万向新元科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
万向新元科技股份有限公司
2020 年第三季度报告
2020 年 10 月
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万向新元科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人朱业胜、主管会计工作负责人张瑞英及会计机构负责人(会计主
管人员)孙洪涛声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 1,630,066,522.89 1,578,618,827.05 3.26%
归属于上市公司股东的净资产
1,088,259,967.61 1,078,377,942.45 0.92%
（元）
本报告期比上年同 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
期增减 上年同期增减
营业收入（元） 138,959,923.14 88.24% 310,537,034.04 2.89%
归属于上市公司股东的净利润
9,477,332.20 208.53% 18,715,721.00 -26.11%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非
1,537,596.63 321.92% 2,519,380.36 -88.15%
经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-10,722,934.18 121.43% -54,834,933.74 -593.29%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.04 300.00% 0.09 -25.00%
稀释每股收益（元/股） 0.04 300.00% 0.09 -25.00%
加权平均净资产收益率 0.88% 0.61% 1.73% -0.49%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部
19,635.06
分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
18,497,207.94
统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 743,346.92
减：所得税影响额 2,949,032.81
少数股东权益影响额（税后） 114,816.47
合计 16,196,340.64 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
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开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
增值税即征即退 3,855,354.61 软件产品符合即征即退政策的增值税退税，不属于非经常性损益
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优
报告期末普通股股东总数 12,784 0
先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
江西国联大成 境内非国有法
11.12% 23,008,820 质押 22,502,267
实业有限公司 人
朱业胜 境内自然人 8.64% 17,880,043 13,410,032 质押 1,000,000
农银国际投资
（苏州）有限 国有法人 5.13% 10,615,978
公司
曾维斌 境内自然人 4.01% 8,303,618 6,227,713
姜承法 境内自然人 3.78% 7,815,618 5,861,713 质押 3,300,000
宁波世纪万向
企业管理合伙 境内非国有法
3.44% 7,118,000 质押 690,000
企业（有限合 人
伙）
张玉生 境内自然人 2.99% 6,181,366 4,938,049
王展 境内自然人 2.28% 4,709,786 3,745,924 质押 4,434,717
鹏华资产－浦
发银行－鹏华
其他 2.19% 4,525,160
资产乐善 2 号
资产管理计划
四川信托有限
公司－睿进 5
号证券投资集 其他 2.12% 4,383,081
合资金信托计
划
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前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
江西国联大成实业有限公司 23,008,820 人民币普通股 23,008,820
农银国际投资（苏州）有限公司 10,615,978 人民币普通股 10,615,978
宁波世纪万向企业管理合伙企
7,118,000 人民币普通股 7,118,000
业（有限合伙）
鹏华资产－浦发银行－鹏华资
4,525,160 人民币普通股 4,525,160
产乐善 2 号资产管理计划
朱业胜 4,470,011 人民币普通股 4,470,011
四川信托有限公司－睿进 5 号证
4,383,081 人民币普通股 4,383,081
券投资集合资金信托计划
李欣 4,153,115 人民币普通股 4,153,115
曾维斌 2,075,905 人民币普通股 2,075,905
农银国联无锡投资管理有限公
2,048,000 人民币普通股 2,048,000
司
李国兵 2,036,066 人民币普通股 2,036,066
1、朱业胜先生、曾维斌先生及姜承法先生为一致行动人；2、朱业胜先生为世纪万向
控股股东；3、四川信托有限公司－睿进 5 号证券投资集合资金信托计划、李欣女士
上述股东关联关系或一致行动
为一致行动人。4、农银国际投资（苏州）有限公司、农银国联无锡投资管理有限公
的说明
司为一致行动人；5、除上述一致行动人关系及关联关系外，前十名股东之间不存在
其他关联关系，且不存在一致行动人的情况。
公司股东宁波世纪万向企业管理合伙企业（有限合伙）通过普通证券账户持有
3,318,000 股外，还通过东北证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有
前 10 名股东参与融资融券业务
3,800,000 股，实际合计持有 7,118,000 股；股东李欣通过普通证券账户持有 0 股外，
股东情况说明（如有）
还通过中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 4,153,115 股，实
际合计持有 4,153,115 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元，币种：人民币
科目 期末余额 期初余额 增减幅度 增减变动原因
货币资金 16,626,387.31 52,068,045.77 -68.07% 经营活动现金流净额减少所致。
应收款项融资 10,108,551.25 4,344,422.11 132.68% 收到的银行承兑汇票增加所致。
预付款项 37,436,140.41 21,443,539.62 74.58% 预付采购款增加所致。
其他应收款 28,909,691.34 21,581,193.75 33.96% 投标保证金增加所致。
其他流动资产 10,743,088.35 6,082,250.87 76.63% 待抵扣进项税增加所致。
长期待摊费用 29,573.74 290,191.53 -89.81% 车间改造费用摊销所致。
应付票据 20,000,000.00 -100.00% 开具的应付票据减少所致。
应付职工薪酬 5,539,254.95 10,296,994.53 -46.21% 期初包含的年度奖金发放所致。
