链技术在农产品质量安全
追溯中的应用、便携式农残快检设备的研制进行技术合作。
截至本报告披露日，公司与阿里巴巴（中国）签订合作框架协议，此次与阿里巴巴达成在人工智能领域广泛合作，将充
分发挥各自优势，确定人工智能（Artificial Intelligence, AI）在智慧食安、智慧档案、智慧政法、智慧农业等领域的潜在合
作机会，联合推出 AI+行业解决方案。信息发展结合自身在食安、档案、政法、农业信息化领域的行业知识积淀，借助阿
里巴巴在人工智能领域的强大技术实力，实现对智慧食安、智慧档案、智慧政法、智慧农业领域的 AI 赋能，以期实现对
信息发展现有产品和解决方案“智慧化程度”的大幅度提升。双方将以务实的态度推动上述行业的技术创新、模式创新、业务
创新和应用创新，共同开拓行业智慧应用市场。目前已在政法信息化领域开展AI专项项目合作，引领行业技术优势。
二、主营业务分析
概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
主要财务数据同比变动情况
单位：元
本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
营业收入 236,012,091.15 211,531,472.91 11.57%
营业成本 145,128,934.41 129,211,769.06 12.32%
销售费用 27,625,113.51 26,862,478.60 2.84%
24
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
管理费用 62,942,146.77 63,887,385.97 -1.48%
财务费用 5,679,259.51 4,778,789.62 18.84%
所得税费用 -3,254,958.88 -2,222,541.41 -46.45% 税收政策变动影响
研发投入 33,132,197.47 32,830,210.10 0.92%
经营活动产生的现金流
-163,274,343.64 -154,999,880.32 -5.34%
量净额
投资活动产生的现金流 在建厂房投入较同期减
-41,317,784.06 -61,718,379.60 33.05%
量净额 少
筹资活动产生的现金流 偿还银行借款支付的现
113,022,991.12 188,341,274.34 -39.99%
量净额 金较同期增加
现金及现金等价物净增 偿还银行借款支付的现
-91,569,136.58 -28,376,985.58 -222.69%
加额 金较同期增加
公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□ 适用 √ 不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
占比 10%以上的产品或服务情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减
分产品或服务
应用软件开发与
101,643,841.75 45,347,018.75 55.39% 75.83% 72.34% 0.91%
销售
技术支持与服务 79,857,704.14 46,618,599.88 41.62% -24.80% -18.18% -4.72%
系统集成 54,510,545.26 53,163,315.78 2.47% 14.68% 15.78% -0.92%
三、非主营业务分析
□ 适用 √ 不适用
四、资产、负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
单位：元
本报告期末 上年同期末
占总资产比 占总资产比 比重增减 重大变动说明
金额 金额
例 例
货币资金 134,256,906.0 10.27% 158,087,185.50 15.52% -5.25%
25
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
6
374,322,722.0 制定了强有力的收款政策，进一步加
应收账款 28.64% 356,670,650.45 35.02% -6.38%
5 强了应收账款的回款力度
352,478,206.9
存货 26.97% 240,455,502.31 23.61% 3.36%
2
投资性房地产 0.00% 0.00% 0.00%
长期股权投资 0.00% 0.00% 0.00%
固定资产 16,471,993.34 1.26% 17,719,624.99 1.74% -0.48%
267,237,781.0
在建工程 20.45% 121,018,353.39 11.88% 8.57% 在建厂房投入增加
6
262,500,000.0
短期借款 20.09% 247,500,000.00 24.30% -4.21%
0
165,000,000.0
长期借款 12.62% 80,000,000.00 7.85% 4.77% 银行借款增加
0
2、以公允价值计量的资产和负债
□ 适用 √ 不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况
五、投资状况分析
1、总体情况
□ 适用 √ 不适用
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
26
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
5、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 14,370.57
报告期投入募集资金总额 4.41
已累计投入募集资金总额 10,722.25
累计变更用途的募集资金总额 6,500
累计变更用途的募集资金总额比例 45.23%
募集资金总体使用情况说明
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海中信信息发展股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可
[2015]958 号)核准，由主承销商中山证券有限责任公司（以下简称“中山证券”）采用网下询价配售与网上资金申购定价发
行相结合的方式发行人民币普通股（A 股）16,700,000 股，发行价格为每股 10.14 元。截止 2015 年 6 月 8 日，公司实际已
向社会公开发行人民币普通股（A 股）16,700,000 股，募集资金总额 169,338,000.00 元，扣除承销保荐费 17,200,000.00 元
后的募集资金为 152,138,000.00 元，已由中山证券于 2015 年 6 月 8 日存入公司开立在南京银行股份有限公司上海分行（账
号 03010120030011468）、中国民生银行股份有限公司上海分行（账号 694268602）、上海银行股份有限公司静安支行（账
号 316188-03002604708）的人民币账户内，扣除已预付的保荐费用 800,000.00 元及其他发行费用 7,632,303.51 元后，本次
募集资金净额为 143,705,696.49 元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具“信会师
报字[2015]第 114313 号”验资报告。公司对募集资金采取了专户存储管理制度。 截止 2018 年 6 月 30 日，公司已累
计使用募集资金 107,222,505.46 元，其中：募集资金项目累计支出 42,222,505.46 元，归还银行贷款 65,000,000.00 元。
公司到位募集资金净额为 143,705,696.49 元，扣除已使用的募集资金 107,222,505.46 元，扣除手续费支出 4,091.74 元，加
上收到的存款利息收入 550,204.97 元，截止 2018 年 6 月 30 日，公司募集资金余额应为 37,029,304.26 元。截止 2018 年 6
月 30 日，公司募集资金专户实际余额为 37,029,304.26 元。
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
承诺投资项目和超 是否已 募集资 调整后 本报告 截至期 截至期 项目达 本报告 截止报 是否达 项目可
募资金投向 变更项 金承诺 投资总 期投入 末累计 末投资 到预定 期实现 告期末 到预计 行性是
27
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
目(含部 投资总 额(1) 金额 投入金 进度(3) 可使用 的效益 累计实 效益 否发生
分变更) 额 额(2) ＝(2)/(1) 状态日 现的效 重大变
期 益 化
承诺投资项目
2018 年
数字档案馆信息资
是 5,456 2,669 1,304.23 48.87% 09 月 30 0 0否 否
源管理系统项目
日
2018 年
数字档案室信息资
是 4,899 2,469 1,462.84 59.25% 09 月 30 0 0否 否
源管理系统项目
日
2018 年
食品流通安全追溯
是 4,015.57 2,712 4.41 1,455.18 53.66% 09 月 30 0 0否 否
档案管理软件项目
日
2015 年
偿还银行贷款 是 6,500 6,500 100.00% 11 月 18 0 0是 否
日
14,370.5 10,722.2
承诺投资项目小计 -- 14,350 4.41 -- -- 0 0 -- --
7 5
超募资金投向
无
超募资金投向小计 -- 0 0 0 0 -- -- 0 0 -- --
14,370.5 10,722.2
合计 -- 14,350 4.41 -- -- 0 0 -- --
7 5
未达到计划进度或
预计收益的情况和 不适用
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
超募资金的金额、用 不适用
途及使用进展情况
适用
募集资金投资项目 以前年度发生
实施地点变更情况
上述募投项目中的前三个项目的地址由上海市青浦区出口加工区功能区 C-3 栋调整为上海市青浦区重
固镇郏一村。
适用
募集资金投资项目 以前年度发生
实施方式调整情况
将数字档案馆信息资源管理系统项目投资总额从 5,456.00 万元调减至 2,669.00 万元；将数字档案室信
息资源管理系统项目的投资总额从 4,899.00 万元调减至 2,469.00 万元；将食品流通安全追溯档案管理
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上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
软件项目的投资总额从 4,015.57 万元调减至 2,712.00 万元；另新增偿还银行贷款项目 6,500 万元。
募集资金投资项目 不适用
先期投入及置换情
况
用闲置募集资金暂 不适用
时补充流动资金情
况
项目实施出现募集 不适用
资金结余的金额及
原因
尚未使用的募集资
存于募集资金监管账户中。
金用途及去向
募集资金使用及披
1、公司已及时、真实、准确、完整地披露了募集资金使用情况相关信息。2、公司募集资金存放、使
露中存在的问题或
用、管理及披露不存在违规情形。
其他情况
（3）募集资金变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
6、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
（3）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
29
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
单位：元
公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润
光典信息发 软、硬件开 90,000,000.0 484,838,581. 113,447,647. 30,228,451.7 -17,510,30
子公司 -14,722,951.93
展有限公司 发 0 89 72 5 4.96
上海追索信
软、硬件开 24,258,568.2 21,629,113.5 -3,149,818.
息科技有限 子公司 1,000,000.00 390,036.28 -2,669,093.60
发 7 5 32
公司
上海金档信
15,000,000.0 111,079,331. 44,700,769.6 21,225,672.0 -1,296,960.
息科技有限 子公司 数字化加工 -1,075,575.69
0 68 6 4 32
公司
追溯云信息
50,000,000.0 58,951,506.8 54,073,545.6 -3,029,239.
发展股份有 子公司 产品销售 1,250,094.31 -2,223,131.71
0 1 9 34
限公司
报告期内取得和处置子公司的情况
□ 适用 √ 不适用
主要控股参股公司情况说明
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、对 2018 年 1-9 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
十、公司面临的风险和应对措施
具体请参见本报告“第一节 重要提示、目录和释义”风险提示有关内容。
30
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
第五节 重要事项
一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引
详见巨潮资讯网披
露的《2018 年第一
2018 年第一次临时
临时股东大会 57.04% 2018 年 01 月 16 日 2018 年 01 月 16 日 次临时股东决议公
股东大会
告》（公告编号：
2018-003）
详见巨潮资讯网披
露的《2018 年第二
2018 年第二次临时
临时股东大会 57.13% 2018 年 02 月 26 日 2018 年 02 月 26 日 次临时股东决议公
股东大会
告》（公告编号：
2018-014）
详见巨潮资讯网披
露的《2018 年第三
2018 年第三次临时
临时股东大会 54.77% 2018 年 03 月 16 日 2018 年 03 月 16 日 次临时股东决议公
股东大会
告》（公告编号：
2018-028）
详见巨潮资讯网披
露的《2017 年年度
2017 年年度股东大
年度股东大会 57.22% 2018 年 05 月 08 日 2018 年 05 月 08 日 股东大会决议公告》
会
（公告编号：
2018-060）
详见巨潮资讯网披
露的《2018 年第四
2018 年第四次临时
临时股东大会 57.13% 2018 年 05 月 29 日 2018 年 05 月 29 日 次临时股东决议公
股东大会
告》（公告编号：
2018-064）
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
31
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及
截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
自信息发展
股票在深圳
证券交易所
创业板上市
之日起三十
六个月内，本
公司将不通
过包括但不
限于签署转
让协议、进行
股权托管等
任何方式，减
少本公司所
持有或者实
际持有的信
上海中信电 息发展本次
股份限售承 2015 年 06 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 子发展有限 发行前已发 2018-06-11 正常履行
诺 11 日
公司 行的股份（包
括由该部分
股份派生的
股份如送红
股、资本公积
金转增等）；
亦不通过由
信息发展回
购本公司所
直接或间接
持有股份等
方式，减少本
公司所持有
或者实际持
有的信息发
展本次发行
32
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
前已发行的
股份。
自信息发展
股票在深圳
证券交易所
创业板上市
之日起三十
六个月内，本
人将不通过
包括但不限
于签署转让
协议、进行股
权托管等任
何方式，减少
本人所持有
或者实际持
有的信息发
展本次发行
前已发行的
股份（包括由
该部分股份
派生的股份
股份限售承 如送红股、资 2015 年 06 月
张曙华 2018-06-11 正常履行
诺 本公积金转 11 日
增等）；亦不
通过由信息
发展回购本
人所直接或
间接持有股
份等方式，减
少本人所持
有或者实际
持有的信息
发展本次发
行前已发行
的股份。上述
三十六个月
期满后，本人
在担任公司
的董事、高管
期间，每年转
让的股份不
超过本人所
持有信息发
33
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
展股份总数
的 25%；离职
后半年内，不
转让本人所
持有的信息
发展股份。发
行人上市后
六个月内如
发行人股票
连续二十个
交易日的收
盘价（指复权
后的价格，下
同）均低于发
行价，或者上
市后六个月
期末收盘价
低于发行价，
本人持有的
发行人公开
发行股份前
已发行的股
份的锁定期
限将自动延
长六个月。在
延长锁定期
内，不转让或
者委托他人
管理其直接
或者间接持
有的发行人
公开发行股
票前已发行
的股份，也不
由发行人回
购其直接或
者间接持有
的发行人公
开发行股票
前已发行的
股份。本人不
因职务变更
或离职等主
观原因而放
34
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
弃履行此承
诺。
本公司所持
发行人公开
发行股份前
已发行的股
份在锁定期
期满后两年
内将进行股
份减持，减持
股份数量为
不超过本公
司所持股份
数的 40%；本
公司在减持
股份时，将提
前五个交易
日向发行人
提交减持原
因、减持数
量、未来减持
计划、减持对
上海中信电
股份减持承 发行人治理 2018 年 06 月
子发展有限 2020-06-12 正常履行
诺 结构及持续 12 日
公司
经营影响的
说明，并由发
行人在减持
前三个交易
日予以公告；
减持将通过
证券交易所
集中竞价交
易系统、大宗
交易系统等
方式进行，并
且本公司承
诺减持价格
（指复权后
的价格）不低
于发行价，若
低于发行价
的，本公司的
减持所得收
入归发行人
35
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
所有。
本人所持发
行人公开发
行股份前已
发行的股份
在锁定期期
满后两年内
减持不超过
本人所持股
份数的 40%；
本人减持时，
将提前五个
交易日向发
行人提交减
持原因、减持
数量、未来减
持计划、减持
对发行人治
理结构及持
续经营影响
的说明，并由
发行人在减
股份减持承 2018 年 06 月
张曙华 持前三个交 2020-06-12 正常履行
诺 12 日
易日予以公
告；减持将通
过证券交易
所集中竞价
交易系统、大
宗交易系统
等方式进行
并且本人承
诺减持价格
（指复权后
的价格)不低
于发行价，若
低于发行价
的，本人的减
持所得收入
归发行人所
有。本人不因
职务变更或
离职等主观
原因而放弃
履行此承诺。
36
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
本公司所持
股票在锁定
期满后两年
内将进行股
份减持，减持
股份数量为
不超过本公
司所持股份
数的 100%；
本公司在减
持股份时，将
提前五个交
易日向发行
人提交减持
原因、减持数
量、未来减持
计划、减持对
发行人治理
上海红土创 结构及持续
业投资有限 经营影响的
公司;深圳市 说明，并由发
创新投资集 股份减持承 行人在减持 2016 年 06 月
2018-06-12 正常履行
团有限公司; 诺 前三个交易 12 日
苏州国嘉创 日予以公告；
业投资有限 减持将通过
公司 证券交易所
集中竞价交
易系统、大宗
交易系统等
方式进行，且
减持价格（指
复权后的价
格）不低于发
行价；若所持
股票在锁定
期满后两年
内减持价格
低于发行价
的，则减持价
格与发行价
之间的差额
由发行人在
现金分红时
从分配当年
37
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
及以后年度
的现金分红
中予以先行
扣除，且扣除
的现金分红
归发行人所
有。
本人在担任
公司的董事、
监事、高级管
理人员期间，
每年转让的
股份不超过
本人所持有
信息发展股
份总数的
25%；离职后
半年内，不转
让本人所持
有的信息发
展股份；本人
在信息发展
首次公开发
行股票上市
之日起六个
李志卿;刘理 股份减持承 2016 年 06 月
月内申报离 9999-12-31 正常履行
洲;杨安荣 诺 12 日
职的，自申报
离职之日起
十八个月内
不转让本人
直接持有的
信息发展股
份；在信息发
展首次公开
发行股票上
市之日起第
七个月至第
十二个月之
间申报离职
的，自申报离
职之日起十
二个月内不
转让本人直
接持有的信
38
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
息发展股份。
发行人上市
后六个月内
如发行人股
票连续二十
个交易日的
收盘价（指复
权后的价格，
下同）均低于
发行价，或者
上市后六个
月期末收盘
价低于发行
价，本人持有
的发行人公
开发行股份
前已发行的
股份的锁定
期限将自动
延长六个月。
在延长锁定
期内，不转让
或者委托他
人管理其直
接或者间接
持有的发行
人公开发行
股票前已发
行的股份，也
不由发行人
回购其直接
或者间接持
有的发行人
公开发行股
票前已发行
的股份。本人
不因职务变
更或离职等
主观原因而
放弃履行此
承诺。本人所
持发行人公
开发行股份
前已发行的
39
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
股份在上述
锁定期期满
后两年内减
持，本人承诺
减持价格（指
复权后的价
格）不低于发
行价，若低于
发行价的，本
人的减持所
得收入归发
行人所有。本
人不因职务
变更或离职
等主观原因
而放弃履行
此承诺。
（1）本公司
目前没有、将
来也不直接
或间接从事
与发行人及
其控股或实
际控制的子
公司现有及
将来从事的
业务构成同
业竞争的任
何活动，并愿
关于同业竞
上海中信电 意对违反上
争、关联交 2015 年 06 月
子发展有限 述承诺而给 9999-12-31 正常履行
易、资金占用 02 日
公司 发行人造成
方面的承诺
的经济损失
承担赔偿责
任。（2）对于
本公司直接
和间接控制/
控股的其他
企业，本公司
将通过派出
机构和人员
（包括但不
限于董事、总
经理等）以及
40
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
本公司在该
等企业中的
控股/控制地
位，保证该等
企业履行本
承诺函中与
本公司相同
的义务，保证
该等企业不
与发行人进
行同业竞争，
本公司并愿
意对违反上
述承诺而给
发行人造成
的经济损失
承担全部连
带的赔偿责
任。（3）在本
公司及本公
司所控制的
其他公司与
发行人存在
关联关系期
间或本公司
构成发行人
的控股股东
期间，本承诺
函对本公司
持续有效。
"①本人目前
没有、将来也
不直接或间
接从事与发
行人及其控
关于同业竞 股或实际控
争、关联交 制的子公司 2015 年 06 月
张曙华 9999-12-31 正常履行
易、资金占用 现有及将来 02 日
方面的承诺 从事的业务
构成同业竞
争的任何活
动，并愿意对
违反上述承
诺而给发行
41
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
人造成的经
济损失承担
赔偿责任。②
对于本人直
接和间接控
制/控股的其
他企业，本人
将通过派出
机构和人员
（包括但不
限于董事、总
经理等）以及
本人在该等
企业中的控
股/控制地位，
保证该等企
业履行本承
诺函中与本
人相同的义
务，保证该等
企业不与发
行人进行同
业竞争，本人
并愿意对违
反上述承诺
而给发行人
造成的经济
损失承担全
部连带的赔
偿责任。③在
本人及本人
所控制的其
他公司与发
行人存在关
联关系期间
或本人构成
发行人的实
际控制人期
间，本承诺函
对本人持续
有效。
上海中信电 关于同业竞 （1）除已经
2015 年 06 月
子发展有限 争、关联交 向相关中介 9999-12-31 正常履行
02 日
公司 易、资金占用 机构书面披
42
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
方面的承诺 露的关联交
易以外，本公
司以及下属
全资、控股子
公司及其他
可实际控制
企业（以下简
称“附属企
业”）与信息
发展之间现
时不存在其
他任何依照
法律法规和
中国证监会
的有关规定
应披露而未
披露的关联
交易；（2）在
本公司作为
信息发展控
股股东期间，
本公司及附
属企业将尽
量避免、减少
与信息发展
发生关联交
易。如因客观
情况导致必
要的关联交
易无法避免
的，本公司及
附属企业将
严格遵守法
律法规及中
国证监会和
《上海中信
信息发展股
份有限公司
章程》、《上海
中信信息发
展股份有限
公司关联交
易管理办法》
等相关制度
43
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
的规定，按照
公平、公允、
合理、通常的
商业准则进
行。（3）本公
司承诺不利
用信息发展
控股股东地
位，损害信息
发展及其他
股东的合法
利益。（4）若
本公司从事
与发行人的
业务有竞争
或可能构成
竞争的业务
或活动，本公
司将转让竞
业业务，停止
竞业活动，或
由发行人收
购相关业务
或活动的成
果；若本公司
不停止已存
在的或潜在
的侵害，或本
公司与发行
人的关联交
易中未按照
公平、公开、
公正的原则
给发行人造
成损失，由发
行人将预计
损失从当年
或以后年度
分配给本公
司的分红中
扣除,并归发
行人所有。本
公司以直接
和间接所持
44
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
发行人的全
部股份对上
述承诺提供
连带责任保
证担保。
（1）除已经
向相关中介
机构书面披
露的关联交
易以外，本人
以及下属全
资、控股子公
司及其他可
实际控制企
业（以下简称
“附属企业”）
与信息发展
之间现时不
存在其他任
何依照法律
法规和中国
证监会的有
关规定应披
关于同业竞
露而未披露
争、关联交 2015 年 06 月
张曙华 的关联交易。 9999-12-31 正常履行
易、资金占用 02 日
（2）在本人
方面的承诺
作为信息发
展实际控制
人期间，本人
及附属企业
将尽量避免、
减少与信息
发展发生关
联交易。如因
客观情况导
致必要的关
联交易无法
避免的，本人
及附属企业
将严格遵守
法律法规及
中国证监会
和《上海中信
信息发展股
45
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
份有限公司
章程》、《上海
中信信息发
展股份有限
公司关联交
易管理办法》
等相关制度
的规定，按照
公平、公允、
合理、通常的
商业准则进
行。（3）本人
承诺不利用
信息发展实
际控制人及
股东地位，损
害信息发展
及其他股东
的合法利益。
（4）若本人
从事与发行
人的业务有
竞争或可能
构成竞争的
业务或活动，
本人将转让
竞业业务，停
止竞业活动，
或由发行人
收购相关业
务或活动的
成果；若本人
不停止已存
在的或潜在
的侵害，或本
人与发行人
的关联交易
中未按照公
平、公开、公
正的原则给
发行人造成
损失，由发行
人将预计损
失从当年或
46
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
以后年度分
配给本人的
分红中扣除，
并归发行人
所有。本人以
直接和间接
所持发行人
的全部股份
对上述承诺
提供连带责
任保证担保。
发行人及其
控股股东、实
际控制人、董
事及高级管
理人员就上
市后三年内
可能出现连
续 20 个交易
日收盘价低
于最近一期
末每股净资
产情形时出
李志卿;上海
具了《关于修
中信电子发
订公司首次
展有限公司;
公开发行股
上海中信信
票并在创业
息发展股份 IPO 稳定股价 2015 年 06 月
板上市后股 2018-06-11 正常履行
有限公司;石 承诺 11 日
价稳定预案
富义;杨安荣;
的议案》。该
尹於舜;张曙
预案在发行
华;张颖;张元
人完成首次
利
公开发行 A
股股票并上
市之日起生
效，有效期三
年。对于在本
预案有效期
内新聘任的
董事（独立董
事除外）、高
级管理人员，
发行人也要
求其履行发
47
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
行上市时董
事（独立董事
除外）、高级
管理人员已
作出的稳定
股价预案的
承诺。预案具
体内容如下：
发行人采取
的稳定股价
的措施包括：
由公司回购
股票；由控股
股东及实际
控制人增持
公司股票；由
公司董事（独
立董事除
外）、高级管
理人员增持/
买入公司股
票；以及公司
董事会、股东
大会通过的
其他稳定股
价的措施。上
述措施的实
施须符合相
关法律法规
及监管部门
的规定，在不
会导致发行
人股权结构
不符合上市
公司条件的
基础上，可综
合考虑单独
或合并实施
上述措施。在
前述事项发
生之日起 3 个
交易日内，发
行人应当综
合考虑公司
48
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
经营发展实
际情况、财务
状况、公司所
处行业及股
价二级市场
表现等状况，
提出稳定公
司股价的具
体方案（包括
回购/增持/买
入股份金额、
数量等）。具
体股价稳定
措施及承诺
如下：1、发
行人回购股
票措施：公司
回购股份的
资金为自有
资金，回购股
份的方式以
证券交易所
集中竞价交
易方式、要约
方式或中国
证监会认可
的其他方式
向社会公众
股东回购股
份。在达到启
动股价稳定
措施的条件
后，若公司决
定采取回购
股份方式稳
定股价，公司
董事会应在
15 个交易日
内做出回购
股份的决议，
并在做出回
购股份决议
后的 2 个工作
日内公告董
49
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
事会决议、回
购股份预案，
发布召开股
东大会的通
知。公司单次
用于回购公
司股票的金
额不低于 500
万元；且单次
及或连续十
二个月回购
公司股份数
量不超过公
司股本总额
的 2%。公司
股东大会对
回购股份做
出决议，须经
出席会议的
股东所持表
决权的三分
之二以上通
过。公司回购
应在公司股
东大会决议
做出之日起
次日开始启
动回购，并应
在履行相关
法定手续后
的 30 日内实
施完毕。公司
回购方案实
施完毕后，应
在 2 个工作日
内公告公司
股份变动报
告，并在 10
日内依法注
销所回购的
股份，办理工
商变更登记
手续。2、控
股股东、实际
50
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
控制人增持
股票：在达到
启动股价稳
定措施的条
件后，若公司
决定采取由
控股股东、实
际控制人增
持公司股票
方式稳定股
价，控股股
东、实际控制
人通过深圳
证券交易所
证券交易系
统在二级市
场以买入的
方式，增持公
司股份，资金
来源为自筹
取得。并且在
增持期间及
法定期限内
不减持其所
持有的公司
股份。控股股
东、实际控制
人单次用于
增持公司股
票的金额不
低于 500 万
元；且单次及
或连续十二
个月增持公
司股份数量
不超过公司
股本总额的
2%。控股股
东、实际控制
人应在增持
公告做出之
日起次日开
始启动增持，
并应在履行
51
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
相关法定手
续后的 30 日
内实施完毕。
如未履行上
述承诺事项，
公司有权责
令控股股东、
实际控制人
在限期内履
行增持股票
义务，控股股
东、实际控制
人仍不履行
的，公司有权
扣减归属于
控股股东和
实际控制人
的当年上市
公司现金分
红收益。3、
发行人董事
（独立董事
除外）、高级
管理人员增
持/买入公司
股票：在达到
启动股价稳
定措施的条
件后，若公司
决定采取由
董事（独立董
事除外）、高
级管理人员
增持/买入公
司股票方式
稳定股价，公
司董事（独立
董事除外）、
高级管理人
员通过深圳
证券交易所
证券交易系
统在二级市
场以买入的
52
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
方式，增持/
买入公司股
份，资金来源
为自筹取得。
并且在增持/
买入期间及
法定期限内
不减持其所
持有的公司
股份。公司董
事（独立董事
除外）、高级
管理人员增
持/买入公司
股份的总金
额不少于上
