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公司公告

中密控股:关于向特定对象发行股票限售股解除限售上市流通的提示性公告2021-07-26  

                        证券代码:300470           证券简称:中密控股        公告编号:2021-056



                         中密控股股份有限公司

                     关于向特定对象发行股票
             限售股解除限售上市流通的提示性公告

      本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、

 完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    特别提示:
    1、本次解除限售股份为中密控股股份有限公司(以下简称“公司”)向特
定对象发行的股份,本次解除限售股份数量为11,494,252股,占公司目前总股本
208,186,352股的5.52%;
    2、本次限售股上市流通日为2021年7月29日(星期四)。


    一、向特定对象发行股票概况
    (一)向特定对象发行股票情况
    经中国证券监督管理委员会《关于同意中密控股股份有限公司向特定对象发
行股票注册的批复》(证监许可〔2020〕3235 号)同意,公司向特定对象发行人
民币普通股(A股)11,494,252股,发行价格40.02元/股,募集资金总额
459,999,965.04元,扣除各项发行费用后,募集资金净额 445,756,569.63 元,
其中:新增股本11,494,252元,新增资本公积434,262,317.63元。上述募集资金
情况业经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)于2020年12月30日出具的
XYZH/2020CDAA60012号《中密控股股份有限公司2020年12月30日验资报告》验证。
    本次向特定对象发行股票新增股份于2021年1月29日在深圳证券交易所上市,
发行数量11,494,252股,股票限售期为新增股份上市之日起6个月。
    (二)向特定对象发行股票完成后公司股本变化情况
    公司自完成本次向特定对象发行股票以来,股本总额未发生变化。
         截至本公告披露日,公司总股本为208,186,352股,其中有限售条件的股份
     数量为24,443,579股,占公司总股本的11.74%;无限售条件的股份数量为
     183,742,773股,占公司总股本的88.26%。

         二、本次申请解除股份限售的股东履行承诺的情况
         本次申请解除股份限售的股东为上海申创股权投资基金合伙企业(有限合
     伙)、上海申创浦江股权投资基金合伙企业(有限合伙)、上海申创新动力股权
     投资基金合伙企业(有限合伙)、富国基金管理有限公司、汇安基金管理有限责
     任公司、大成基金管理有限公司、中国银河证券股份有限公司。
         上述股东承诺:
         1、关于本次认购的资金来源,承诺:不存在发行人及其控股股东、实际控
     制人、主要股东向我方及我方最终认购方(最终权益拥有人或受益人)作出保底
     保收益或变相保底保收益承诺,且未直接或通过利益相关方向我方提供财务资助
     或者补偿;
         2、根据《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》
     《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》等相关规定,承诺本次认购
     所获股份自公司本次向特定对象发行新增股份上市首日起六个月内不进行转让。
         截至本公告披露日,本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺,
     未发生违反承诺的情形。本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司
     资金的情形,公司亦不存在对其违规担保的情形。