应交税费 10,041,618.51 30,163,996.07 -66.71% 期初应缴所得税较大所致。
其他应付款 113,520,343.33 29,739,042.54 281.72% 新增职工股权激励款及其他周转借
款所致。
科目 本期发生额 上期发生额 增减幅度 增减变动原因
其他收益 16,352,316.85 10,753,661.77 52.06% 收到的政府补助增加所致。
信用减值损失 -10,816,285.57 -3,525,513.86 206.80% 计提的坏账准备增加所致。
资产减值损失 -1,701,616.70 -512,750.42 231.86% 预付款项减值增加所致。
营业利润 9,181,362.78 37,861,729.07 -75.75% 毛利下降所致。
营业外收入 6,787,462.36 759,894.77 793.21% 收到政府迁址补助增加所致。
收到的税费返还 3,856,219.78 8,325,181.01 -53.68% 收到的增加税返还减少所致。
收到其他与经营活 18,559,309.33 5,609,135.40 230.88% 收到的政府补贴增加所致。
动有关的现金
购买商品、接受劳 96,760,594.21 70,389,800.35 37.46% 支付的采购款增加所致。
务支付的现金
支付其他与经营活 25,549,354.89 39,604,196.55 -35.49% 上期支付大额保证金所致。
动有关的现金
经营活动产生的现 -54,834,933.74 11,116,238.95 -593.29% 收到的经营活动现金流减少所
金流量净额 致。
处置固定资产、无 53,945.13 153,336.29 -64.82% 处置固定资产收入减少所致。
形资产和其他长期
资产收回的现金净
额
收到其他与投资活 23,930,000.00 -100.00% 上期收回理财产品，本期未发生
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动有关的现金 该业务。
购建固定资产、无 11,560,349.56 774,197.86 1393.20% 支付在建工程款项增加所致。
形资产和其他长期
资产支付的现金
投资支付的现金 2,000,000.00 35,600,000.00 -94.38% 上期支付收购邦威思创款项所
致。
支付其他与投资活 11,130,000.00 -100.00% 上期购买理财产品所致。
动有关的现金
收到其他与筹资活 65,804,796.98 4,216,432.27 1460.67% 本期收到员工股权激励款项及
动有关的现金 资金周转款项所致。
筹资活动产生的现 42,796,685.90 -15,775,817.27 -371.28% 本期收到员工股权激励款项及
金流量净额 资金周转款项所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（1）2020年9月3日，公司中标的重化工业工厂数字化绿色提升集成应用解决方案供应商顺利
通过工信部专家组现场考察及验收工作，2020年9月24日收到工信部奖补资金人民币800万元。
（2）公司于2020年10月9日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意万向新元科技股
份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可（2020）2382 号），同意公司向特定
对象发行股票募集资金的注册申请。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
巨潮资讯网 2020 年 9 月 25 日披露的
公司重化工业工厂数字化绿色提升集 《关于中标重化工业工厂数字化绿色
成应用解决方案供应商通过工信部专 2020 年 09 月 25 日 提升集成应用解决方案供应商的进展
家组现场考察及验收 暨获得工信部补助》（公告编号：临
-2020-143）
巨潮资讯网 2020 年 10 月 12 日披露的
公司收到证监会关于特定对象发行股 《关于向特定对象发行股票申请获得
2020 年 10 月 12 日
票注册的批复 中国证监会注册批复的公告》（公告编
号：临-2020-146）
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对 2020 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末可能出现以下应披露业绩预告的情形：不适用
五、报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：万向新元科技股份有限公司
2020 年 09 月 30 日
单位：元
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 16,626,387.31 52,068,045.77
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 435,685,491.58 391,256,090.64
应收款项融资 10,108,551.25 4,344,422.11
预付款项 37,436,140.41 21,443,539.62
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 28,909,691.34 21,581,193.75
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 200,210,634.42 186,699,657.24
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 10,743,088.35 6,082,250.87
流动资产合计 739,719,984.66 683,475,200.00
非流动资产：
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发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 10,178,851.58 7,970,942.60
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 8,500,000.00 8,500,000.00
投资性房地产
固定资产 162,004,399.03 169,020,453.86
在建工程 486,011.01
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 88,871,544.00 93,774,921.24
开发支出
商誉 585,466,519.19 585,466,519.19
长期待摊费用 29,573.74 290,191.53
递延所得税资产 31,017,630.80 26,362,649.44
其他非流动资产 3,792,008.88 3,757,949.19
非流动资产合计 890,346,538.23 895,143,627.05
资产总计 1,630,066,522.89 1,578,618,827.05
流动负债：
短期借款 153,369,209.21 179,288,855.51
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 20,000,000.00
应付账款 124,799,887.21 99,216,668.71
预收款项 39,847,879.67
合同负债 44,500,569.22
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
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代理承销证券款
应付职工薪酬 5,539,254.95 10,296,994.53