一年从公司
领取税后薪
酬总额的
20%。董事（独
立董事除
外）、高级管
理人员应在
增持/买入公
告做出之日
起次日开始
启动增持/买
入，并应在履
行相关法定
手续后的 30
日内实施完
毕。如未履行
上述承诺事
项，公司有权
责令董事（独
立董事除
外）、高级管
理人员在限
期内履行增
持/买入股票
义务。董事
（独立董事
除外）、高级
管理人员仍
53
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
不履行的，公
司有权扣减
归属于董事
（独立董事
除外）和高级
管理人员的
当年上市公
司现金分红
收益。情节严
重的，经股东
大会同意，公
司有权更换
相关董事；公
司董事会有
权解聘相关
高级管理人
员。
以 2015 年扣
除非经常性
损益后的净
利润为固定
基数，2016 年
扣除非经常
性损益和股
份支付费用
影响后的净
利润增长率
不低 15%；以
2015 年扣除
非经常性损
2016 年 06 月 2020 年 6
股权激励承诺 公司 业绩承诺 益后的净利 正常履行
29 日 月
润为固定基
数，2017 年扣
除非经常性
损益和股份
支付费用影
响后的净利
润增长率不
低 30%；以
2015 年扣除
非经常性损
益后的净利
润为固定基
数，2018 年扣
54
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
除非经常性
损益和股份
支付费用影
响后的净利
润增长率不
低 60%。
本人在担任
公司的董事、
监事、高级管
理人员期间，
每年转让的
股份不超过
股份减持承 本人所持有 2017 年 09 月 9999 年 12 月
徐云蔚 正常履行
诺 信息发展股 14 日 31 日
份总数的
25%；离职后
半年内，不转
让本人所持
有的信息发
展股份。
"发行人及其
控股股东、实
际控制人、董
事及高级管
理人员就上
其他对公司中小股东所作承诺
市后三年内
可能出现连
续 20 个交易
日收盘价低
于最近一期
末每股净资
IPO 稳定股价 产情形时出 2017 年 09 月 2018 年 06
徐云蔚 正常履行
承诺 具了《关于修 14 日 月
订公司首次
公开发行股
票并在创业
板上市后股
价稳定预案
的议案》。该
预案在发行
人完成首次
公开发行 A
股股票并上
市之日起生
55
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
效，有效期三
年。对于在本
预案有效期
内新聘任的
董事（独立董
事除外）、高
级管理人员，
发行人也要
求其履行发
行上市时董
事（独立董事
除外）、高级
管理人员已
作出的稳定
股价预案的
承诺。预案具
体内容如下：
发行人采取
的稳定股价
的措施包括：
由公司回购
股票；由控股
股东及实际
控制人增持
公司股票；由
公司董事（独
立董事除
外）、高级管
理人员增持/
买入公司股
票；以及公司
董事会、股东
大会通过的
其他稳定股
价的措施。上
述措施的实
施须符合相
关法律法规
及监管部门
的规定，在不
会导致发行
人股权结构
不符合上市
公司条件的
56
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
基础上，可综
合考虑单独
或合并实施
上述措施。在
前述事项发
生之日起 3 个
交易日内，发
行人应当综
合考虑公司
经营发展实
际情况、财务
状况、公司所
处行业及股
价二级市场
表现等状况，
提出稳定公
司股价的具
体方案（包括
回购/增持/买
入股份金额、
数量等）。具
体股价稳定
措施及承诺
如下：1、发
行人回购股
票措施：公司
回购股份的
资金为自有
资金，回购股
份的方式以
证券交易所
集中竞价交
易方式、要约
方式或中国
证监会认可
的其他方式
向社会公众
股东回购股
份。在达到启
动股价稳定
措施的条件
后，若公司决
定采取回购
股份方式稳
57
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
定股价，公司
董事会应在
15 个交易日
内做出回购
股份的决议，
并在做出回
购股份决议
后的 2 个工作
日内公告董
事会决议、回
购股份预案，
发布召开股
东大会的通
知。公司单次
用于回购公
司股票的金
额不低于 500
万元；且单次
及或连续十
二个月回购
公司股份数
量不超过公
司股本总额
的 2%。公司
股东大会对
回购股份做
出决议，须经
出席会议的
股东所持表
决权的三分
之二以上通
过。公司回购
应在公司股
东大会决议
做出之日起
次日开始启
动回购，并应
在履行相关
法定手续后
的 30 日内实
施完毕。公司
回购方案实
施完毕后，应
在 2 个工作日
58
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
内公告公司
股份变动报
告，并在 10
日内依法注
销所回购的
股份，办理工
商变更登记
手续。2、控
股股东、实际
控制人增持
股票：在达到
启动股价稳
定措施的条
件后，若公司
决定采取由
控股股东、实
际控制人增
持公司股票
方式稳定股
价，控股股
东、实际控制
人通过深圳
证券交易所
证券交易系
统在二级市
场以买入的
方式，增持公
司股份，资金
来源为自筹
取得。并且在
增持期间及
法定期限内
不减持其所
持有的公司
股份。控股股
东、实际控制
人单次用于
增持公司股
票的金额不
低于 500 万
元；且单次及
或连续十二
个月增持公
司股份数量
59
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
不超过公司
股本总额的
2%。控股股
东、实际控制
人应在增持
公告做出之
日起次日开
始启动增持，
并应在履行
相关法定手
续后的 30 日
内实施完毕。
如未履行上
述承诺事项，
公司有权责
令控股股东、
实际控制人
在限期内履
行增持股票
义务，控股股
东、实际控制
人仍不履行
的，公司有权
扣减归属于
控股股东和
实际控制人
的当年上市
公司现金分
红收益。3、
发行人董事
（独立董事
除外）、高级
管理人员增
持/买入公司
股票：在达到
启动股价稳
定措施的条
件后，若公司
决定采取由
董事（独立董
事除外）、高
级管理人员
增持/买入公
司股票方式
60
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
稳定股价，公
司董事（独立
董事除外）、
高级管理人
员通过深圳
证券交易所
证券交易系
统在二级市
场以买入的
方式，增持/
买入公司股
份，资金来源
为自筹取得。
并且在增持/
买入期间及
法定期限内
不减持其所
持有的公司
股份。公司董
事（独立董事
除外）、高级
管理人员增
持/买入公司
股份的总金
额不少于上
一年从公司
领取税后薪
酬总额的
20%。董事（独
立董事除
外）、高级管
理人员应在
增持/买入公
告做出之日
起次日开始
启动增持/买
入，并应在履
行相关法定
手续后的 30
日内实施完
毕。如未履行
上述承诺事
项，公司有权
责令董事（独
61
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
立董事除
外）、高级管
理人员在限
期内履行增
持/买入股票
义务。董事
（独立董事
除外）、高级
管理人员仍
不履行的，公
司有权扣减
归属于董事
（独立董事
除外）和高级
管理人员的
当年上市公
司现金分红
收益。情节严
重的，经股东
大会同意，公
司有权更换
相关董事；公
司董事会有
权解聘相关
高级管理人
员。
承诺是否及时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不适用
一步的工作计划
四、聘任、解聘会计师事务所情况
半年度财务报告是否已经审计
□ 是 √ 否
公司半年度报告未经审计。
五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
62
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
七、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
八、诉讼事项
重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
其他诉讼事项
√ 适用 □ 不适用
诉讼(仲裁)基本情 涉案金额（万 是否形成预计 诉讼(仲裁) 诉讼(仲裁)审理 诉讼(仲裁)判决
披露日期 披露索引
况 元） 负债 进展 结果及影响 执行情况
我司诉上海海畦
原农业投资有限 30 不适用 起诉阶段 尚未宣判 不适用
公司合同纠纷
我司诉平凉市高
科农林绿化工程
218.66 不适用 起诉阶段 尚未宣判 不适用
有限责任公司合
同纠纷
九、媒体质疑情况
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无媒体普遍质疑事项。
十、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
63
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十三、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十四、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
64
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
√ 适用 □ 不适用
（1）担保情况
单位：万元
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保额度 实际发生日期
是否履行 是否为关
担保对象名称 相关公告 担保额度 （协议签署 实际担保金额 担保类型 担保期
完毕 联方担保
披露日期 日）
公司对子公司的担保情况
担保额度 实际发生日期
是否履行 是否为关
担保对象名称 相关公告 担保额度 （协议签署 实际担保金额 担保类型 担保期
完毕 联方担保
披露日期 日）
光典信息发展有限 2017 年 03 2017 年 04 月 连带责任保
16,500 16,500 5年 否 是
公司 月 31 日 26 日 证
报告期内审批对子公司担保额 报告期内对子公司担保实际
3,500
度合计（B1） 发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公司担 报告期末对子公司实际担保
16,500 16,500
保额度合计（B3） 余额合计（B4）
子公司对子公司的担保情况
担保额度 实际发生日期
是否履行 是否为关
担保对象名称 相关公告 担保额度 （协议签署 实际担保金额 担保类型 担保期
完毕 联方担保
披露日期 日）
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计 报告期内担保实际发生额合
3,500
（A1+B1+C1） 计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额度合 报告期末实际担保余额合计
16,500 16,500
计（A3+B3+C3） （A4+B4+C4）
实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 39.83%
其中：
采用复合方式担保的具体情况说明
（2）违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
65
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3、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十五、社会责任情况
1、重大环保情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
不适用
经核查，上市公司及其子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。
2、履行精准扶贫社会责任情况
（1）精准扶贫规划
随着党的十九大发出了坚决打赢脱贫攻坚战的号令，要确保到2020年我国现行标准下农村贫困人口实现脱贫，做到“脱真贫、
真脱贫”。信息发展积极响应国家号召，在上海市相关部门帮助指导下，秉承“造血为主、输血为辅”的理念，实施精准扶贫
战略，相关扶贫工作取得积极成效。
公司曾在2016年为四川广安地区提供扶贫服务，2017年更进一步针对当地四川广安市龙安乡群策村制定产供销一体化的互联
网+追溯+精准扶贫计划，该计划主要是对于当地特产龙安柚提供“品控+品宣+品塑+品销”的新模式，通过追溯到户、对接线
上微店电商平台和生鲜电商平台、全程跟踪监控柚子从种植到开花到采摘的过程、规范柚子收购标准等一系列举措，全力打
造“群策”产业新升级的局面，提升产品附加值。
公司提供的“群策”产业精准扶贫计划，一方面让真正的原产地产品直送到达消费者手中，为农民增收，推动农产品向质优价
高的品牌化方向发展；另一方面，帮助产区完成互联网+的转型升级，提高产品溢价空间，增强消费者对品牌的信任，协助
产品创造更高价值，加快当地群众迈向小康生活的步伐。
未来将深入开展好沪滇遵扶贫协作和对口支援工作，充分发挥各自资源优势，扎实推进“云品入沪”、“遵品入户”产销对接精
准扶贫，发挥社会效应，对接对口贫困地区政府，召集一批企、事业单位，成立“上海商务扶贫联盟”，为精准扶贫事业共同
添砖加瓦。实现滞销农产品在上海平价菜专柜直销。
（2）半年度精准扶贫概要
公司牵头成立上海商务扶贫联盟深入开展好沪滇遵扶贫协作和对口支援工作，充分发挥各自资源优势，扎实推进“云品入沪”、
“遵品入户”产销对接精准扶贫，发挥社会效应，对接对口贫困地区政府，召集一批企、事业单位，成立“上海商务扶贫联盟”，
为精准扶贫事业共同添砖加瓦。
2018年5月31日，上海商务扶贫联盟正式启动会议在大润发上海总部会议室召开。上海商务扶贫联盟近50家成员单位。截至
目前，联盟已经实施了联盟组建、联盟挂牌、统一订单平台研发、建立食品安全追溯、开展定期推广活动；接下去，将建立
分级分拣包装运营服务、建立示范基地和样板县域、建立联盟产品销售目录等几方面开展“精准扶贫”各项工作，真正让“精
准扶贫”和“产销对接”工作落到实处。
66
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
（3）精准扶贫成效
指标 计量单位 数量/开展情况
一、总体情况 —— ——
二、分项投入 —— ——
1.产业发展脱贫 —— ——
2.转移就业脱贫 —— ——
3.易地搬迁脱贫 —— ——
4.教育扶贫 —— ——
5.健康扶贫 —— ——
6.生态保护扶贫 —— ——
7.兜底保障 —— ——
8.社会扶贫 —— ——
9.其他项目 —— ——
三、所获奖项（内容、级别） —— ——
（4）后续精准扶贫计划
2016年至2017年两年间，依托精准扶贫+新模式，已打造多个区域公共品牌，在农产品上行方面发挥了积极的作用。经过2016、
2017年两年的努力，龙安柚已在上海周边等地积累出了品牌效应，销售量2017年比2016年同比增长158%，累计销售量26600
个；销售额2017年比2016年同比增长150%，累计销售额379600；精准帮扶贫困户累计18户。销售区域也已从上海中心城区
覆盖到上海各区，覆盖范围和人群更广。良好的口感、品质的保证使龙安柚得到了上海市民的青睐。
2017年，与遵义市道真自治县进行充分对接，在上海农贸市场设立“精准扶贫扶贫菜专柜”，引入了蜜本南瓜、生态花菜等道
真特色优质农产品。共销售蜜本南瓜和生态花菜近2万斤，共帮助10户贫困户实现滞销农产品上海扶贫菜专柜直销，帮助脱
贫比例占当地贫困户7%。
未来将深入开展好沪滇遵扶贫协作和对口支援工作，充分发挥各自资源优势，扎实推进“云品入沪”、“遵品入户”产销对接精
准扶贫，发挥社会效应，对接对口贫困地区政府，召集一批企、事业单位，成立“上海商务扶贫联盟”，为精准扶贫事业共同
添砖加瓦。实现滞销农产品在上海平价菜专柜直销。
十六、其他重大事项的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。
十七、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
67
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
公积金转
数量 比例 发行新股 送股 其他 小计 数量 比例
股
39,695,49 -25,871,12 -25,871,12 13,824,37
一、有限售条件股份 58.12% 0 0 0 20.40%
0 0 0 0
1、国家持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0.00%
2、国有法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0.00%
39,695,49 -25,871,12 -25,871,12 13,824,37
3、其他内资持股 58.12% 0 0 0 0.00%
0 0 0 0
21,242,40 -21,242,40 -21,242,40
其中：境内法人持股 31.10% 0 0 0 0 0.00%
0 0 0
18,453,09
境内自然人持股 27.02% 0 0 0
0
4、外资持股 0 0.00% 0 0 0
其中：境外法人持股 0 0.00% 0 0 0
境外自然人持股 0 0.00% 0 0 0
28,604,51 25,345,52 25,345,52 53,950,03
二、无限售条件股份 41.88% 0 0 0 79.60%
0 0 0 0
28,604,51 25,345,52 25,345,52 53,950,03
1、人民币普通股 41.88% 0 0 0 79.60%
0 0 0 0
2、境内上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0.00%
3、境外上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0.00%
4、其他 0 0.00% 0 0 0 0 0 0.00%
68,300,00 67,774,40
三、股份总数 100.00% 0 0 0 -525,600 -525,600 100.00%
0 0
股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
1、报告期内，公司于2018年6月22日回购注销股权激励计划限制性股票数量525,600股，占回购前公司总股份的0.77%，回购
价格为55.68元/股。本次回购注销完成后，公司股份总数由68,300,000股变更为 67,774,000股。
68
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用
1、2018年4月16日，公司第四届董事会第十次会议和第四届监事会第七次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的
议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。
2、公司于2018年5月8日召开2017年年度股东大会审议并通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》。
股份变动的过户情况
√ 适用 □ 不适用
1、公司股权激励计划回购注销，已于2018年6月22日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销。
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
√ 适用 □ 不适用
2018年4月16日，公司第四届董事会第十次会议和第四届监事会第七次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议
案》；公司于2018年5月8日召开2017年年度股东大会审议并通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》。并已于2018年6
月22日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销。同时于2018年5月8日公司召开2017年度股东大会，通过
利润分配方案向全体股东以资本公司每10股转增8股，由于股本增加，导致公司的基本每股收益和稀释每股收益降低。
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
√ 适用 □ 不适用
公司于2018年4月16日召开第四届董事会第十次会议和第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股
票的议案》，根据公司《限制性股票激励计划》以及法律、法规的相关规定，公司2017年度业绩未达到限制性股票激励计划
第二期的解锁条件，经审慎论证后公司董事会决定对当期限制性股票进行回购注销。另有8名员工因离职不具备获得限制性
股票的权利故回购其所持的全部限制性股票，此次回购的限制性股票数量为525,600股，回购价格为55.68元/股，公司独立董
事对此发表了独立意见。回购注销处理后公司总股本将由68,300,000股变更为 67,774,000股，并于2018年6月22日完成注销作
业。
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
上海中信电子发 首发前机构类限 2018 年 6 月 12
21,242,400 21,242,400 0 0
展有限公司 售股 日
每年的第一个交
张曙华 15,070,080 3,692,520 0 11,377,560 高管锁定股 易日解锁 25%直
至高管锁定期止
每年的第一个交
杨安荣 796,740 0 0 796,740 高管锁定股 易日解锁 25%直
至高管锁定期止
每年的第一个交
刘理洲 605,160 0 0 605,160 高管锁定股
易日解锁 25%直
69
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
至高管锁定期止
每年的第一个交
李志卿 481,110 0 0 481,110 高管锁定股 易日解锁 25%直
至高管锁定期止
在授予日的 12 个
月后、24 个月后、
36 个月后分三次
授予股权激励限 解锁，每次解锁
李晓炬 88,900 53,340 0 35,560
制性股票 的限制性股票比
例分别为授予总
量的 30%、30%、
40%
在授予日的 12 个
月后、24 个月后、
36 个月后分三次
授予股权激励限 解锁，每次解锁
杨虹 84,000 50,400 0 33,600
制性股票 的限制性股票比
例分别为授予总
量的 30%、30%、
40%
在授予日的 12 个
月后、24 个月后、
36 个月后分三次
授予股权激励限 解锁，每次解锁
易江南 83,500 50,100 0 33,400
制性股票 的限制性股票比
例分别为授予总
量的 30%、30%、
40%
在授予日的 12 个
月后、24 个月后、
36 个月后分三次
解锁，每次解锁
的限制性股票比
授予股权激励限
郭勇 82,500 49,500 0 33,000 例分别为授予总
制性股票
量的 30%、30%、
40%。每年的第
一个交易日解锁
25%直至高管锁
定期止
授予股权激励限 在授予日的 12 个
张颖 80,000 44,000 0 36,000 制性股票、高管 月后、24 个月后、
锁定股 36 个月后分三次
70
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
解锁，每次解锁
的限制性股票比
例分别为授予总
量的 30%、30%、
40%。每年的第
一个交易日解锁
25%直至高管锁
定期止
在授予日的 12 个
月后、24 个月后、
36 个月后分三次
解锁，每次解锁
授予股权激励限 的限制性股票比
张元利 40,000 22,000 0 18,000 制性股票、高管 例分别为授予总
锁定股 量的 30%、30%、
40%。每年的第
一个交易日解锁
25%直至高管锁
定期止
在授予日的 12 个
月后、24 个月后、
36 个月后分三次
解锁，每次解锁
授予股权激励限 的限制性股票比
徐云蔚 20,000 11,000 0 9,000 制性股票、高管 例分别为授予总
锁定股 量的 30%、30%、
40%。每年的第
一个交易日解锁
25%直至高管锁
定期止
在授予日的 12 个
月后、24 个月后、
36 个月后分三次
授予股权激励限 解锁，每次解锁
其他限制性股票 1,021,100 491,300 0 365,240
制性股票 的限制性股票比
例分别为授予总
量的 30%、30%、
40%。
合计 39,695,490 25,706,560 0 13,824,370 -- --
二、证券发行与上市情况
□ 适用 √ 不适用
71
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
三、公司股东数量及持股情况
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 13,799 股股东总数（如有）（参见注 0
8）
持股 5%以上的普通股股东或前 10 名股东持股情况
报告期 持有有 持有无 质押或冻结情况
报告期
内增减 限售条 限售条
股东名称 股东性质 持股比例 末持股
变动情 件的股 件的股 股份状态 数量
数量
况 份数量 份数量
上海中信电子发 21,242, 21,242,
境内非国有法人 31.34% 0 质押 6,990,000
展有限公司 400 400
15,170, 11,377, 3,792,5
张曙华 境内自然人 22.38% 100000 质押 11,020,000
080 560 20
深圳市创新投资 1,566,9 1,566,9
境内非国有法人 2.31% 0
集团有限公司 72 72
上海红土创业投 1,460,9 1,460,9
境内非国有法人 2.16% 0
资有限公司 00 00
中央汇金资产管 1,107,6 1,107,6
国有法人 1.63% 0
理有限责任公司 00 00
1,062,3
杨安荣 境内自然人 1.57% 796,740 265,580
20
刘理洲 境内自然人 1.19% 806,880 605,160 201,720
李志卿 境内自然人 0.95% 641,480 481,110 160,370
马桂荣 境内自然人 0.72% 487,200 0 487,200
邢晓珂 境内自然人 0.61% 410,600 0 410,600
战略投资者或一般法人因配售新股
成为前 10 名股东的情况（如有）（参 无
见注 3）
除上海中信电子发展有限公司和张曙华属一致行动人，深圳市创新投资集团有限公司
上述股东关联关系或一致行动的说
和上海红土创业投资有限公司属一致行动人，公司未曾知悉其他股东间是否存在关联
明
关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
上海中信电子发展有限公司 21,242,400 人民币普通股 21,242,400
张曙华 3,792,520 人民币普通股 3,792,520
72
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
深圳市创新投资集团有限公司 1,566,972 人民币普通股 1,566,972
上海红土创业投资有限公司 1,460,900 人民币普通股 1,460,900
中央汇金资产管理有限责任公司 1,107,600 人民币普通股 1,107,600
马桂荣 487,200 人民币普通股 487,200
邢晓珂 410,600 人民币普通股 410,600
杨安荣 265,580 人民币普通股 265,580
俞月祥 234,300 人民币普通股 234,300
钱根兴 213,800 人民币普通股 213,800
前 10 名无限售流通股股东之间，以
除上海中信电子发展有限公司和张曙华属一致行动人，深圳市创新投资集团有限公司
及前 10 名无限售流通股股东和前 10
和上海红土创业投资有限公司属一致行动人，公司未曾知悉其他股东间是否存在关联
名股东之间关联关系或一致行动的
关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
说明
前 10 名普通股股东参与融资融券业
无
务股东情况说明（如有）（参见注 4）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
四、控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
73
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
74
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
第八节 董事、监事、高级管理人员情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期增持 本期减持 期初被授予 本期被授予 期末被授予的限
期初持股 期末持股
姓名 职务 任职状态 股份数量 股份数量 的限制性股 的限制性股 制性股票数量
数（股） 数（股）
（股） （股） 票数量（股）票数量（股） （股）
张曙华 董事长 现任 15,070,080 100,000 0 15,170,080 0 0 0
黄海清 总裁 现任 0 0 0 0 0 0 0
董事、副总
杨安荣 现任 1,062,320 0 0 1,062,320 0 0 0
裁
刘理洲 董事 现任 806,880 0 0 806,880 0 0 0
李志卿 董事 现任 641,480 0 0 641,480 0 0 0
张元利 董事 现任 40,000 0 0 28,000 40,000 -12,000 28,000
董事、财务
张颖 现任 80,000 0 0 56,000 80,000 -24,000 56,000
总监
黄亚钧 独立董事 现任 0 0 0 0 0 0 0
刘红梅 独立董事 现任 0 0 0 0 0 0 0
乐嘉锦 独立董事 现任 0 0 0 0 0 0 0
监事会主
陈若初 现任 0 0 0 0 0 0 0
席
尹於舜 监事 现任 0 0 0 0 0 0 0
时泂 监事 现任 0 0 0 0 0 0 0
董事会秘
徐云蔚 现任 20,000 0 0 14,000 20,000 -6,000 14,000
书、副总裁
合计 -- -- 17,720,760 100,000 0 17,778,760 140,000 -42,000 98,000
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
姓名 担任的职务 类型 日期 原因
2018 年 04 月 12
张曙华 总裁 离任 离职
日
黄海清 总裁 聘任 2018 年 04 月 12 聘任
75
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
日
76
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
第九节 公司债相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
否
77
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
第十节 财务报告
一、审计报告
半年度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司半年度财务报告未经审计。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：上海中信信息发展股份有限公司
2018 年 06 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 134,256,906.06 224,288,247.15
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 374,322,722.05 318,647,442.63
预付款项 25,410,980.60 2,791,446.93
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 53,795,801.10 52,464,942.46
买入返售金融资产
存货 352,478,206.92 290,543,202.46
78
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 940,264,616.73 888,735,281.63
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 21,500,000.00 17,500,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 16,471,993.34 20,469,389.83