         三、本次解除限售股份的上市流通安排
         1、本次解除限售股份的上市流通日期:2021年7月29日(星期四);
         2、本次解除限售股份数量为11,494,252股,占公司目前总股本的5.52%,实
     际可上市流通数量为11,494,252股,占公司目前总股本的5.52%;
         3、本次申请解除股份限售的股东共计7名,共对应19个证券账户;
         4、股份解除限售及上市流通具体情况如下:
序                                      持 有 限 售 股 本 次 解 除 限 本次实际可上市
     发行对象名称     证券账户名称
号                                      份总数(股) 售数量(股) 流通数量(股)
     上海申创股权 上海君和立成投资管
1                                         1,249,375     1,249,375         1,249,375
     投资基金合伙 理中心(有限合伙)
序                                             持 有 限 售 股 本 次 解 除 限 本次实际可上市
     发行对象名称        证券账户名称
号                                             份总数(股) 售数量(股) 流通数量(股)
     企业(有限合 -上海申创股权投资
     伙)           基金合伙企业(有限
                    合伙)
                    上海君和立成投资管
     上海申创浦江
                    理中心(有限合伙)
     股权投资基金
2                   -上海申创浦江股权           1,249,375     1,249,375         1,249,375
     合伙企业(有
                    投资基金合 伙企业
     限合伙)
                    (有限合伙)
                    上海君和立成投资管
     上海申创新动
                    理中心(有限合伙)
     力股权投资基
3                   -上海申创新动力股           1,249,375     1,249,375         1,249,375
     金合伙企业
                    权投资基金合伙企业
     (有限合伙)
                    (有限合伙)
                    中国工商银行股份有
                    限公司-富国中证红
                                                    99,950        99,950            99,950
                    利指数增强型证券投
                    资基金
                    中国建设银行股份有
                    限公司-富国天博创
                                                   424,787       424,787           424,787
                    新主题混合型证券投
                    资基金
                    中国工商银行股份有
     富国基金管理 限公司-富国天惠精
4                                                  249,875       249,875           249,875
     有限公司       选成长混合型证券投
                    资基金(LOF)
                    中国工商银行股份有
                    限公司-富 国沪深
                                                   149,925       149,925           149,925
                    300 增 强 证 券 投 资 基
                    金
                    中国农业银行股份有
                    限公司-富 国中证
                                                   124,938       124,938           124,938
                    500 指 数 增 强 型 证 券
                    投资基金(LOF)
序                                       持 有 限 售 股 本 次 解 除 限 本次实际可上市
     发行对象名称        证券账户名称
号                                       份总数(股) 售数量(股) 流通数量(股)
                    中国建设银行股份有
                    限公司-富国高端制
                                             199,900       199,900           199,900
                    造行业股票型证券投
                    资基金
                    中国工商银行股份有
                    限公司-富国龙头优
                                             124,938       124,938           124,938
                    势混合型证券投资基
                    金
                    中国建设银行股份有
                    限公司-富国阿尔法
                                             249,875       249,875           249,875
                    两年持有期混合型证
                    券投资基金
                    基本养老保险基金一
                                             749,625       749,625           749,625
                    六零二一组合
                    招商银行股份有限公
                    司-富国融享18个月
                                             249,875       249,875           249,875
                    定期开放混合型证券
                    投资基金
                    富国基金-西部证券
                    股份有限公司-富国
                    基金西部证券定增精       124,938       124,938           124,938
                    选资产单一资产管理
                    计划
                    富国富增股票型养老
                    金产品-中国银行股       124,937       124,937           124,937
                    份有限公司
                    汇安基金- 华能信
                    托嘉月7号单一资金
     汇安基金管理
5                   信托-汇安基金汇鑫     2,498,750     2,498,750         2,498,750
     有限责任公司
                    52号单一资产管理计
                    划
     大成基金管理 大成基金-邮储银行
6                                            499,750       499,750           499,750
     有限公司       -建信资本管理有限
序                                            持 有 限 售 股 本 次 解 除 限 本次实际可上市
     发行对象名称        证券账户名称
号                                            份总数(股) 售数量(股) 流通数量(股)
                     责任公司
                     中国农业银行股份有
                     限公司-大成创业板
                                                  1,249,375       1,249,375          1,249,375
                     两年定期开放混合型
                     证券投资基金
     中国银河证券 中国银河证券股份有
 7                                                  624,689         624,689            624,689
     股份有限公司    限公司
                 合计                          11,494,252        11,494,252         11,494,252

         四、本次解除限售前后公司股本结构变动情况

                              本次变动前                                  本次变动后
     股份性质                                         本次变动
                     股份数量(股)        比例                     股份数量(股)      比例
一、有限售条件股份      24,443,579         11.74%   -11,494,252       12,949,327        6.22%

二、无限售条件股份      183,742,773        88.26%   +11,494,252       195,237,025      93.78%

     股份总数           208,186,352        100%          0            208,186,352       100%

         五、保荐机构核查意见
         经核查,保荐机构对公司本次限售股份上市流通事项发表核查意见如下:
         1、本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳
     证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规
     则》等法律法规、规范性文件的规定;
         2、本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规及限售
     承诺;
         3、本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整、及时。
         综上,保荐机构对中密控股股份有限公司本次向特定对象发行股票限售股解
     除限售上市流通事项无异议。

         六、备查文件
         1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股本结构表》《限
     售股份明细清单》;
         2、公司董事会出具的《限售股份解除限售申请表》《限售股份上市流通申
请书》;
    3、国泰君安证券股份有限公司出具的《国泰君安证券股份有限公司关于中
密控股股份有限公司向特定对象发行股票限售股解除限售上市流通的核查意见》。


    特此公告。
                                           中密控股股份有限公司董事会
                                               二〇二一年七月二十七日