应交税费 10,041,618.51 30,163,996.07
其他应付款 113,520,343.33 29,739,042.54
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 19,975,146.33 16,414,659.30
流动负债合计 471,746,028.76 424,968,096.33
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 1,152,319.68 939,934.15
递延收益 28,431,632.34 29,033,793.72
递延所得税负债 3,891,104.35 4,328,202.56
其他非流动负债
非流动负债合计 33,475,056.37 34,301,930.43
负债合计 505,221,085.13 459,270,026.76
所有者权益：
股本 206,992,919.00 208,848,264.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 635,459,844.38 613,395,764.38
减：库存股 21,838,880.00 5,327,345.00
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其他综合收益
专项储备
盈余公积 27,743,018.87 27,743,018.87
一般风险准备
未分配利润 239,903,065.36 233,718,240.20
归属于母公司所有者权益合计 1,088,259,967.61 1,078,377,942.45
少数股东权益 36,585,470.15 40,970,857.84
所有者权益合计 1,124,845,437.76 1,119,348,800.29
负债和所有者权益总计 1,630,066,522.89 1,578,618,827.05
法定代表人：朱业胜 主管会计工作负责人：张瑞英 会计机构负责人：孙洪涛
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 2,940,770.40 19,052,203.12
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 189,426,856.21 123,895,566.90
应收款项融资 3,882,646.10 2,747,050.00
预付款项 7,098,065.79 9,589,833.04
其他应收款 286,041,951.23 241,374,276.57
其中：应收利息
应收股利
存货 76,266,402.60 63,878,330.84
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,831,228.70 1,611,383.30
流动资产合计 568,487,921.03 462,148,643.77
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
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长期应收款
长期股权投资 837,285,824.24 835,077,915.26
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 6,500,000.00 6,500,000.00
投资性房地产
固定资产 5,253,557.82 5,644,466.22
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 301,579.29 261,473.06
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 10,026,615.40 9,449,142.63
其他非流动资产 3,562,471.96 3,562,471.96
非流动资产合计 862,930,048.71 860,495,469.13
资产总计 1,431,417,969.74 1,322,644,112.90
流动负债：
短期借款 55,086,136.99 84,924,609.67
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 20,000,000.00
应付账款 94,314,184.83 51,479,396.31
预收款项 22,192,063.24
合同负债 14,970,024.89
应付职工薪酬 429,337.50 281,864.47
应交税费 1,496,241.58 12,409,680.83
其他应付款 105,552,851.60 1,414,066.63
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 9,723,963.06 2,055,675.46
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流动负债合计 281,572,740.45 194,757,356.61
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 560,284.83 73,745.55
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 560,284.83 73,745.55
负债合计 282,133,025.28 194,831,102.16
所有者权益：
股本 206,992,919.00 208,848,264.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 681,040,313.28 658,976,233.28
减：库存股 21,838,880.00 5,327,345.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 31,077,092.04 31,077,092.04
未分配利润 252,013,500.14 234,238,766.42
所有者权益合计 1,149,284,944.46 1,127,813,010.74
负债和所有者权益总计 1,431,417,969.74 1,322,644,112.90
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 138,959,923.14 73,822,376.84
其中：营业收入 138,959,923.14 73,822,376.84
14
万向新元科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 137,021,825.05 69,278,764.34
其中：营业成本 103,420,834.43 39,422,612.19
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净
额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 871,129.60 1,373,042.74
销售费用 6,077,949.67 8,490,490.44
管理费用 16,723,810.64 9,916,972.01
研发费用 7,401,870.05 7,581,282.51
财务费用 2,526,230.66 2,494,364.45
其中：利息费用 1,749,919.20 3,828,115.24
利息收入 14,841.03 109,615.36
加：其他收益 8,802,903.39 4,819,708.92
投资收益（损失以“－”号
226,924.69 118,432.08
填列）
其中：对联营企业和合营企
362,387.66
业的投资收益
以摊余成本计量的金