在建工程 267,237,781.06 230,643,116.75
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 31,521,215.80 32,053,492.32
开发支出
商誉 10,737,367.68 10,737,367.68
长期待摊费用 27,769.41 83,308.23
递延所得税资产 19,182,265.10 17,054,878.55
其他非流动资产
非流动资产合计 366,678,392.39 328,541,553.36
资产总计 1,306,943,009.12 1,217,276,834.99
流动负债：
短期借款 262,500,000.00 157,500,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 47,281,940.84 42,200,377.60
79
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
应付账款 207,697,715.10 212,692,323.87
预收款项 93,649,761.63 79,325,527.27
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 5,623,192.39 17,790,001.66
应交税费 34,312,133.94 60,213,828.92
应付利息 404,201.38 686,201.38
应付股利 3,892,316.00
其他应付款 38,328,599.38 66,984,045.28
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 693,689,860.66 637,392,305.98
非流动负债：
长期借款 165,000,000.00 130,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 13,190,000.00 14,740,000.00
递延所得税负债 109,250.04 123,500.02
其他非流动负债
非流动负债合计 178,299,250.04 144,863,500.02
负债合计 871,989,110.70 782,255,806.00
所有者权益：
股本 67,774,400.00 68,300,000.00
其他权益工具
80
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
其中：优先股
永续债
资本公积 196,161,227.86 224,432,035.86
减：库存股 31,002,624.00 60,268,032.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 21,044,926.05 21,044,926.05
一般风险准备
未分配利润 160,302,611.97 168,863,947.16
归属于母公司所有者权益合计 414,280,541.88 422,372,877.07
少数股东权益 20,673,356.54 12,648,151.92
所有者权益合计 434,953,898.42 435,021,028.99
负债和所有者权益总计 1,306,943,009.12 1,217,276,834.99
法定代表人：张曙华 主管会计工作负责人：张颖 会计机构负责人：范燕青
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 82,097,519.50 150,945,299.09
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 371,395,351.90 311,308,172.28
预付款项 81,192,834.42 8,409,663.31
应收利息
应收股利
其他应收款 95,957,872.02 96,863,281.37
存货 224,331,501.04 267,536,737.11
持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 854,975,078.88 835,063,153.16
81
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
非流动资产：
可供出售金融资产 3,000,000.00 3,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 104,100,000.00 104,100,000.00
投资性房地产
固定资产 9,933,863.92 13,083,001.60
在建工程 39,729.73 39,729.73
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 346,215.06 406,037.03
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 11,125,407.10 9,549,984.01
其他非流动资产
非流动资产合计 128,545,215.81 130,178,752.37
资产总计 983,520,294.69 965,241,905.53
流动负债：
短期借款 262,500,000.00 157,500,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 47,281,940.84 42,200,377.60
应付账款 76,216,322.36 175,533,676.83
预收款项 80,136,784.30 70,007,557.16
应付职工薪酬 4,502,549.06 13,728,234.38
应交税费 36,060,514.36 53,586,831.43
应付利息 215,520.82 497,520.82
应付股利 3,892,316.00
其他应付款 99,804,780.79 66,105,882.58
持有待售的负债
82
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 610,610,728.53 579,160,080.80
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 10,725,000.00 12,725,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 10,725,000.00 12,725,000.00
负债合计 621,335,728.53 591,885,080.80
所有者权益：
股本 67,774,400.00 68,300,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 196,150,888.49 224,421,696.49
减：库存股 31,002,624.00 60,268,032.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 21,044,926.05 21,044,926.05
未分配利润 108,216,975.62 119,858,234.19
所有者权益合计 362,184,566.16 373,356,824.73
负债和所有者权益总计 983,520,294.69 965,241,905.53
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
83
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
一、营业总收入 236,012,091.15 211,531,472.91
其中：营业收入 236,012,091.15 211,531,472.91
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 247,263,589.57 230,305,970.35
其中：营业成本 145,128,934.41 129,211,769.06
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 313,546.35 654,375.84
销售费用 27,625,113.51 26,862,478.60
管理费用 62,942,146.77 63,887,385.97
财务费用 5,679,259.51 4,778,789.62
资产减值损失 5,574,589.02 4,911,171.26
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填
-34,101.00
列）
其他收益 4,217,162.67
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -7,068,436.75 -18,774,497.44
加：营业外收入 84,787.30 4,801,756.44
减：营业外支出 30,000.00 27,226.21
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -7,013,649.45 -13,999,967.21
减：所得税费用 -3,254,958.88 -2,222,541.41
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -3,758,690.57 -11,777,425.80
84
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
（一）持续经营净利润（净亏损以
-3,758,690.57 -11,777,425.80
“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
归属于母公司所有者的净利润 -1,783,895.19 -10,541,083.28
少数股东损益 -1,974,795.38 -1,236,342.52
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -3,758,690.57 -11,777,425.80
归属于母公司所有者的综合收益
-1,783,895.19 -10,541,083.28
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -1,974,795.38 -1,236,342.52
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.026 -0.154
（二）稀释每股收益 -0.026 -0.154
85
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：张曙华 主管会计工作负责人：张颖 会计机构负责人：范燕青
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 226,862,854.70 209,537,989.91
减：营业成本 156,830,361.88 136,395,994.91
税金及附加 594,298.92
销售费用 24,710,990.60 26,084,030.13
管理费用 46,750,081.14 42,915,832.02
财务费用 4,897,438.79 4,064,210.47
资产减值损失 5,504,667.38 5,099,371.96
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
资产处置收益（损失以“-”号
26,980.61
填列）
其他收益 4,010,924.00
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -7,792,780.48 -5,615,748.50
加：营业外收入 11,780.40 3,434,675.00
减：营业外支出 30,000.00 26,148.87
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-7,811,000.08 -2,207,222.37
列）
减：所得税费用 -2,947,181.51 -331,083.35
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -4,863,818.57 -1,876,139.02
（一）持续经营净利润（净亏损
-4,863,818.57 -1,876,139.02
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
86
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -4,863,818.57 -1,876,139.02
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 198,164,011.76 110,730,290.76
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
87
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 4,678.46
收到其他与经营活动有关的现金 4,077,178.30 12,425,057.84
经营活动现金流入小计 202,241,190.06 123,160,027.06
购买商品、接受劳务支付的现金 147,647,826.34 84,203,371.65
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
152,762,168.94 137,117,778.05
金
支付的各项税费 12,774,810.29 12,211,009.55
支付其他与经营活动有关的现金 52,330,728.13 44,627,748.13
经营活动现金流出小计 365,515,533.70 278,159,907.38
经营活动产生的现金流量净额 -163,274,343.64 -154,999,880.32
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
43,500.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 43,500.00
购建固定资产、无形资产和其他
37,361,284.06 59,718,379.60
长期资产支付的现金
投资支付的现金 4,000,000.00 2,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
88
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 41,361,284.06 61,718,379.60
投资活动产生的现金流量净额 -41,317,784.06 -61,718,379.60
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 10,000,000.00 1,500,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 257,500,000.00 277,500,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 267,500,000.00 279,000,000.00
偿还债务支付的现金 117,500,000.00 79,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
7,972,176.02 10,804,817.18
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 29,004,832.86 853,908.48
筹资活动现金流出小计 154,477,008.88 90,658,725.66
筹资活动产生的现金流量净额 113,022,991.12 188,341,274.34
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -91,569,136.58 -28,376,985.58
加：期初现金及现金等价物余额 220,994,387.06 183,309,178.08
六、期末现金及现金等价物余额 129,425,250.48 154,932,192.50
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 174,224,683.58 101,527,426.06
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 64,488,191.83 9,655,387.13
经营活动现金流入小计 238,712,875.41 111,182,813.19
购买商品、接受劳务支付的现金 238,167,000.44 202,814,680.40
支付给职工以及为职工支付的现 92,291,290.13 77,756,458.82
89
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
金
支付的各项税费 6,571,365.40 9,181,463.27
支付其他与经营活动有关的现金 40,548,802.32 32,720,072.87
经营活动现金流出小计 377,578,458.29 322,472,675.36
经营活动产生的现金流量净额 -138,865,582.88 -211,289,862.17
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
43,500.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 43,500.00
购建固定资产、无形资产和其他
348,652.73 829,998.96
长期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 348,652.73 829,998.96
投资活动产生的现金流量净额 -305,152.73 -829,998.96
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 222,500,000.00 197,500,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 222,500,000.00 197,500,000.00
偿还债务支付的现金 117,500,000.00 79,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
7,972,176.02 10,741,483.85
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 28,411,499.52 853,908.48
筹资活动现金流出小计 153,883,675.54 90,595,392.33
筹资活动产生的现金流量净额 68,616,324.46 106,904,607.67
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
90
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
五、现金及现金等价物净增加额 -70,554,411.15 -105,215,253.46
加：期初现金及现金等价物余额 148,439,894.19 173,384,184.92
六、期末现金及现金等价物余额 77,885,483.04 68,168,931.46
7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
本期
归属于母公司所有者权益
所有者
项目 其他权益工具 少数股
资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 权益合
股本 东权益
优先 永续 计
其他 积 存股 合收益 备 积 险准备 利润
股 债
68,300
224,432 60,268, 21,044, 168,863 12,648, 435,021
一、上年期末余额 ,000.0
,035.86 032.00 926.05 ,947.16 151.92 ,028.99
0
加：会计政策
变更
前期差
错更正
同一控
制下企业合并
其他
68,300
224,432 60,268, 21,044, 168,863 12,648, 435,021
二、本年期初余额 ,000.0
,035.86 032.00 926.05 ,947.16 151.92 ,028.99
0
三、本期增减变动
-525,6 -28,270, -29,265, -8,561,3 8,025,2 -67,130.
金额（减少以“－”
00.00 808.00 408.00 35.19 04.62 57
号填列）
（一）综合收益总 -1,783,8 -1,974,7 -3,758,6
额 95.19 95.38 90.57
（二）所有者投入 -525,6 -28,270, -29,265, 10,000, 10,469,
和减少资本 00.00 808.00 408.00 000.00 000.00
1．股东投入的普 -525,6 -28,739, 10,000, -19,265,
通股 00.00 808.00 000.00 408.00
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入 469,000 -29,265, 29,734,
所有者权益的金 .00 408.00 408.00
91
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
额
4．其他
-6,777,4 -6,777,4
（三）利润分配
40.00 40.00
1．提取盈余公积
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或 -6,777,4 -6,777,4
股东）的分配 40.00 40.00
4．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
67,774
196,161 31,002, 21,044, 160,302 20,673, 434,953
四、本期期末余额 ,400.0
,227.86 624.00 926.05 ,611.97 356.54 ,898.42
0
上年金额
单位：元
上期
归属于母公司所有者权益
所有者
项目 其他权益工具 少数股
资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 权益合
股本 东权益
优先 永续 计
其他 积 存股 合收益 备 积 险准备 利润
股 债
68,300
219,281 17,970, 146,243 8,044,1 459,839
一、上年期末余额 ,000.0
,435.86 844.10 ,154.15 17.12 ,551.23
0
加：会计政策
92
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
变更
前期差
错更正
同一控
制下企业合并
其他
68,300
219,281 17,970, 146,243 8,044,1 459,839
二、本年期初余额 ,000.0
,435.86 844.10 ,154.15 17.12 ,551.23
0
三、本期增减变动
6,624,6 -17,888, 263,657 -11,000,
金额（减少以“－”
00.00 311.30 .48 053.82
号填列）
（一）综合收益总 -10,541, -1,236, -11,777,
额 083.28 342.52 425.80
（二）所有者投入 6,624,6 1,500,0 8,124,6
和减少资本 00.00 00.00 00.00
1．股东投入的普 1,500,0 1,500,0
通股 00.00 00.00
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
6,624,6 6,624,6
所有者权益的金
00.00 00.00
额
4．其他
-7,347,2 -7,347,2
（三）利润分配
28.02 28.02
1．提取盈余公积
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或 -7,347,2 -7,347,2
股东）的分配 28.02 28.02
4．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
93
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
68,300
225,906 17,970, 128,354 8,307,7 448,839
四、本期期末余额 ,000.0
,035.86 844.10 ,842.85 74.60 ,497.41
0
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
本期
项目 其他权益工具 减：库存 其他综合 未分配 所有者权
股本 资本公积 专项储备 盈余公积
优先股 永续债 其他 股 收益 利润 益合计
68,300,0 224,421,6 60,268,03 21,044,92 119,858 373,356,8
一、上年期末余额
00.00 96.49 2.00 6.05 ,234.19 24.73
加：会计政策
变更
前期差
错更正
其他
68,300,0 224,421,6 60,268,03 21,044,92 119,858 373,356,8
二、本年期初余额
00.00 96.49 2.00 6.05 ,234.19 24.73
三、本期增减变动
-525,60 -28,270,8 -29,265,4 -11,641, -11,172,2
金额（减少以“－”
0.00 08.00 08.00 258.57 58.57
号填列）
（一）综合收益总 -4,863,8 -4,863,81
额 18.57 8.57
（二）所有者投入 -525,60 -28,270,8 -29,265,4 469,000.0
和减少资本 0.00 08.00 08.00 0
1．股东投入的普 -525,60 -28,739,8 -29,265,4
通股 0.00 08.00 08.00
2．其他权益工具
持有者投入资本
94
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
3．股份支付计入
469,000.0 -29,265,4 29,734,40
所有者权益的金
0 08.00 8.00
额
4．其他
-6,777,4 -6,777,44
（三）利润分配
40.00 0.00
1．提取盈余公积
2．对所有者（或 -6,777,4 -6,777,44
股东）的分配 40.00 0.00
3．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
67,774,4 196,150,8 31,002,62 21,044,92 108,216 362,184,5
四、本期期末余额
00.00 88.49 4.00 6.05 ,975.62 66.16
上年金额
单位：元
上期
项目 其他权益工具 减：库存 其他综合 未分配 所有者权
股本 资本公积 专项储备 盈余公积
优先股 永续债 其他 股 收益 利润 益合计
68,300,0 219,271,0 17,970,84 99,704, 405,246,4
一、上年期末余额
00.00 96.49 4.10 496.68 37.27
加：会计政策
变更
前期差
错更正
其他
95
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
68,300,0 219,271,0 17,970,84 99,704, 405,246,4
二、本年期初余额
00.00 96.49 4.10 496.68 37.27
三、本期增减变动
6,624,600 -9,223,3 -2,598,76
金额（减少以“－”
.00 67.04 7.04
号填列）
（一）综合收益总 -1,876,1 -1,876,13
额 39.02 9.02
（二）所有者投入 6,624,600 6,624,600
和减少资本 .00 .00
1．股东投入的普
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
6,624,600 6,624,600
所有者权益的金
.00 .00
额
4．其他
-7,347,2 -7,347,22
（三）利润分配
28.02 8.02
1．提取盈余公积
2．对所有者（或 -7,347,2 -7,347,22
股东）的分配 28.02 8.02
3．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
68,300,0 225,895,6 17,970,84 90,481, 402,647,6
四、本期期末余额
00.00 96.49 4.10 129.64 70.23
96
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
三、公司基本情况
上海中信信息发展股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是由上海中信信息发展有限公司（以
下简称“有限公司”）整体变更设立的股份有限公司，于2008年6月18日变更成立，股份总额2,280万股，每
股面值1元，注册资本、实收资本（股本）2,280万元。
2009年6月，根据本公司股东大会决议，增加注册资本720万元，由未分配利润转增股本。此次变
更后，公司注册资本、实收资本（股本）增至3,000万元。
2013年6月，根据本公司股东大会决议，本公司按每10股转增6.7股的比例，以资本公积、未分配
利润向全体股东转增股份总额2,010万股，增加股本2,010万元，其中：由资本公积转增2,453,540.62元，由
未分配利润转增17,646,459.38元。转增股本后，公司注册资本、实收资本（股本）变更为5,010万元。
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]958号”文核准，本公司于2015年6月公开发行人民币普通
股（A股）1,670万股，并于2015年6月11日在深圳证券交易所创业板上市交易，股票简称：信息发展，股
票代码：300469。发行后本公司注册资本、实收资本（股本）变更为6,680万元。
本公司于2016年7月以每股55.79元的价格向激励对象（公司核心管理人员、核心业务（技术）人员）
授予150万股限制性股票。授予后本公司注册资本、实收资本（股本）变更为6,830万元。
2018年5月，根据本公司股东大会决议，对8名因离职不再具备激励资格员工所持有的限制性股票
予以全部收回；及其他激励员工因第二个解锁期业绩未达到限制性股票激励计划规定的要求，对第二个解
锁期的限制性股票进行回购注销。以上合并计算共计回购525,600股。回购价格为55.68元/股。本次回购注
销完成后，公司注册资本、实收资本（股本）变更为6,777.44万股。
本公司注册地址：上海市静安区昌平路710号302室，法定代表人：张曙华。
本公司属软件行业，经营范围主要包括：计算机软硬件、系统集成、网络工程、电子信息领域内的“四
技”服务，计算机软硬件、网络工程设备、公共安全防范工程设计及施工，建筑智能化工程设计与施工，
计算机数据处理（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
本公司的母公司为上海中信电子发展有限公司，实际控制人为张曙华。
本公司本期合并财务报表范围无变化，合同范围内子公司如下：
子公司名称
上海金档信息技术有限公司
光典信息发展有限公司
上海追索信息科技有限公司
追溯云信息发展股份有限公司
本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“八、合并范围的变更” 和 “九、在其他主体中的
权益”。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》
和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计
准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的
97
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
一般规定》的披露规定编制财务报表。
2、持续经营
本公司对自报告期末起 12个月的持续经营能力进行评价，评价结果表明本公司自报告期末起12个月的持
续经营能力不存在重大不确定性。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
本公司根据实际生产经营特点针对应收款项坏账准备计提、固定资产折旧、无形资产摊销、收入确认等交
易或事项制定了具体会计政策和会计估计。
1、遵循企业会计准则的声明
公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、
现金流量等有关信息。
2、会计期间
自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。
3、营业周期
本公司营业周期为12个月。
4、记账本位币
本公司采用人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
同一控制下企业合并：本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方资产、负债（包括
最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的
净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，
资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
非同一控制下企业合并：本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公
允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司对合并成本大于合并中取得的被购买
98
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公
允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。
为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期
损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。
6、合并财务报表的编制方法
1、合并范围
本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的被投
资方可分割的部分）均纳入合并财务报表。
2、合并程序
本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公
司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、
计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流
量。
所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子
公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会
计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可
辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公
司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表
中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。
子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债
表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公
司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形
成的余额，冲减少数股东权益。
（1）增加子公司或业务
在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初
数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公
司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关
项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控
制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投
资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确
认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或
当期损益。
在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期
初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公
司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购
买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值
的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合
收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其
99
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设
定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
（2）处置子公司或业务
①一般处理方法
在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利
润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，
本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公
允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净
资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相
关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧
失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而
产生的其他综合收益除外。
因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进
行会计处理。
②分步处置子公司
通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项
交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为
一揽子交易进行会计处理：
ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作
为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置
价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合
收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之
前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧
失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
（3）购买子公司少数股权
本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购
买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公
积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长
期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调
整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留
存收益。
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7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
8、现金及现金等价物的确定标准
在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（从
购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为
现金等价物。
9、外币业务和外币报表折算
10、金融工具
金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
1、金融工具的分类
金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金
融负债等。
2、金融工具的确认依据和计量方法
（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）
取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利
息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。
处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损
益。
（2）持有至到期投资
取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始
确认金额。
持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确
定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
（3）应收款项
公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市
场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协
议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。
收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
（4）可供出售金融资产
取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利
息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动
计入其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投
资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。
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上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接
计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。
（5）其他金融负债
按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
3、金融资产转移的确认依据和计量方法
公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，
则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确
认该金融资产。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公
司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条
件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）所转移金融资产的账面价值；
（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的
金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部
分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计
入当期损益：
（1）终止确认部分的账面价值；
（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确
认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融
负债。
4、金融负债终止确认条件
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若
与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负
债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部
分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非
现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价
值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价
（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
5、金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工
具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可
利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑
的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入
值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
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6、金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法
除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产
的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
（1）可供出售金融资产的减值准备：
期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期
这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值
下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。
对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确
认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。
（2）持有至到期投资的减值准备：
持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
11、应收款项
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
本公司将单项金额大于 500 万元的应收账款或单项金额大于
单项金额重大的判断依据或金额标准
250 万元的其他应收款，确定为单项金额重大的应收款项。
单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，按预
计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备，
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
计入当期损益。单独测试未发生减值的应收款项，将其归入
相应组合计提坏账准备。
（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
组合名称 坏账准备计提方法
组合 1 账龄分析法
组合 2 账龄分析法
组合 3 其他方法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
√ 适用 □ 不适用
账龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例
1 年以内（含 1 年） 5.00% 5.00%
1－2 年 10.00% 10.00%
2－3 年 30.00% 30.00%
3－4 年 50.00% 50.00%
4－5 年 70.00% 70.00%
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上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
5 年以上 100.00% 100.00%
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的：
√ 适用 □ 不适用
组合名称 应收账款计提比例 其他应收款计提比例
组合 3 0.00% 0.00%
（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
应收款项的未来现金流量现值与以账龄为信用风险特征的应
单项计提坏账准备的理由
收款项组合的未来现金流量现值存在显著差异
单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价
坏账准备的计提方法
值的差额计提坏账准备
12、存货
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
1、存货的分类
存货是指本公司在日常经营活动中持有以备出售的商品、处在项目实施过程中的未完工项目
成本、项目实施或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括原材料、库存商品、未完
工项目成本等。
2、发出存货的计价方法
存货发出时按个别认定法计价。
3、不同类别存货可变现净值的确定依据
期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。
产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，
以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经
过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估
计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售
合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量
多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类
别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途
或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。
以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价
准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。
除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市
场价格为基础确定。
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本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
4、存货的盘存制度
采用永续盘存制。
13、持有待售资产
本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：
（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；
（2）出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一
年内完成。有关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，已经获得批准。
14、长期股权投资
1、共同控制、重大影响的判断标准
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分
享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控
制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。
重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其
他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位
为本公司联营企业。
2、初始投资成本的确定
（1）企业合并形成的长期股权投资
同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益
性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表
中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制
下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并
财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的
初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对
价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。
非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成
本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投
资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
（2）其他方式取得的长期股权投资
以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成
本。
在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提
下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定
其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非
货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始
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投资成本。
通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
3、后续计量及损益确认方法
（1）成本法核算的长期股权投资
公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包
含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利
或利润确认当期投资收益。
（2）权益法核算的长期股权投资
对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有
被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始
投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资
收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润
或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损
益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并
计入所有者权益。
在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价
值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在
持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收
益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。
公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公
司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，
属于资产减值损失的，全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交
易，该资产构成业务的，按照本附注五、5和6中披露的相关政策进行会计处理。
在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权
投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投
资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价
值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的
义务确认预计负债，计入当期投资损失。
（3）长期股权投资的处置
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产
或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位
除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比
例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他
综合收益除外。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股
权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面
价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终
止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者
权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。
因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧失了
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对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制
或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；
剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则
的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损
益。
处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩
余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的
其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准
则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
15、投资性房地产
投资性房地产计量模式
不适用
16、固定资产
（1）确认条件
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时
满足下列条件时予以确认：（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
（2）折旧方法
类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率
电子设备 年限平均法 3、5 5% 31.67%、19%
运输设备 年限平均法 5、8 5% 19%、11.875%
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产：（1）租赁期满后租赁资产的所有权归
属于本公司；（2）公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值；（3）租赁期占所租赁资产
使用寿命的大部分；（4）租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。公司在承租开始日，
将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入
账价值，其差额作为未确认的融资费。
17、在建工程
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价值。所建
造的固定资产在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根
据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提
固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
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18、借款费用
1、借款费用资本化的确认原则
借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差
额等。
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，
计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用
或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现