融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”
-2,985,367.76 -1,129,726.90
号填列）
资产减值损失（损失以“-” -226,990.06 203,355.58
15
万向新元科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
号填列）
资产处置收益（损失以“-”
9,514.66 21,128.83
号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 7,765,083.01 8,576,511.01
加：营业外收入 314,659.58 679,464.49
减：营业外支出 39,922.83 40,242.30
四、利润总额（亏损总额以“－”号
8,039,819.76 9,215,733.20
填列）
减：所得税费用 -354,489.09 3,073,291.15
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 8,394,308.85 6,142,442.05
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以
8,394,308.85 6,142,442.05
“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 9,477,332.20 3,071,755.44
2.少数股东损益 -1,083,023.35 3,070,686.61
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收
益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
16
万向新元科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益
的税后净额
七、综合收益总额 8,394,308.85 6,142,442.05
归属于母公司所有者的综合收
9,477,332.20 3,071,755.44
益总额
归属于少数股东的综合收益总
-1,083,023.35 3,070,686.61
额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.04 0.01
（二）稀释每股收益 0.04 0.01
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：朱业胜 主管会计工作负责人：张瑞英 会计机构负责人：孙洪涛
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 34,327,077.52 13,080,897.77
减：营业成本 24,037,626.55 8,267,663.03
税金及附加 83,852.81 39,787.23
销售费用 510,245.86 537,263.82
管理费用 9,121,574.19 3,471,449.45
研发费用 1,187,846.12 1,771,571.65
财务费用 815,617.88 800,035.78
其中：利息费用 1,066,803.65 999,481.01
利息收入 7,693.70 22,993.17
加：其他收益 7,992,200.00 3,034,340.00
投资收益（损失以“－” 5,308,596.19
17
万向新元科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
号填列）
其中：对联营企业和合营
362,387.66
企业的投资收益
以摊余成本计量的金
融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”
810,436.16 -93,064.54
号填列）
资产减值损失（损失以“-”
-272,144.12 -150,569.77
号填列）
资产处置收益（损失以“-”
-787.18
号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填
12,408,615.16 983,832.50
列）
加：营业外收入 314,413.50 289,408.29
减：营业外支出 -287.18
三、利润总额（亏损总额以“－”
12,723,315.84 1,273,240.79
号填列）
减：所得税费用 922,762.61 1,426,709.48
四、净利润（净亏损以“－”号填
11,800,553.23 -153,468.69
列）
（一）持续经营净利润（净亏
11,800,553.23 -153,468.69
损以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏
损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计
划变动额
2.权益法下不能转损益
的其他综合收益
3.其他权益工具投资公
允价值变动
4.企业自身信用风险公
18
万向新元科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下可转损益的
其他综合收益
2.其他债权投资公允价
值变动
3.金融资产重分类计入
其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减
值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差
额
7.其他
六、综合收益总额 11,800,553.23 -153,468.69
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 310,537,034.04 301,802,089.16
其中：营业收入 310,537,034.04 301,802,089.16
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 304,815,509.98 270,525,525.56
其中：营业成本 215,068,620.16 184,168,360.66
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
19
万向新元科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
提取保险责任准备金净
额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 3,357,085.60 3,747,660.08
销售费用 17,635,193.25 22,346,888.97
管理费用 39,554,060.26 30,913,238.89
研发费用 22,430,690.72 20,779,220.75
财务费用 6,769,859.99 8,570,156.21
其中：利息费用 5,870,380.36 7,938,767.81
利息收入 83,280.53 349,528.38
加：其他收益 16,352,316.85 10,753,661.77
投资收益（损失以“－”号
-397,316.74 -270,375.83
填列）
其中：对联营企业和合营企
207,908.98 -462,235.43
业的投资收益
以摊余成本计量的金
融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
-2,594.37
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”
-10,816,285.57 -3,525,513.86
号填列）
资产减值损失（损失以“-”
-1,701,616.70 -512,750.42
号填列）
资产处置收益（损失以“-”