金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
（2）借款费用已经发生；
（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
2、借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化
的期间不包括在内。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资
本化。
当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借
款费用停止资本化。
购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，
在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
3、暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月
的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定
可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费
用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
4、借款费用资本化率、资本化金额的计算方法
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的
借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资
收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门
借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资
本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
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19、生物资产
20、油气资产
21、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
1、无形资产的计价方法
（1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所
发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，
无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价
值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。
在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提
下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非
有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换
出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。
以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价值；
以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。
内部自行开发的无形资产，其成本包括：开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注册费、
在开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用，以及为使
该无形资产达到预定用途前所发生的其他直接费用。
（2）后续计量
在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无
形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
2、使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：
项 目 预计使用寿命（年） 依 据
土地使用权 50 土地出让期限
软件 5 受益期
每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
3、使用寿命不确定的无形资产的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序
截至资产负债表日，本公司没有使用寿命不确定的无形资产。
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（2）内部研究开发支出会计政策
1、划分研究阶段和开发阶段的具体标准
公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。
研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的
阶段。
开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以
生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
2、开发阶段支出资本化的具体条件
内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：
（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或
无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用
或出售该无形资产；
（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。研究阶段的支出，在发
生时计入当期损益。
22、长期资产减值
长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形
资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可
收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允
价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按
单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资
产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
商誉和使用寿命不确定的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。
本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法
分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的
账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相
关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产
组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组
组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，
并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减
值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）
与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减
值损失。 上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
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23、长期待摊费用
长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。
1、摊销方法
长期待摊费用在受益期内平均摊销
2、摊销年限
项 目 摊销年限 摊销方法
经营租入固定资产改良支出 5年 直线法
24、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关
资产成本。
本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本
公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。
职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。
（2）离职后福利的会计处理方法
设定提存计划
本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期
间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
（3）辞退福利的会计处理方法
本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福
利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
25、预计负债
26、股份支付
本公司的股份支付是为了获取职工[或其他方]提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的
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上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
负债的交易。本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
以权益结算的股份支付及权益工具
以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。本公司以限制性股票
进行股份支付的，职工出资认购股票，股票在达到解锁条件并解锁前不得上市流通或转让；如果最终股权
激励计划规定的解锁条件未能达到，则本公司按照事先约定的价格回购股票。本公司取得职工认购限制性
股票支付的款项时，按照取得的认股款确认股本和资本公积（股本溢价），同时就回购义务全额确认一项
负债并确认库存股。在等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新取得的可行权职工人数变动、是否达
到规定业绩条件等后续信息对可行权权益工具数量作出最佳估计，以此为基础，按照授予日的公允价值，
将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或
费用和所有者权益总额进行调整。但授予后立即可行权的，在授予日按照公允价值计入相关成本或费用，
相应增加资本公积。
对于最终未能行权的股份支付，不确认成本或费用，除非行权条件是市场条件或非可行权条件，此时无论
是否满足市场条件或非可行权条件，只要满足所有可行权条件中的非市场条件，即视为可行权。
如果修改了以权益结算的股份支付的条款，至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此外，任何增加
所授予权益工具公允价值的修改，或在修改日对职工有利的变更，均确认取得服务的增加。
如果取消了以权益结算的股份支付，则于取消日作为加速行权处理，立即确认尚未确认的金额。职工或其
他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，作为取消以权益结算的股份支付处理。但是，如
果授予新的权益工具，并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的，
则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式，对所授予的替代权益工具进行处理。
27、优先股、永续债等其他金融工具
28、收入
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
1、销售商品收入的确认标准
公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的
继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经
济利益很可能流入公司；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收
入实现。
2、 确认让渡资产使用权收入的依据
与交易相关的经济利益很可能流入公司，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定
让渡资产使用权收入金额：
（1）利息收入金额，按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定。
（2）使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
3、 按完工百分比法确认提供劳务的收入时，确定合同完工进度的依据和方法
在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收
入。提供劳务交易的完工进度，依据已完工作的测量（或已经提供的劳务占应提供劳务总量
的比例或已经发生的成本占估计总成本的比例）确定。
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上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或协议价款
不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已
确认提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入；同时，按照提供劳务估计总成本乘以
完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。
在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：
（1）已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳
务收入，并按相同金额结转劳务成本。
（2）已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，
不确认提供劳务收入。
4、 公司收入的具体确认标准
本公司的业务主要分为应用软件开发与销售、系统集成、技术支持与服务三部分。
（1）应用软件开发与销售，是指根据客户的需求，利用开发工具为客户提供一整套实现某
种功能的软件产品或者利用已有产品进行的二次开发以满足客户的某种特定需求。该类收入
按照合同约定、在项目实施完成并经对方验收合格后确认收入的实现。
（2）技术支持与服务，是指利用软硬件专业知识向客户提供的有偿软硬件后续服务，包括
系统维护、软硬件应用与支持、软件产品维护与升级。该类收入中对服务内容、服务期限、
收入总额、收款条件均有明确约定的服务合同，根据合同规定在服务期间内分期确认收入的
实现；其他服务合同在提供服务的结果能够可靠估计的情况下，在合同约定的服务期限内，
经用户确认后确认收入的实现。
（3）系统集成项目业务，是指按照客户需求提供档案、食品流通追索、政法等领域信息化
整体解决方案，通过本公司自制软件产品和外购硬件（原材料、设备等），以工程项目的形
式对整体方案予以实现。其收入确认的具体方法为：对于系统集成项目，公司根据合同的约
定，在系统集成项目中的软件产品和外购硬件（原材料、设备等）已交付给客户，系统已按
合同约定的条件完成安装调试，通过客户验收完成后确认收入的实现。
29、政府补助
（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
与资产相关的政府补助，是指公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，包括购买固
定资产或无形资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等。
本公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：本公司取得的，用于购建或以其他方式形成长期资产
的政府补助。
会计处理方法：与资产相关的政府补助，冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的，
在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收
益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）。
（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：除与资产相关的政府补助之外的政府补助；对于政府
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上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
文件未明确规定补助对象的，本公司将该政府补助划分为与资产相关或与收益相关的判断依据为：是否用
于购建或以其他方式形成长期资产。
会计处理方法：与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延
收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；
与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失；用于补偿本公司已发生的相关
成本费用或损失的，直接计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无
关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失。
30、递延所得税资产/递延所得税负债
对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳
税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税
款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。
不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生时既
不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。
当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及
当期所得税负债以抵销后的净额列报。
当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是
与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有
重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或
是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。
31、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
（1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费
用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后
的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
（2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁
相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，
在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。
公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后
的租金费用在租赁期内分配。
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（2）融资租赁的会计处理方法
32、其他重要的会计政策和会计估计
33、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
□ 适用 √ 不适用
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
34、其他
六、税项
1、主要税种及税率
税种 计税依据 税率
按税法规定计算的销售货物和应税劳务
收入为基础计算销项税额，在扣除当期
增值税 16%，10%，6%
允许抵扣的进项税额后，差额部分为应
交增值税
城市维护建设税 按实际缴纳的增值税计缴 7%、5%、1%
企业所得税 按应纳税所得额计征 25%
教育费附加 按实际缴纳的增值税计缴 3%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
纳税主体名称 所得税税率
上海中信信息发展股份有限公司（即本公司） 15%
上海金档信息技术有限公司 15%
光典信息发展有限公司 15%
上海追索信息科技有限公司 15%
追溯云信息发展股份有限公司 25%
2、税收优惠
1、增值税
根据国务院发布的《关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》（国
发[2011]4号）的规定，对增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按法定税率征收增值税后，
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上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
对增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策。本公司销售的软件产品符合该项优惠政策。
根据财政部、国家税务总局《关于在上海开展交通运输业和部分现代服务业营业税改征增值税试
点的通知》（财税【2011】111号）、《营业税改征增值税免税优惠政策过渡操作意见》，本公司及各子
公司经主管税务机关审核并按规定程序审批后的技术开发业务免征增值税。
2、企业所得税
（1）2017年10月23日，本公司取得上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局和上海市
地方税务局颁发的《高新技术企业证书》，证书编号：GR20171000317，本公司通过复审继续被认定为高
新技术企业，在有效期3年内减按15%的税率缴纳企业所得税。
（2）2016年11月24日，子公司上海金档信息技术有限公司取得上海市科学技术委员会、上海市财政局、
上海市国家税务局和上海市地方税务局颁发的《高新技术企业证书》，证书编号：GR201631001305，公司
通过复审继续被认定为高新技术企业，在有效期3年内减按15%的税率缴纳企业所得税。
（3）2016年11月24日，子公司光典信息发展有限公司取得上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海
市国家税务局和上海市地方税务局颁发的《高新技术企业证书》，被认定为高新技术企业，证书编号：
GR201631000313，在有效期3年内减按15%的税率缴纳企业所得税。
（4）2015年8月19日，子公司上海追索信息科技有限公司取得上海市科学技术委员会、上海市财政局、上
海市国家税务局和上海市地方税务局颁发的《高新技术企业证书》，被认定为高新技术企业，证书编号：
GF201531000244，在有效期3年内减按15%的税率缴纳企业所得税。
3、其他
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
库存现金 69,774.95 250,296.32
银行存款 129,355,475.53 220,744,090.74
其他货币资金 4,831,655.58 3,293,860.09
合计 134,256,906.06 224,288,247.15
其他说明
其中因抵押、质押或冻结等对使用有限制的货币资金明细如下：
项目 期末余额 年初余额
保函保证金 1,831,655.58 4,930,896.90
票据保证金 3,000,000.00
合计 4,831,655.58 4,930,896.90
截止2018年6月30日，其他货币资金中保函保证金1,831,655.58元，为本公司向银行申请开具无条件、
不可撤销的担保函所存入的保证金存款。
上述受限制的货币资金在编制现金流量表时已经从“现金及现金等价物余额”中剔除。
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2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
3、衍生金融资产
□ 适用 √ 不适用
4、应收票据
（1）应收票据分类列示
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
（2）期末公司已质押的应收票据
单位： 元
项目 期末已质押金额
（3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位： 元
项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额
（4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
单位： 元
项目 期末转应收账款金额
其他说明
5、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
类别 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
账面价值 账面价值
金额 比例 金额 计提比 金额 比例 金额 计提比例
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例
按信用风险特征组
420,707, 46,384,4 374,322,7 359,660 41,013,17 318,647,44
合计提坏账准备的 100.00% 11.03% 100.00% 11.40%
181.41 59.36 22.05 ,618.62 5.99 2.63
应收账款
420,707, 46,384,4 374,322,7 359,660 41,013,17 318,647,44
合计 100.00% 11.03% 100.00% 11.40%
181.41 59.36 22.05 ,618.62 5.99 2.63
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计 241,796,573.71 12,089,828.84 5.00%
1至2年 119,118,266.19 11,911,826.62 10.00%
2至3年 46,332,568.00 13,899,770.40 30.00%
3至4年 7,964,273.77 3,982,136.89 50.00%
4至5年 3,315,343.74 2,320,740.62 70.00%
5 年以上 2,180,156.00 2,180,156.00 100.00%
合计 420,707,181.41 46,384,459.36
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 5,371,283.37 元；本期收回或转回坏账准备金额元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位： 元
单位名称 收回或转回金额 收回方式
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位： 元
项目 核销金额
其中重要的应收账款核销情况：
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单位： 元
款项是否由关联交
单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
易产生
应收账款核销说明：
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位名称 期末余额 坏账准备
应收账款 占应收账款合计
数的比例(%)
第一名 27,546,900.00 6.55% 1年以内 1,377,345.00
第二名 17,066,075.32 4.06% 2年以内 1,677,453.77
第三名 12,983,819.35 3.09% 1年以内 649,190.97
第四名 12,653,018.87 3.01% 1－2年 1,265,301.89
第五名 9,474,150.53 2.25% 1年以内 473,707.53
合 计 79,723,964.07 18.96% 5,442,999.15
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
6、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位： 元
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例 金额 比例
1 年以内 24,244,472.83 95.41% 2,223,658.63 79.65%
1至2年 879,977.94 3.46% 265,927.47 9.53%
2至3年 84,929.75 0.33% 84,185.75 3.02%
3 年以上 201,600.08 0.79% 217,675.08 7.80%
合计 25,410,980.60 -- 2,791,446.93 --
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
预付对象 期末余额 占预付款期末余额
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合计数的比例
第一名 8,856,744.22 34.85%
第二名 1,962,679.20 7.72%
第三名 1,367,521.37 5.38%
第四名 1,256,920.80 4.95%
第五名 1,101,626.13 4.34%
合计 14,545,491.72 57.24%
其他说明：
7、应收利息
（1）应收利息分类
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
（2）重要逾期利息
是否发生减值及其判断
借款单位 期末余额 逾期时间 逾期原因
依据
其他说明：
8、应收股利
（1）应收股利
单位： 元
项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额
（2）重要的账龄超过 1 年的应收股利
单位： 元
是否发生减值及其判断
项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因
依据
其他说明：
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9、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别
计提比 账面价值 账面价值
金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例
例
按信用风险特征组
64,035,2 10,239,4 53,795,80 62,501, 10,036,18 52,464,942.
合计提坏账准备的 100.00% 15.99% 100.00% 16.06%
95.71 94.61 1.10 131.42 8.96 46
其他应收款
64,035,2 10,239,4 53,795,80 62,501, 10,036,18 52,464,942.
合计 100.00% 15.99% 100.00% 16.06%
95.71 94.61 1.10 131.42 8.96 46
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计 39,531,647.23 1,976,582.40 5.00%
1至2年 6,427,277.77 642,727.78 10.00%
2至3年 12,766,201.29 3,829,860.39 30.00%
3至4年 669,462.52 334,731.26 50.00%
4至5年 3,950,380.40 2,765,266.28 70.00%
5 年以上 690,326.50 690,326.50 100.00%
合计 64,035,295.71 10,239,494.61
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 203,305.65 元；本期收回或转回坏账准备金额元。
121
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其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位： 元
单位名称 转回或收回金额 收回方式
（3）本期实际核销的其他应收款情况
单位： 元
项目 核销金额
其中重要的其他应收款核销情况：
单位： 元
款项是否由关联交
单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
易产生
其他应收款核销说明：
（4）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
保证金及押金 55,340,448.44 55,750,018.97
备用金 6,482,531.08 4,822,167.17
其他 2,212,316.19 1,928,945.28
合计 64,035,295.71 62,501,131.42
（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
占其他应收款期末
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 坏账准备期末余额
余额合计数的比例
第一名 保证金 5,500,000.00 2－3 年 8.59% 1,650,000.00
第二名 保证金 3,374,447.50 3 年以内 5.27% 1,012,334.25
第三名 保证金 2,283,940.00 3 年以内 3.57% 685,182.00
第四名 保证金 2,001,997.00 1 年以内 3.13% 100,099.85
第五名 保证金 1,999,000.00 2－3 年 3.12% 599,700.00
合计 -- 15,159,384.50 -- 23.68% 4,047,316.10
（6）涉及政府补助的应收款项
单位： 元
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预计收取的时间、金额
单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄
及依据
（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
10、存货
（1）存货分类
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
库存商品 301,045.85 301,045.85 252,805.91 252,805.91
未完工项目成本 352,177,161.07 352,177,161.07 290,290,396.55 290,290,396.55
合计 352,478,206.92 352,478,206.92 290,543,202.46 290,543,202.46
公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求
否
（2）存货跌价准备
单位： 元
本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 期末余额
计提 其他 转回或转销 其他
（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
单位： 元
项目 金额
其他说明：
123
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11、持有待售的资产
单位： 元
项目 期末账面价值 公允价值 预计处置费用 预计处置时间
其他说明：
12、一年内到期的非流动资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
13、其他流动资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
14、可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
可供出售权益工具： 21,500,000.00 21,500,000.00 17,500,000.00 17,500,000.00
按成本计量的 21,500,000.00 21,500,000.00 17,500,000.00 17,500,000.00
合计 21,500,000.00 21,500,000.00 17,500,000.00 17,500,000.00
（2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产
单位： 元
可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计
（3）期末按成本计量的可供出售金融资产
单位： 元
账面余额 减值准备 在被投资
被投资单 本期现金
单位持股
位 期初 本期增加 本期减少 期末 期初 本期增加 本期减少 期末 红利
比例
124
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淘菜猫信
息发展股 10,000,000 10,000,000
12.50%
份有限公 .00 .00
司
杭州华亭
3,000,000. 3,000,000.
科技有限 10.00%
00 00
公司
易批生鲜
信息发展 4,500,000. 4,000,000. 8,500,000.
16.67%
股份有限 00 00 00
公司
17,500,000 4,000,000. 21,500,000
合计 --
.00 00 .00
（4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
单位： 元
可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计
（5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明
单位： 元
可供出售权益工 公允价值相对于 持续下跌时间
投资成本 期末公允价值 已计提减值金额 未计提减值原因
具项目 成本的下跌幅度 （个月）
其他说明
15、持有至到期投资
（1）持有至到期投资情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
（2）期末重要的持有至到期投资
单位： 元
债券项目 面值 票面利率 实际利率 到期日
125
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（3）本期重分类的持有至到期投资
其他说明
16、长期应收款
（1）长期应收款情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目 折现率区间
账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值
（2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款
（3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明
17、长期股权投资
单位： 元
本期增减变动
被投资单 权益法下 宣告发放 减值准备
期初余额 其他综合 其他权益 计提减值 期末余额
位 追加投资 减少投资 确认的投 现金股利 其他 期末余额
收益调整 变动 准备
资损益 或利润
一、合营企业
二、联营企业
其他说明
18、投资性房地产
（1）采用成本计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况
单位： 元
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项目 账面价值 未办妥产权证书原因
其他说明
19、固定资产
（1）固定资产情况
单位： 元
项目 运输设备 电子设备 合计
一、账面原值：
1.期初余额 5,482,602.13 41,034,603.54 46,517,205.67
2.本期增加金额 43,500.00 852,389.47 895,889.47
（1）购置 43,500.00 852,389.47 895,889.47
（2）在建工程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额 1,472,557.81 0.00 1,472,557.81
（1）处置或报废 1,472,557.81 0.00 1,472,557.81
4.期末余额 4,053,544.32 41,886,993.01 45,940,537.33
二、累计折旧
1.期初余额 3,404,308.45 22,643,507.39 26,047,815.84
2.本期增加金额 313,822.52 4,501,862.44 4,815,684.96
（1）计提 313,822.52 4,501,862.44 4,815,684.96
3.本期减少金额 1,394,956.81 0.00 1,394,956.81
（1）处置或报废 1,394,956.81 0.00 1,394,956.81
4.期末余额 2,323,174.16 27,145,369.83 29,468,543.99
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或报废
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4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值 1,730,370.16 14,741,623.18 16,471,993.34
2.期初账面价值 2,078,293.68 18,391,096.15 20,469,389.83
（2）暂时闲置的固定资产情况
单位： 元
项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注
（3）通过融资租赁租入的固定资产情况
单位： 元
项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值
（4）通过经营租赁租出的固定资产
单位： 元
项目 期末账面价值
（5）未办妥产权证书的固定资产情况
单位： 元
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
其他说明
20、在建工程
（1）在建工程情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
厂房 267,198,051.33 267,198,051.33 230,603,387.02 230,603,387.02
消控中心装修费 39,729.73 39,729.73 39,729.73 39,729.73
合计 267,237,781.06 267,237,781.06 230,643,116.75 230,643,116.75
128
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（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位： 元
本期转 工程累 其中：本
本期其 利息资 本期利
项目名 期初余 本期增 入固定 期末余 计投入 工程进 期利息 资金来
预算数 他减少 本化累 息资本
称 额 加金额 资产金 额 占预算 度 资本化 源
金额 计金额 化率
额 比例 金额
300,000, 230,603, 36,594,6 267,198, 6,707,89 3,533,24
厂房 89.07% 建设中 4.75% 其他
000.00 387.02 64.31 051.33 7.23 5.39
300,000, 230,603, 36,594,6 267,198, 6,707,89 3,533,24
合计 0.00 0.00 -- -- 4.75% --
000.00 387.02 64.31 051.33 7.23 5.39
（3）本期计提在建工程减值准备情况
单位： 元
项目 本期计提金额 计提原因
其他说明
21、工程物资
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
22、固定资产清理
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
23、生产性生物资产
（1）采用成本计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
（2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
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24、油气资产
□ 适用 √ 不适用
25、无形资产
（1）无形资产情况
单位： 元
项目 土地使用权 专利权 非专利技术 软件 合计
一、账面原值
1.期初余额 32,388,620.00 4,067,948.48 36,456,568.48
2.本期增加金
3,418.80 3,418.80
额
（1）购置 3,418.80 3,418.80
（2）内部研
发
（3）企业合
并增加
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额 32,388,620.00 4,071,367.28 36,459,987.28
二、累计摊销
1.期初余额 2,591,089.63 1,811,986.53 4,403,076.16
2.本期增加金
323,886.18 211,809.14 535,695.32
额
（1）计提 323,886.18 211,809.14 535,695.32
3.本期减少金
额
（1）处置
4.期末余额 2,914,975.81 2,023,795.67 4,938,771.48
三、减值准备
1.期初余额
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2.本期增加金
额
（1）计提
3.本期减少金
额
（1）处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价
29,473,644.19 2,047,571.61 31,521,215.80
值
2.期初账面价
29,797,530.37 2,255,961.95 32,053,492.32
值
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
单位： 元
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
其他说明：
26、开发支出
单位： 元
项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额
其他说明
27、商誉
（1）商誉账面原值
单位： 元
被投资单位名称
或形成商誉的事 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
项
上海追索信息科
10,737,367.68 10,737,367.68
技有限公司
合计 10,737,367.68 10,737,367.68
131
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（2）商誉减值准备
单位： 元
被投资单位名称
或形成商誉的事 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
项
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法：
上海追索信息科技有限公司在合并后作为独立的经济实体运行，故减值测试时将该子公司视为一个资产
组。
资产组的可回收金额按照资产组的预计未来现金流量的现值确定，未来现金流量按照其最近几年的历史经
营状况的变化趋势和业务类型估算预期收益(净现金流量)，折现率选取加权平均资本成本。资产负债表日，
公司对商誉进行减值测试，按上述现金流折现方法确定的股东权益价值与商誉进行比较。经测试，管理层
判断对该商誉无需计提减值准备。
其他说明
28、长期待摊费用
单位： 元
项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额
租房装修费 83,308.23 55,538.82 27,769.41
合计 83,308.23 55,538.82 27,769.41
其他说明
29、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产
资产减值准备 56,623,953.97 8,389,151.51 51,049,364.95 7,662,890.22
内部交易未实现利润 22,914,800.62 3,437,220.09 45,567,032.45 6,835,054.86
可抵扣亏损 31,745,209.06 5,064,705.29
原资本化开发支出摊销
224,421.72 33,663.26 1,037,268.59 155,590.29
年限差异
递延收益 13,190,000.00 1,978,500.00 14,740,000.00 2,211,000.00
无形资产摊销调整 1,860,166.35 279,024.95 1,268,954.54 190,343.18
合计 126,558,551.72 19,182,265.10 113,662,620.53 17,054,878.55
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（2）未经抵销的递延所得税负债
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债
合并中可辨认资产与计
728,333.60 109,250.04 823,333.53 123,500.02
税基础的差异
合计 728,333.60 109,250.04 823,333.53 123,500.02
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位： 元
递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产
项目
期末互抵金额 或负债期末余额 期初互抵金额 或负债期初余额
递延所得税资产 19,182,265.10 17,054,878.55
递延所得税负债 109,250.04 123,500.02
（4）未确认递延所得税资产明细
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位： 元
年份 期末金额 期初金额 备注
其他说明：
30、其他非流动资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
31、短期借款
（1）短期借款分类
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
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保证借款 262,500,000.00 157,500,000.00
合计 262,500,000.00 157,500,000.00
短期借款分类的说明：
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
单位： 元
借款单位 期末余额 借款利率 逾期时间 逾期利率
其他说明：
32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
33、衍生金融负债
□ 适用 √ 不适用
34、应付票据
单位： 元
种类 期末余额 期初余额
商业承兑汇票 47,281,940.84 42,200,377.60
合计 47,281,940.84 42,200,377.60
本期末已到期未支付的应付票据总额为元。
35、应付账款
（1）应付账款列示
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
应付材料费用款 143,306,049.22 127,534,794.97
应付工程设备款 64,391,665.88 85,157,528.90
合计 207,697,715.10 212,692,323.87
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（2）账龄超过 1 年的重要应付账款
单位： 元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
其他说明：
36、预收款项
（1）预收款项列示
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
预收项目进度款 93,649,761.63 79,325,527.27
合计 93,649,761.63 79,325,527.27
（2）账龄超过 1 年的重要预收款项
单位： 元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
（3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
单位： 元
项目 金额
其他说明：
37、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 14,840,979.69 130,190,280.48 142,537,817.54 2,493,442.63
二、离职后福利-设定提
2,949,021.97 18,382,681.57 18,201,953.78 3,129,749.76
存计划
三、辞退福利 44,250.00 44,250.00
合计 17,790,001.66 148,617,212.05 160,784,021.32 5,623,192.39
（2）短期薪酬列示
单位： 元
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项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、工资、奖金、津贴和
12,320,253.96 111,761,615.72 124,081,869.68 0.00
补贴
2、职工福利费 0.00 4,969,535.81 4,969,535.81 0.00
3、社会保险费 846,128.32 6,492,251.83 6,476,367.47 862,012.68
其中：医疗保险费 753,775.74 5,783,214.58 5,766,281.22 770,709.10
工伤保险费 31,466.91 152,277.79 147,400.89 36,343.81
生育保险费 60,885.67 556,759.46 562,685.36 54,959.77
4、住房公积金 1,250,274.00 6,966,877.12 7,010,044.58 1,207,106.54
5、工会经费和职工教育
424,323.41 0.00 0.00 424,323.41
经费
合计 14,840,979.69 130,190,280.48 142,537,817.54 2,493,442.63
（3）设定提存计划列示
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险 2,904,620.42 18,066,358.65 17,878,148.92 3,092,830.15
2、失业保险费 44,401.55 316,322.92 323,804.86 36,919.61
合计 2,949,021.97 18,382,681.57 18,201,953.78 3,129,749.76
其他说明：
38、应交税费
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
增值税 27,020,809.23 47,005,819.02
企业所得税 1,750,210.54 8,389,699.38
个人所得税 2,930,088.89 1,678,671.52
城市维护建设税 1,579,761.18 1,811,264.17
教育费附加 747,573.36 779,809.31
其他税费 283,690.74 548,565.52
合计 34,312,133.94 60,213,828.92
其他说明：
39、应付利息
单位： 元
136
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项目 期末余额 期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息 188,680.56 188,680.56
短期借款应付利息 215,520.82 497,520.82
合计 404,201.38 686,201.38
重要的已逾期未支付的利息情况：
单位： 元
借款单位 逾期金额 逾期原因
其他说明：
40、应付股利
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
普通股股利 3,892,316.00
合计 3,892,316.00
其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
41、其他应付款
（1）按款项性质列示其他应付款
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
保证金 3,540,577.50 2,459,155.16
其他 3,785,397.88 4,256,858.12
限制性股票回购义务 31,002,624.00 60,268,032.00
合计 38,328,599.38 66,984,045.28
（2）账龄超过 1 年的重要其他应付款
单位： 元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
其他说明
42、持有待售的负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
137
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
43、一年内到期的非流动负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
44、其他流动负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
短期应付债券的增减变动：
单位： 元
按面值计 溢折价摊
债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行 本期偿还 期末余额
提利息 销
其他说明：
45、长期借款
（1）长期借款分类
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
抵押借款 165,000,000.00 130,000,000.00
合计 165,000,000.00 130,000,000.00
长期借款分类的说明：
其他说明，包括利率区间：
46、应付债券
（1）应付债券
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
单位： 元
138
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
（3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
（4）划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位： 元
发行在外的 期初 本期增加 本期减少 期末
金融工具 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
其他说明
47、长期应付款
（1）按款项性质列示长期应付款
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
48、长期应付职工薪酬
（1）长期应付职工薪酬表
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
（2）设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
计划资产：
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
设定受益计划净负债（净资产）
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明：
139
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其他说明：
49、专项应付款
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
其他说明：
50、预计负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额 形成原因
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
51、递延收益
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
政府补助 14,740,000.00 2,450,000.00 4,000,000.00 13,190,000.00 未验收
合计 14,740,000.00 2,450,000.00 4,000,000.00 13,190,000.00 --
涉及政府补助的项目：
单位： 元
本期计入营
本期新增补 本期计入其 本期冲减成 与资产相关/
负债项目 期初余额 业外收入金 其他变动 期末余额
助金额 他收益金额 本费用金额 与收益相关
额
基于物联网
技术的智能
冷链物流云 4,000,000.00 4,000,000.00 0.00 与收益相关
平台专项资
金
“特惠淘”在
线比价及尾
2,800,000.00 2,800,000.00 与收益相关
货抢购平台
项目
上海市软件
和集成电路
发展专项资
金项目“海市 2,075,000.00 2,075,000.00 与收益相关
软社区智慧
菜场服务平
台”