22,740.88 142,738.18
号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 9,181,362.78 37,861,729.07
加：营业外收入 6,787,462.36 759,894.77
减：营业外支出 46,975.56 659,861.90
四、利润总额（亏损总额以“－”号
15,921,849.58 37,961,761.94
填列）
减：所得税费用 1,591,516.27 8,244,462.25
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 14,330,333.31 29,717,299.69
20
万向新元科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以
14,330,333.31 29,717,299.69
“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 18,715,721.00 25,328,985.38
2.少数股东损益 -4,385,387.69 4,388,314.31
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收
益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益
的税后净额
21
万向新元科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
七、综合收益总额 14,330,333.31 29,717,299.69
归属于母公司所有者的综合收
18,715,721.00 25,328,985.38
益总额
归属于少数股东的综合收益总
-4,385,387.69 4,388,314.31
额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.09 0.12
（二）稀释每股收益 0.09 0.12
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：朱业胜 主管会计工作负责人：张瑞英 会计机构负责人：孙洪涛
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 135,411,850.28 98,279,271.53
减：营业成本 89,988,040.83 77,540,823.25
税金及附加 425,475.37 477,432.96
销售费用 2,200,050.30 2,249,938.08
管理费用 16,334,149.32 12,800,312.89
研发费用 4,823,876.11 5,255,602.55
财务费用 2,824,355.59 4,911,860.26
其中：利息费用 2,965,533.31 3,476,109.15
利息收入 39,783.83 118,632.41
加：其他收益 9,623,938.00 4,357,345.28
投资收益（损失以“－”
5,154,117.51 14,037,764.57
号填列）
其中：对联营企业和合营
207,908.98 -462,235.43
企业的投资收益
以摊余成本计量的金
融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-” -5,847,868.38 2,807,801.93
22
万向新元科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
号填列）
资产减值损失（损失以“-”
-172,251.82 -428,695.29
号填列）
资产处置收益（损失以“-”
23,894.02
号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填
27,597,732.09 15,817,518.03
列）
加：营业外收入 6,787,215.28 340,193.62
减：营业外支出 611,608.97
三、利润总额（亏损总额以“－”
34,384,947.37 15,546,102.68
号填列）
减：所得税费用 4,079,317.81 1,595,974.54
四、净利润（净亏损以“－”号填
30,305,629.56 13,950,128.14
列）
（一）持续经营净利润（净亏
30,305,629.56 13,950,128.14
损以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏
损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计
划变动额
2.权益法下不能转损益
的其他综合收益
3.其他权益工具投资公
允价值变动
4.企业自身信用风险公
允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下可转损益的
其他综合收益
2.其他债权投资公允价
值变动
3.金融资产重分类计入
其他综合收益的金额
23
万向新元科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
4.其他债权投资信用减
值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差
额
7.其他
六、综合收益总额 30,305,629.56 13,950,128.14
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
162,243,603.81 221,443,622.03
金
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现
金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 3,856,219.78 8,325,181.01
收到其他与经营活动有关的现
18,559,309.33 5,609,135.40
金
经营活动现金流入小计 184,659,132.92 235,377,938.44
购买商品、接受劳务支付的现 96,760,594.21 70,389,800.35
24
万向新元科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
支付原保险合同赔付款项的现
金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现
金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
67,492,527.14 69,955,893.47
现金
支付的各项税费 49,691,590.42 44,311,809.12
支付其他与经营活动有关的现
25,549,354.89 39,604,196.55
金
经营活动现金流出小计 239,494,066.66 224,261,699.49
经营活动产生的现金流量净额 -54,834,933.74 11,116,238.95
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 96,513.61
处置固定资产、无形资产和其
53,945.13 153,336.29
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
95,345.99
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
23,930,000.00
金
投资活动现金流入小计 53,945.13 24,275,195.89
购建固定资产、无形资产和其
11,560,349.56 774,197.86
他长期资产支付的现金