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上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
都市农业文
化休闲旅游
1,400,000.00 1,400,000.00 与收益相关
资源集成云
平台
光典厂房补
1,000,000.00 1,000,000.00 与收益相关
贴
葡萄自适应
生产管理系 960,000.00 960,000.00 与收益相关
统研究补助
基于互联网
模式的追索
910,000.00 910,000.00 与收益相关
品牌推广项
目
普陀区认定
企业技术中 500,000.00 500,000.00 与收益相关
心项目建设
普陀区科技
小巨人企业 350,000.00 350,000.00 与收益相关
项目
2017 年度科
技兴农项目
“互联网+联
300,000.00 600,000.00 900,000.00 与收益相关
在农业领域
的应用”项目
注1
2017 年上海
市企事业专
利工作试点 280,000.00 280,000.00 与收益相关
示范单位项
目
综合档案管
理软件科研
165,000.00 165,000.00 与收益相关
计划项目资
助课题经费
普陀区科委
高企团队奖 60,000.00 60,000.00 与收益相关
励
长征镇产业
发展专项扶 390,000.00 390,000.00 与收益相关
持 注2
食品安全智 1,400,000.00 1,400,000.00 与收益相关
141
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慧服务云平
台 注3
14,740,000.0 13,190,000.0
合计 2,450,000.00 0.00 4,000,000.00 --
0 0
其他说明：
注1：根据《关于印发上海市科技兴农项目及资金管理办法的通知》(沪农委〔2014〕473号)的规定，公司于2018年3月收到
上海市农业委员会补助资金600000元，计入递延收益。
注2：根据《普陀区产业发展专项资金管理办法》的规定，子公司上海金档信息技术有限公司于2018年3月收到上海市普陀区
财政局补助资金390000元，计提递延收益。
注3：根据《上海市信息化发展专项资金管理办法》（沪经信规〔2015〕841号）的规定，公司于2018年6月收到补助资金1400000
元，计入递延收益。
52、其他非流动负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
53、股本
单位：元
本次变动增减（+、-）
期初余额 期末余额
发行新股 送股 公积金转股 其他 小计
股份总数 68,300,000.00 -525,600.00 -525,600.00 67,774,400.00
其他说明：
2018年5月，根据本公司股东大会决议，对8名因离职不再具备激励资格员工所持有的限制性股票
予以全部收回；及其他激励员工因第二个解锁期业绩未达到限制性股票激励计划规定的要求，对第二个解
锁期的限制性股票进行回购注销，以上合并计算共计回购525,600股。本次回购注销完成后，公司注册资本、
实收资本（股本）变更为6,777.44万股。
54、其他权益工具
（1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
（2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位： 元
发行在外的 期初 本期增加 本期减少 期末
金融工具 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
其他说明：
142
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55、资本公积
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股本溢价） 224,432,035.86 469,000.00 28,739,808.00 196,161,227.86
合计 224,432,035.86 469,000.00 28,739,808.00 196,161,227.86
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
本期增加情况：本公司于2016年7月以每股55.79元的价格向激励对象授予150万股限制性股票，根据增资价
格与公允价值的差额，本报告期确认股份支付金额469,000.00元。
本期减少情况：2018年5月，根据本公司股东大会决议，对8名因离职不再具备激励资格员工所持有的限制
性股票予以全部收回；及其他激励员工因第二个解锁期业绩未达到限制性股票激励计划规定的要求，对第
二个解锁期的限制性股票进行回购注销。以上合并计算共计回购525,600股，回购价格为55.68元/股，转出
资本溢价28,739,808.00元。
56、库存股
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
回购股东股份 60,268,032.00 29,265,408.00 31,002,624.00
合计 60,268,032.00 29,265,408.00 31,002,624.00
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
本期减少情况：2018年5月，根据本公司股东大会决议，对8名因离职不再具备激励资格员工所持有的限制
性股票予以全部收回；及其他激励员工因第二个解锁期业绩未达到限制性股票激励计划规定的要求，对第
二个解锁期的限制性股票进行回购注销。以上合并计算共计回购525,600股，回购价格为55.68元/股，转出
库存股29,265,408.00元。
57、其他综合收益
单位： 元
本期发生额
本期所得 减：前期计入 税后归属
项目 期初余额 减：所得税 税后归属 期末余额
税前发生 其他综合收益 于少数股
费用 于母公司
额 当期转入损益 东
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
58、专项储备
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
143
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59、盈余公积
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 21,044,926.05 21,044,926.05
合计 21,044,926.05 21,044,926.05
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
60、未分配利润
单位： 元
项目 本期 上期
调整前上期末未分配利润 168,863,947.16 146,243,154.15
调整后期初未分配利润 168,863,947.16 146,243,154.15
加：本期归属于母公司所有者的净利润 -1,783,895.19 -10,541,083.28
应付普通股股利 6,777,440.00 7,347,228.02
期末未分配利润 160,302,611.97 128,354,842.85
调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润元。
61、营业收入和营业成本
单位： 元
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 236,012,091.15 145,128,934.41 211,531,472.91 129,211,769.06
合计 236,012,091.15 145,128,934.41 211,531,472.91 129,211,769.06
62、税金及附加
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
城市维护建设税 171,236.30 346,997.07
教育费附加 135,058.15 257,020.76
144
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其他 7,251.90 50,358.01
合计 313,546.35 654,375.84
其他说明：
63、销售费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
工资及附加 13,267,217.51 11,390,174.05
市内交通费 751,817.28 703,292.18
市外差旅费 3,048,787.55 2,633,599.23
业务招待费 3,457,199.89 3,914,933.65
通讯费 104,994.95 98,430.37
办公费 1,666,557.65 1,469,376.54
广告宣传费 49,139.01 201,201.68
售后服务费 305,303.71 402,548.43
运输费 419,425.50 295,591.53
房屋租赁费 743,001.40 1,249,101.58
标书费 1,607,943.55 1,238,724.40
服务咨询费 578,953.67 782,416.74
会务费 760,952.02 656,645.63
其他 863,819.82 1,826,442.59
合计 27,625,113.51 26,862,478.60
其他说明：
64、管理费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
工资及附加 9,981,657.62 9,852,179.45
员工福利费 4,011,796.89 1,042,137.56
市内交通费 450,676.79 257,784.08
市外差旅费 509,772.20 406,901.79
业务招待费 1,690,578.74 144,386.81
通讯费 508,942.61 141,026.70
办公费 1,044,620.96 1,931,465.25
145
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广告宣传费 58,061.71 113,500.00
车辆运杂费 712,999.11 1,021,662.61
房屋租赁费 1,730,629.99 2,027,475.79
折旧费 4,815,684.96 4,314,450.00
研发费用 33,132,197.47 32,830,210.10
评估审计咨询费 1,195,538.33 638,135.84
无形资产摊销 535,695.32 155,669.80
中介机构费 0.00 0.00
税金 0.00 23,883.90
股份支付 469,000.00 6,624,600.00
其他 2,094,294.07 2,361,916.29
合计 62,942,146.77 63,887,385.97
其他说明：
65、财务费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
利息支出 5,398,385.36 4,852,142.26
减：利息收入 385,487.91 180,486.40
手续费 666,362.06 107,133.76
合计 5,679,259.51 4,778,789.62
其他说明：
66、资产减值损失
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 5,574,589.02 4,911,171.26
合计 5,574,589.02 4,911,171.26
其他说明：
67、公允价值变动收益
单位： 元
产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额
其他说明：
146
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68、投资收益
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
其他说明：
69、资产处置收益
单位： 元
资产处置收益的来源 本期发生额 上期发生额
固定资产处置损益 -34,101.00
70、其他收益
单位： 元
产生其他收益的来源 本期发生额 上期发生额
基于物联网技术的智能冷链物流云平台
4,000,000.00
专项资金
光典产学研项目补贴 100,000.00
青浦人社关于人才的补助 55,500.00
财政扶持补贴 30,000.00
上海市静安区创新创业促进就业奖 10,000.00
知识产权补贴 9,480.00
专利补贴 8,400.00
个税手续费退还 3,782.67
合计 4,217,162.67
71、营业外收入
单位： 元
计入当期非经常性损益的金
项目 本期发生额 上期发生额
额
政府补助 4,716,275.00
其他 84,787.30 85,481.44 84,787.30
合计 84,787.30 4,801,756.44 84,787.30
计入当期损益的政府补助：
单位： 元
补助项目 发放主体 发放原因 性质类型 补贴是否影 是否特殊补 本期发生金 上期发生金 与资产相关/
147
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响当年盈亏 贴 额 额 与收益相关
其他说明：
72、营业外支出
单位： 元
计入当期非经常性损益的金
项目 本期发生额 上期发生额
额
对外捐赠 30,000.00 12,000.00 30,000.00
其他 15,226.21
合计 30,000.00 27,226.21 30,000.00
其他说明：
73、所得税费用
（1）所得税费用表
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 -1,425,378.95 311,895.41
递延所得税费用 -1,829,579.93 -2,534,436.82
合计 -3,254,958.88 -2,222,541.41
（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位： 元
项目 本期发生额
利润总额 -7,013,649.45
按法定/适用税率计算的所得税费用 -1,052,047.42
子公司适用不同税率的影响 -302,923.93
调整以前期间所得税的影响 -1,315,273.85
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 -584,713.69
所得税费用 -3,254,958.88
其他说明
74、其他综合收益
详见附注。
148
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75、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
政府补助 2,450,000.00 9,626,275.00
利息收入 385,487.91 180,486.40
往来款 33,481.42 2,112,084.47
其他 1,208,208.97 506,211.97
合计 4,077,178.30 12,425,057.84
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
管理费用 10,078,030.11 12,294,343.67
销售费用 2,364,340.01 4,941,143.65
手续费支出 666,362.06 107,133.76
往来款 39,221,995.95 27,285,127.05
合计 52,330,728.13 44,627,748.13
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
149
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
项目 本期发生额 上期发生额
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
限制性股票回购 28,411,499.52 853,908.48
票据贴息 593,333.34
合计 29,004,832.86 853,908.48
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
76、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位： 元
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- --
净利润 -3,758,690.57 -11,777,425.80
加：资产减值准备 5,574,589.02 4,911,171.26
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生
4,815,684.96 4,314,450.00
物资产折旧
无形资产摊销 535,695.32 497,470.42
长期待摊费用摊销 55,538.82 55,538.82
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
-26,980.61
的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 61,081.61
财务费用（收益以“－”号填列） 5,398,385.36 4,852,142.26
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -2,127,386.55 -2,520,186.82
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） -14,249.98 -14,249.99
存货的减少（增加以“－”号填列） -61,935,004.46 -75,894,342.91
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填
-79,625,671.73 -75,489,550.69
列）
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填
-31,158,539.34 -12,335,400.77
列）
其他 -1,068,795.49 8,400,503.90
150
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
经营活动产生的现金流量净额 -163,274,343.64 -154,999,880.32
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活
-- --
动：
3．现金及现金等价物净变动情况： -- --
现金的期末余额 129,425,250.48 154,932,192.50
减：现金的期初余额 220,994,387.06 183,309,178.08
现金及现金等价物净增加额 -91,569,136.58 -28,376,985.58
（2）本期支付的取得子公司的现金净额
单位： 元
金额
其中： --
其中： --
其中： --
其他说明：
（3）本期收到的处置子公司的现金净额
单位： 元
金额
其中： --
其中： --
其中： --
其他说明：
（4）现金和现金等价物的构成
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
一、现金 129,425,250.48 220,994,387.06
其中：库存现金 69,774.95 250,296.32
可随时用于支付的银行存款 129,355,475.53 220,744,090.74
三、期末现金及现金等价物余额 129,425,250.48 220,994,387.06
其他说明：
151
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
77、所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
78、所有权或使用权受到限制的资产
单位： 元
项目 期末账面价值 受限原因
本公司向银行申请开具无条件、不可撤
货币资金 1,831,655.58
销的担保函所存入的保证金
无形资产 29,473,644.19 抵押借款
货币资金 3,000,000.00 票据保证金
在建工程 267,198,051.33 抵押借款
合计 301,503,351.10 --
其他说明：
79、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
单位： 元
项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额
货币资金 -- --
其中：美元
欧元
港币
应收账款 -- --
其中：美元
欧元
港币
长期借款 -- --
其中：美元
欧元
港币
其他说明：
152
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择
依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□ 适用 √ 不适用
80、套期
按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：
81、其他
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
单位： 元
购买日至期 购买日至期
被购买方名 股权取得时 股权取得成 股权取得比 股权取得方 购买日的确
购买日 末被购买方 末被购买方
称 点 本 例 式 定依据
的收入 的净利润
其他说明：
（2）合并成本及商誉
单位： 元
合并成本
合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：
大额商誉形成的主要原因：
其他说明：
（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
单位： 元
购买日公允价值 购买日账面价值
可辨认资产、负债公允价值的确定方法：
企业合并中承担的被购买方的或有负债：
其他说明：
153
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□ 是 √ 否
（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明
（6）其他说明
2、同一控制下企业合并
（1）本期发生的同一控制下企业合并
单位： 元
合并当期期 合并当期期
企业合并中 构成同一控 比较期间被 比较期间被
被合并方名 合并日的确 初至合并日 初至合并日
取得的权益 制下企业合 合并日 合并方的收 合并方的净
称 定依据 被合并方的 被合并方的
比例 并的依据 入 利润
收入 净利润
其他说明：
（2）合并成本
单位： 元
合并成本
或有对价及其变动的说明：
其他说明：
（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值
单位： 元
合并日 上期期末
企业合并中承担的被合并方的或有负债：
其他说明：
3、反向购买
交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益
性交易处理时调整权益的金额及其计算：
154
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
6、其他
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
持股比例
子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 取得方式
直接 间接
上海金档信息技
上海 上海 软件开发 100.00% 投资设立
术有限公司
光典信息发展有
上海 上海 软、硬件开发 99.00% 1.00% 投资设立
限公司
上海追索信息科 非同一控制下企
上海 上海 软、硬件开发 51.00%
技有限公司 业合并
追溯云信息发展
上海 上海 软、硬件开发 70.00% 投资设立
股份有限公司
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
确定公司是代理人还是委托人的依据：
其他说明：
（2）重要的非全资子公司
单位： 元
本期归属于少数股东的 本期向少数股东宣告分
子公司名称 少数股东持股比例 期末少数股东权益余额
损益 派的股利
上海追索信息科技有限 49.00% -1,307,855.87 4,451,292.83
155
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
公司
追溯云信息发展股份有
30.00% -666,939.51 16,222,063.71
限公司
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
其他说明：
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
单位： 元
期末余额 期初余额
子公司
流动资 非流动 资产合 流动负 非流动 负债合 流动资 非流动 资产合 流动负 非流动 负债合
名称
产 资产 计 债 负债 计 产 资产 计 债 负债 计
上海追
索信息 22,951,8 1,306,72 24,258,5 2,520,20 109,250. 2,629,45 28,143,3 1,006,03 29,149,3 4,727,65 123,500. 4,851,15
科技有 47.29 0.98 68.27 4.68 04 4.72 21.76 5.70 57.46 0.27 02 0.29
限公司
追溯云
信息发
58,166,7 784,779. 58,951,5 4,877,96 4,877,96 15,220,8 23,388.3 15,244,2 3,947,55 3,947,55
展股份
27.14 67 06.81 1.12 1.12 39.80 0 28.10 0.70 0.70
有限公
司
单位： 元
本期发生额 上期发生额
子公司名称 综合收益总 经营活动现 综合收益总 经营活动现
营业收入 净利润 营业收入 净利润
额 金流量 额 金流量
上海追索信
息科技有限 390,036.28 -2,669,093.60 -2,669,093.60 -4,185,320.68 1,498,369.67 -2,105,478.32 -2,105,478.32 915,714.36
公司
追溯云信息
-41,006,893.3
发展股份有 1,250,094.31 -2,223,131.71 -2,223,131.71 -682,193.80 -682,193.80 -1,471,034.23
7
限公司
其他说明：
（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
其他说明：
156
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明
（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
单位： 元
其他说明
3、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
持股比例 对合营企业或联
合营企业或联营
主要经营地 注册地 业务性质 营企业投资的会
企业名称 直接 间接
计处理方法
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
（2）重要合营企业的主要财务信息
单位： 元
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
其他说明
（3）重要联营企业的主要财务信息
单位： 元
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
其他说明
（4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
单位： 元
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
合营企业： -- --
下列各项按持股比例计算的合计数 -- --
157
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
联营企业： -- --
下列各项按持股比例计算的合计数 -- --
其他说明
（5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
（6）合营企业或联营企业发生的超额亏损
单位： 元
累积未确认前期累计认的损 本期未确认的损失（或本期分
合营企业或联营企业名称 本期末累积未确认的损失
失 享的净利润）
其他说明
（7）与合营企业投资相关的未确认承诺
（8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
4、重要的共同经营
持股比例/享有的份额
共同经营名称 主要经营地 注册地 业务性质
直接 间接
在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明：
共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据：
其他说明
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
6、其他
十、与金融工具相关的风险
本公司董事会全面负责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任，管
理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。本公司的主要金
融工具包括应收账款、应付账款、短期借款等，各项金融工具的详细情况说明见本附注五相关项
目。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述：
本公司采用敏感性分析技术分析风险变量的合理性、可能变化对当期损益或股东权益可能产生的
影响。由于任何风险变量很少孤立地发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险变量的变化
的最终影响金额将产生重大作用，因此下述内容是在假设每一变量的变化是在独立的情况下进行
的。
本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩的负
158
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
面影响降低到最低水平，使股东及其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司
风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风
险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定
尽可能降低风险的风险管理政策。
1.信用风险
信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊
销导致的客户信用风险。在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括外部
信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。
公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信
用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风
险”级别的客户会放在受限制客户名单里，并且只有在额外批准的前提下，公司才可在未来期间内
对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。
2.市场风险
金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风
险。利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本
公司面临的利率风险主要来源于银行借款。公司通过建立良好的银企关系，对授信额度、授信品
种以及授信期限进行合理的设计，保障银行授信额度充足，满足公司各类融资需求。并且通过缩
短单笔借款的期限，特别约定提前还款条款，合理降低利率波动风险。
3.流动风险
流动风险，是指公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。
本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。
财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确
保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
单位： 元
期末公允价值
项目 第一层次公允价值计
第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量 合计
量
一、持续的公允价值计量 -- -- -- --
二、非持续的公允价值计
-- -- -- --
量
159
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
9、其他
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
母公司对本企业的 母公司对本企业的
母公司名称 注册地 业务性质 注册资本
持股比例 表决权比例
上海市静安区昌平
上海中信电子发展 商务咨询，企业管理
路 710 号 3 楼 B 区 560 万元 31.34% 31.34%
有限公司 咨询等
299 室
本企业的母公司情况的说明
本公司的实际控制人：上海中信电子发展有限公司是张曙华出资成立的一人有限公司，同时张曙华还直接持有本公司股份
1,517.008万股，持股比例22.38%，本公司的实际控制人为张曙华。
本企业最终控制方是张曙华。
其他说明：
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
合营或联营企业名称 与本企业关系
其他说明
160
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
4、其他关联方情况
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
庞文莉 实际控制人张曙华之配偶
淘菜猫信息发展股份有限公司 子公司光典信息发展有限公司持股 12.50%的公司
其他说明
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
单位： 元
关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额
淘菜猫信息发展股
采购商品 1,049,750.59 5,000,000.00 否
份有限公司
出售商品/提供劳务情况表
单位： 元
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
单位： 元
委托方/出包方名 受托方/承包方名 受托/承包资产类 托管收益/承包收 本期确认的托管
受托/承包起始日 受托/承包终止日
称 称 型 益定价依据 收益/承包收益
关联托管/承包情况说明
本公司委托管理/出包情况表：
单位： 元
委托方/出包方名 受托方/承包方名 委托/出包资产类 托管费/出包费定 本期确认的托管
委托/出包起始日 委托/出包终止日
称 称 型 价依据 费/出包费
关联管理/出包情况说明
（3）关联租赁情况
本公司作为出租方：
单位： 元
承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入
本公司作为承租方：
161
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
单位： 元
出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费
关联租赁情况说明
（4）关联担保情况
本公司作为担保方
单位： 元
被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕
光典信息 165,000,000.00 2017 年 05 月 11 日 2022 年 05 月 10 日 否
本公司作为被担保方
单位： 元
担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕
张曙华 33,000,000.00 2017 年 07 月 25 日 2018 年 07 月 24 日 否
张曙华、庞文莉 50,000,000.00 2018 年 04 月 10 日 2019 年 04 月 10 日 否
张曙华 100,000,000.00 2018 年 01 月 08 日 2019 年 01 月 07 日 否
张曙华、庞文莉 86,000,000.00 2018 年 04 月 18 日 2019 年 04 月 18 日 否
张曙华、庞文莉 60,000,000.00 2018 年 01 月 04 日 2019 年 01 月 04 日 否
张曙华、庞文莉 20,000,000.00 2017 年 11 月 21 日 2018 年 11 月 20 日 否
张曙华 50,000,000.00 2018 年 04 月 12 日 2019 年 04 月 12 日 否
张曙华、庞文莉 30,000,000.00 2017 年 08 月 29 日 2018 年 08 月 27 日 否
关联担保情况说明
（5）关联方资金拆借
单位： 元
关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明
拆入
拆出
（6）关联方资产转让、债务重组情况
单位： 元
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
（7）关键管理人员报酬
单位： 元
162
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项目 本期发生额 上期发生额
（8）其他关联交易
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位： 元
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
（2）应付项目
单位： 元
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
7、关联方承诺
8、其他
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
公司本期授予的各项权益工具总额 0.00
公司本期行权的各项权益工具总额 23,251,968.00
公司本期失效的各项权益工具总额 29,265,408.00
（1）根据信息发展《关于首期限制性股票授予完成
的公告》（公告编号：2016-042），公司于 2016 年 6
月完成向激励对象授予限制性股票，行权价格为
55.79 元/股。根据信息发展《关于调整限制性股票回
购价格的公告》（公告编号：2017-065），因实施 2016
公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限 年度权益分派，限制性股票的回购价格应相应予以调
整，回购价格 55.79 元/股调整为 55.68 元/股。（2）
信息发展限制性股票激励计划拟在授予日的 12 个月
后、24 个月后、36 个月后分三次解锁，每次解锁的
限制性股票比例分别为授予总量的 30%、30%、40%，
尚剩余 12 个月。
163
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公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限 无
其他说明
2、以权益结算的股份支付情况
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
授予日权益工具公允价值的确定方法 布莱克-斯科尔斯（B-S）期权定价模型
依据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法
（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1 号》、《股权激励
可行权权益工具数量的确定依据 有关事项备忘录 2 号》、《股权激励有关事项备忘录 3 号》
及《上海中信信息发展股份有限公司章程》的相关规定，
并结合公司实际情况确定。
本期估计与上期估计有重大差异的原因 无
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 15,727,000.00
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 496,000.00
其他说明
3、以现金结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
4、股份支付的修改、终止情况
根据信息发展《关于首期限制性股票激励计划第一个解锁期解锁股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2018-073），按
照股权激励计划的相关规定办理限制性股票第一个解锁期解锁的相关事宜，本次符合限制性股票解锁的激励对象共计75人，
可申请解锁的限制性股票数量为417,600股，实际可上市流通的限制性股票数量为410,600股。
根据信息发展《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2018-069），鉴于公司首期限制性股票激励计划及
首期授予方案第一个解锁期内，8名激励对象因离职应予回购注销其已获授但尚未解锁的108,000股限制性股票，因公司层面
业绩考核条件未达到第二个解锁期解锁条件需回购注销限制性股票共计417,600股。合并计算共计回购525,600股。因公司于
2017年6月19日实施2016年度权益分派，根据《公司<首期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，限制性股票的
回购价格应相应予以调整，回购价格55.79元/股调整为55.68元/股，回购总金额为29,265,408元，回购资金为公司自有资金。
5、其他
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
（1）截止2018年6月30日，本公司申请银行开具的尚未到期保函如下 ：
序号 保函类型 受益人 保函金额 起始日 到期日
164
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
1 质量保函 上海市青浦区科学技术 19,745.00 2017.08.11 2018.08.10
委员会
2 质量保函 宁波市档案局 79,500.00 2017.09.11 2019.05.30
3 履约保函 上海市公安局信访处 12,950.00 2017.11.13 2018.10.30
4 质量保函 上海市青浦监狱 187,500.00 2017.11.13 2020.11.10
5 质量保函 上海市青浦监狱 25,500.00 2017.11.13 2020.11.10
6 质量保函 上海市青浦监狱 12,000.00 2017.11.13 2018.11.10
7 履约保函 中国丝绸博物馆 97,500.00 2017.11.30 2019.05.30
8 履约保函 东莞市档案局 268,000.00 2017.12.06 2020.11.29
9 质量保函 海东市商务局 449,000.00 2017.12.13 2020.12.11
10 质量保函 海东市商务局 190,000.00 2017.12.13 2020.12.11
11 质量保函 安徽省地质博物馆 73,000.00 2017.12.28 2018.12.27
12 质量保函 安徽省地质博物馆 36,400.00 2017.12.28 2018.12.27
13 质量保函 佛山市商务局 93,650.00 2018.03.23 2021.03.22
14 履约保函 上海市杨浦区档案局 185,300.00 2018.04.23 2019.04.19
15 履约保函 上海市杨浦区档案局 64,800.00 2018.04.23 2019.04.19
16 履约保函 上海市杨浦区档案局 82,796.00 2018.04.23 2019.04.19
17 履约保函 重庆红岩文化产业（集 232,405.50 2018.05.09 2018.07.14
团）有限公司
18 预付款保函 中共上海市委党校第三 301,900.00 2018.05.09 2019.05.07
分校
19 履约保函 马尾区档案局 281,400.00 2018.05.22 2020.05.31
20 履约保函 上海市民防指挥信息保 18,350.00 2018.05.29 2019.05.28
障中心
21 履约保函 中国第二历史档案馆 237,000.00 2018.06.12 2018.12.31
22 履约保函 国家档案局 30,000.00 2018.06.29 2019.01.01
23 质量保函 宁波市档案局 60,000.00 2016.11.09 2018.11.09
24 质量保函 上海市吴家洼监狱 25,760.00 2016.11.14 2019.11.14
25 质量保函 上海市司法警官学校 64,583.87 2016.11.14 2019.11.14
26 质量保函 上海市青浦监狱 41,500.00 2016.11.24 2019.11.24
27 质量保函 上海市未成年犯管教所 80,000.00 2017.11.16 2022.11.16
28 履约保函 广州市增城区人民法院 38,777.00 2017.12.06 2021.06.06
29 质量保函 呼和浩特市商务局 1,949,000.00 2016.12.02 2019.11.30
30 质量保函 呼和浩特市商务局 357,600.00 2016.12.02 2019.11.30
31 质量保函 太原市商务局 2,988,106.60 2017.03.27 2020.03.26
32 履约保函 常州市金坛区档案馆 95,500.00 2017.04.13 2019.04.12
33 质量保函 上海市青浦监狱 10,033.00 2017.04.19 2020.04.17
34 履约保函 上海市公安局信访处 42,500.00 2017.09.21 2018.08.31
35 质量保函 黑龙江省档案局 496,600.00 2017.10.24 2018.12.31
36 质量保函 黑龙江省档案局 926,600.00 2017.10.13 2018.12.31
165
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
37 履约保函 上海市杨浦区档案局 117,550.00 2017.10.24 2018.10.19
38 履约保函 上海市杨浦区档案局 28,860.00 2017.10.24 2018.10.19
39 质量保函 上海市公安局奉贤分局 24,150.00 2017.11.01 2020.06.28
40 质量保函 宜昌市商务局 1,186,000.00 2017.12.14 2018.12.10
41 履约保函 常熟市城市经营投资有限 2,000,000.00 2018.01.25 2018.07.14
公司
42 履约保函 常州市金坛区档案馆 82,500.00 2018.02.06 2019.07.31
43 履约保函 福州市商务局 498,046.90 2018.02.26 2021.02.22
44 履约保函 苏州市工商档案管理中心 162,500.00 2018.03.12 2019.03.06
45 预付款保函 上海市商务委员会 5,335,800.00 2018.04.18 2018.07.17
46 履约保函 上海市商务委员会 1,778,600.00 2018.04.18 2019.04.17
合计 21,369,263.87
为开具上述保函，公司存入的保证金金额为1,831,655.58元。
（2）截止2018年6月30日，抵押无形资产和在建工程的情况
子公司光典信息发展有限公司新建“光典智能物联网、档案数据处理中试基地新建厂房”项目，该项目位于青浦区崧泽大道
6011号，土地面积29,926.30平方米，在建厂房面积81,650.75平方米，土地产权证：沪房地青字（2014）第015219号。光典信
息发展有限公司以此土地产权证及在建工程作为抵押，向中国建设银行股份有限公司上海静安支行申请办理了固定资产贷
款，贷款用途为投资“光典智能物联网、档案数据处理中试基地新建厂房”项目，贷款总金额为人民币165,000,000.00元，贷
款期限为2017年5月11日至2022年5月10日，还款方式为按还款计划进行还款。本公司、法定代表人张曙华及其配偶庞文莉为
光典信息发展有限公司提供连带责任保证，保证金额为人民币165,000,000.00元，期限自2017年4月16日至2022年5月10日。
截止2018年6月30日，该长期借款已拨款人民币165,000,000.00元，上述抵押中在建工程合计人民币267,198,051.33元，无形
资产的原值人民 币32,388,620.00元、净值人民币29,473,644.19元。
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
3、其他
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
单位： 元
对财务状况和经营成果的影
项目 内容 无法估计影响数的原因
响数
166
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
2、利润分配情况
单位： 元
3、销售退回
4、其他资产负债表日后事项说明
十六、其他重要事项
1、前期会计差错更正
（1）追溯重述法
单位： 元
受影响的各个比较期间报表
会计差错更正的内容 处理程序 累积影响数
项目名称
（2）未来适用法
会计差错更正的内容 批准程序 采用未来适用法的原因
2、债务重组
3、资产置换
（1）非货币性资产交换
（2）其他资产置换
4、年金计划
5、终止经营
单位： 元
归属于母公司所
项目 收入 费用 利润总额 所得税费用 净利润 有者的终止经营
利润
其他说明
167
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
6、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
（2）报告分部的财务信息
单位： 元
项目 分部间抵销 合计
（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
（4）其他说明
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
8、其他
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别
计提比 账面价值 账面价值
金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例
例
按信用风险特征组
417,087, 45,691,7 371,395,3 351,498 40,190,79 311,308,17
合计提坏账准备的 100.00% 10.95% 100.00% 11.43%
103.71 51.81 51.90 ,965.09 2.81 2.28
应收账款
417,087, 45,691,7 371,395,3 351,498 40,190,79 311,308,17
合计 100.00% 10.95% 100.00% 11.43%
103.71 51.81 51.90 ,965.09 2.81 2.28
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
168
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
1 年以内小计 238,945,104.01 11,947,255.29 5.00%
1至2年 119,088,266.19 11,908,826.62 10.00%
2至3年 46,332,568.00 13,899,770.40 30.00%
3至4年 7,632,325.77 3,816,162.89 50.00%
4至5年 3,230,343.74 2,261,240.62 70.00%
5 年以上 1,858,496.00 1,858,496.00 100.00%
合计 417,087,103.71 45,691,751.81
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 5,500,959.00 元；本期收回或转回坏账准备金额元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位： 元
单位名称 收回或转回金额 收回方式
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位： 元
项目 核销金额
其中重要的应收账款核销情况：
单位： 元
款项是否由关联交
单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
易产生
应收账款核销说明：
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位名称 期末余额 坏账准备
应收账款 占应收账款合计
数的比例(%)
第一名 27,546,900.00 6.60% 1年以内 1,377,345.00
第二名 17,066,075.32 4.09% 2年以内 1,677,453.77
第三名 12,983,819.35 3.11% 1年以内 649,190.97
第四名 12,653,018.87 3.03% 1－2年 1,265,301.89
第五名 9,474,150.53 2.27% 1年以内 473,707.53
169
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
合计 79,723,964.07 19.10% 5,442,999.15
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
2、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别
计提比 账面价值 账面价值
金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例
例
按信用风险特征组
105,675, 9,717,20 95,957,87 106,576 9,713,498 96,863,281.
合计提坏账准备的 100.00% 9.20% 100.00% 9.11%
079.08 7.06 2.02 ,780.05 .68 37
其他应收款
105,675, 9,717,20 95,957,87 106,576 9,713,498 96,863,281.
合计 100.00% 9.20% 100.00% 9.11%
079.08 7.06 2.02 ,780.05 .68 37
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计 33,472,324.25 1,673,616.12 5.00%
1至2年 8,494,273.87 849,427.39 10.00%
2至3年 11,476,281.29 3,442,884.39 30.00%
3至4年 591,792.77 295,896.39 50.00%
4至5年 3,950,080.40 2,765,056.28 70.00%
5 年以上 690,326.50 690,326.50 100.00%
合计 58,675,079.08 9,717,207.06
确定该组合依据的说明：
170
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组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
组合名称 期末余额
账面余额 坏账准备 计提比例
应收合并范围内关联方款项 47,000,000.00
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 3,708.38 元；本期收回或转回坏账准备金额元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位： 元
单位名称 转回或收回金额 收回方式
（3）本期实际核销的其他应收款情况
单位： 元
项目 核销金额
其中重要的其他应收款核销情况：
单位： 元
款项是否由关联交
单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
易产生
其他应收款核销说明：
（4）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
保证金及押金 51,371,994.93 53,286,981.22
备用金 5,240,353.74 4,153,266.68
往来款 47,000,000.00 48,279,128.67
其他 2,062,730.41 857,403.48
合计 105,675,079.08 106,576,780.05
（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
171
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占其他应收款期末
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 坏账准备期末余额
余额合计数的比例
第一名 往来款 47,000,000.00 1 年以内 44.48% 0.00
第二名 保证金 5,500,000.00 2－3 年 5.20% 1,650,000.00
第三名 保证金 2,283,940.00 3 年以内 2.16% 164,918.25
第四名 保证金 2,001,997.00 1 年以内 1.89% 100,099.85
第五名 保证金 1,999,000.00 2－3 年 1.89% 599,700.00
合计 -- 58,784,937.00 -- 55.62% 2,514,718.10
（6）涉及政府补助的应收款项
单位： 元
预计收取的时间、金额
单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄
及依据
（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
3、长期股权投资
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
对子公司投资 104,100,000.00 104,100,000.00 104,100,000.00 104,100,000.00
合计 104,100,000.00 104,100,000.00 104,100,000.00 104,100,000.00
（1）对子公司投资
单位： 元
本期计提减值准 减值准备期末余
被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
备 额
上海金档信息技
15,000,000.00 15,000,000.00
术有限公司
光典信息发展有
89,100,000.00 89,100,000.00
限公司
合计 104,100,000.00 104,100,000.00
172
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（2）对联营、合营企业投资
单位： 元
本期增减变动
权益法下 宣告发放 减值准备
投资单位 期初余额 其他综合 其他权益 计提减值 期末余额
追加投资 减少投资 确认的投 现金股利 其他 期末余额
收益调整 变动 准备
资损益 或利润
一、合营企业
二、联营企业
（3）其他说明
4、营业收入和营业成本
单位： 元
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 226,862,854.70 156,830,361.88 209,537,989.91 136,395,994.91
合计 226,862,854.70 156,830,361.88 209,537,989.91 136,395,994.91
其他说明：
5、投资收益
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
6、其他
十八、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 -34,101.00
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 4,217,162.67
受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 54,787.30
173
上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
股份支付 -469,000.00
减：所得税影响额 572,699.22
少数股东权益影响额 20,630.17
合计 3,175,519.58 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因。
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
每股收益
报告期利润 加权平均净资产收益率
基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利润 -0.42% -0.026 -0.026
扣除非经常性损益后归属于公司
-1.18% -0.073 -0.073
普通股股东的净利润
3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注
明该境外机构的名称
4、其他
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上海中信信息发展股份有限公司 2018 年半年度报告全文
第十一节 备查文件目录
一、载有法定代表人签名的2018年半年度报告文本；
二、载有法定负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表；
三、报告期内在中国证监会指定网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿；
四、其他有关资料。
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