投资支付的现金 2,000,000.00 35,600,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
10,000,000.00
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
11,130,000.00
金
投资活动现金流出小计 23,560,349.56 47,504,197.86
投资活动产生的现金流量净额 -23,506,404.43 -23,229,001.97
25
万向新元科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 21,838,880.00
其中：子公司吸收少数股东投
资收到的现金
取得借款收到的现金 131,500,000.00 151,938,000.00
收到其他与筹资活动有关的现
65,804,796.98 4,216,432.27
金
筹资活动现金流入小计 219,143,676.98 156,154,432.27
偿还债务支付的现金 157,290,000.00 146,170,132.44
分配股利、利润或偿付利息支
16,491,879.35 23,027,176.97
付的现金
其中：子公司支付给少数股东
的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
2,565,111.73 2,732,940.13
金
筹资活动现金流出小计 176,346,991.08 171,930,249.54
筹资活动产生的现金流量净额 42,796,685.90 -15,775,817.27
四、汇率变动对现金及现金等价物
102,993.81 54,216.86
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -35,441,658.46 -27,834,363.43
加：期初现金及现金等价物余
52,068,045.77 63,395,838.70
额
六、期末现金及现金等价物余额 16,626,387.31 35,561,475.27
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
21,109,487.80 80,392,035.18
金
收到的税费返还 3,388,040.05
收到其他与经营活动有关的现
16,152,303.54 3,577,565.02
金
经营活动现金流入小计 37,261,791.34 87,357,640.25
购买商品、接受劳务支付的现
27,670,042.65 12,190,680.14
金
26
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支付给职工以及为职工支付的
13,711,188.63 17,946,986.92
现金
支付的各项税费 19,363,259.05 11,941,685.80
支付其他与经营活动有关的现
13,151,832.47 7,861,426.63
金
经营活动现金流出小计 73,896,322.80 49,940,779.49
经营活动产生的现金流量净额 -36,634,531.46 37,416,860.76
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 5,000,000.00 14,500,000.00
处置固定资产、无形资产和其
30,200.00
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 5,030,200.00 14,500,000.00
购建固定资产、无形资产和其
316,647.13 475,224.40
他长期资产支付的现金
投资支付的现金 2,000,000.00 1,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 2,316,647.13 1,475,224.40
投资活动产生的现金流量净额 2,713,552.87 13,024,775.60
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 21,838,880.00
取得借款收到的现金 39,960,000.00 64,780,000.00
收到其他与筹资活动有关的现
82,229,066.93 5,796,616.87
金
筹资活动现金流入小计 144,027,946.93 70,576,616.87
偿还债务支付的现金 69,760,000.00 87,170,132.44
分配股利、利润或偿付利息支
13,307,947.85 19,533,556.33
付的现金
支付其他与筹资活动有关的现
43,175,165.78 18,051,137.52
金
27
万向新元科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
筹资活动现金流出小计 126,243,113.63 124,754,826.29
筹资活动产生的现金流量净额 17,784,833.30 -54,178,209.42
四、汇率变动对现金及现金等价物
24,712.57 42,147.23
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -16,111,432.72 -3,694,425.83
加：期初现金及现金等价物余
19,052,203.12 17,515,388.16
额
六、期末现金及现金等价物余额 2,940,770.40 13,820,962.33
二、财务报表调整情况说明
1、2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 52,068,045.77 52,068,045.77
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 391,256,090.64 391,256,090.64
应收款项融资 4,344,422.11 4,344,422.11
预付款项 21,443,539.62 21,443,539.62
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 21,581,193.75 21,581,193.75
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
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存货 186,699,657.24 186,699,657.24
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产 6,082,250.87 6,082,250.87
流动资产合计 683,475,200.00 683,475,200.00
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 7,970,942.60 7,970,942.60
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 8,500,000.00 8,500,000.00
投资性房地产
固定资产 169,020,453.86 169,020,453.86
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 93,774,921.24 93,774,921.24
开发支出
商誉 585,466,519.19 585,466,519.19
长期待摊费用 290,191.53 290,191.53
递延所得税资产 26,362,649.44 26,362,649.44
其他非流动资产 3,757,949.19 3,757,949.19
非流动资产合计 895,143,627.05 895,143,627.05
资产总计 1,578,618,827.05 1,578,618,827.05
流动负债：
短期借款 179,288,855.51 179,288,855.51
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
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衍生金融负债
应付票据 20,000,000.00 20,000,000.00
应付账款 99,216,668.71 99,216,668.71
预收款项 39,847,879.67 -39,847,879.67
合同负债 39,847,879.67 39,847,879.67
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 10,296,994.53 10,296,994.53
应交税费 30,163,996.07 30,163,996.07
其他应付款 29,739,042.54 29,739,042.54
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动
负债
其他流动负债 16,414,659.30 16,414,659.30
流动负债合计 424,968,096.33 424,968,096.33
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 939,934.15 939,934.15
递延收益 29,033,793.72 29,033,793.72
递延所得税负债 4,328,202.56 4,328,202.56
其他非流动负债
30
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非流动负债合计 34,301,930.43 34,301,930.43
负债合计 459,270,026.76 459,270,026.76
所有者权益：
股本 208,848,264.00 208,848,264.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 613,395,764.38 613,395,764.38
减：库存股 5,327,345.00 5,327,345.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 27,743,018.87 27,743,018.87
一般风险准备
未分配利润 233,718,240.20 233,718,240.20
归属于母公司所有者权益
1,078,377,942.45 1,078,377,942.45
合计
少数股东权益 40,970,857.84 40,970,857.84
所有者权益合计 1,119,348,800.29 1,119,348,800.29
负债和所有者权益总计 1,578,618,827.05 1,578,618,827.05
调整情况说明
母公司资产负债表
单位：元
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 19,052,203.12 19,052,203.12
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 123,895,566.90 123,895,566.90
应收款项融资 2,747,050.00 2,747,050.00
预付款项 9,589,833.04 9,589,833.04
其他应收款 241,374,276.57 241,374,276.57
其中：应收利息
应收股利
存货 63,878,330.84 63,878,330.84
31
万向新元科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产 1,611,383.30 1,611,383.30
流动资产合计 462,148,643.77 462,148,643.77
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 835,077,915.26 835,077,915.26
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 6,500,000.00 6,500,000.00
投资性房地产
固定资产 5,644,466.22 5,644,466.22
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 261,473.06 261,473.06
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 9,449,142.63 9,449,142.63
其他非流动资产 3,562,471.96 3,562,471.96
非流动资产合计 860,495,469.13 860,495,469.13
资产总计 1,322,644,112.90 1,322,644,112.90
流动负债：
短期借款 84,924,609.67 84,924,609.67
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 20,000,000.00 20,000,000.00
应付账款 51,479,396.31 51,479,396.31
预收款项 22,192,063.24 -22,192,063.24
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万向新元科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
合同负债 22,192,063.24 22,192,063.24
应付职工薪酬 281,864.47 281,864.47
应交税费 12,409,680.83 12,409,680.83
其他应付款 1,414,066.63 1,414,066.63
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动
负债
其他流动负债 2,055,675.46 2,055,675.46
流动负债合计 194,757,356.61 194,757,356.61
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 73,745.55 73,745.55
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 73,745.55 73,745.55
负债合计 194,831,102.16 194,831,102.16
所有者权益：
股本 208,848,264.00 208,848,264.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 658,976,233.28 658,976,233.28
减：库存股 5,327,345.00 5,327,345.00
其他综合收益
专项储备
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万向新元科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
盈余公积 31,077,092.04 31,077,092.04
未分配利润 234,238,766.42 234,238,766.42
所有者权益合计 1,127,813,010.74 1,127,813,010.74
负债和所有者权益总计 1,322,644,112.90 1,322,644,112.90
调整情况说明
2、2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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