证券代码：300476              证券简称：胜宏科技              公告编号：2021-039



                     胜宏科技（惠州）股份有限公司

            关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分
                   第二个解锁期解锁条件成就的公告


    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏。



    胜宏科技（惠州）股份有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会第二十四次
会议审议通过了《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解锁期
解锁条件成就的议案》，公司股权激励计划所涉限制性股票解锁期解锁条件已达
成，234 名激励对象在解锁期可解锁的限制性股票数量为 2,325,250 股，占公司
总股本的比例为 0.30%。具体内容如下：
    一、本次限制性股票激励计划履行的相关审批程序及实施情况

    1、2018 年 12 月 24 日，公司分别召开了第三届董事会第二次会议和第三届
监事会第二次会议，审议并通过了《关于公司 2018 年限制性股票激励计划（草
案）及其摘要的议案》、《关于公司<2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办
法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理 2018 年股权激励相关事宜
的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，律师等出具相应的法律意
见。同时审议并通过了《关于提请召开 2019 年第一次临时股东大会的议案》。
    2、2018 年 12 月 25 日至 2019 年 1 月 3 日，公司将激励对象名单在公司内
部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进行
了核查并于 2019 年 1 月 3 日对限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况进
行了说明并出具了审核意见。
    3、2019 年 1 月 9 日，公司召开 2019 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》及相关事项，
公司实施限制性股票激励计划获得批准。
    4、2019 年 2 月 21 日，公司分别召开了第三届董事会第三次会议和第三届

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监事会第三次会议，审议并通过了《关于公司 2018 年限制性股票激励计划（草
案修订稿）及其摘要的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，律师
等出具相应的法律意见。同时审议并通过了《关于提请召开 2019 年第二次临时
股东大会的议案》。
    5、2019 年 3 月 11 日，公司召开 2019 年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于公司 2018 年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》及相
关事项，公司实施限制性股票激励计划获得批准。
    6、2019 年 4 月 15 日，公司分别召开了第三届董事会第五次会议和第三届
监事会第五次会议，审议通过了《关于向股权激励对象授予限制性股票的议案》。
公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为授予条件已经成就，同意向符合
授予条件的 343 名激励对象授予 1002.4 万股限制性股票。
    7、2019 年 5 月 7 日，公司发布了《关于 2018 年限制性股票激励计划首次
授予完成的公告》。公司实际授予的激励对象为 252 人，授予的限制性股票数量
为 944.2 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 76970.7975 万股的
1.23%。公司股份总数由 769,707,975 股变更为 779,149,975 股。
    8、2020 年 6 月 10 日，公司分别召开第三届董事会第十四次会议、第三届
监事会第十四次会议，会议审议通过了《关于 2018 年限制性股票激励计划首次
授予部分第一个解锁期解锁条件成就的议案》。根据 2019 年第二次临时股东大会
审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理 2018 年股权激励相关事宜的议
案》，公司董事会决定向符合条件的 242 名激励对象授予的限制性股票实施第一
次解锁，解锁比例为 18%，可解锁股份合计 1,684,080 股，占公司股本总额的
0.22%。公司董事会认为解锁条件已经成就，授权管理层具体实施本次解锁相关
事宜。
    9、2020 年 6 月 10 日、2020 年 6 月 30 日，公司分别召开了第三届董事会第
十四次会议、2020 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分限
制性股票的议案》，同意公司对股权激励计划已获授但未达成解除限售条件的
1,588,520 股限制股票进行回购注销。
    10、2020 年 9 月 29 日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核
确认，公司部分限制性股票回购注销事宜已办理完成。本次回购注销后，公司总
股本由 779,149,975 股变更为 777,561,455 股。
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     11、2021 年 5 月 31 日，公司分别召开了第三届董事会第二十四次会议、第
三届监事会第二十四次会议，会议审议通过了《关于 2018 年限制性股票激励计
划首次授予部分第二个解锁期解锁条件成就的议案》，董事会认为解锁条件已经
成就，授权管理层具体实施本次解锁相关事宜。


     二、激励计划设定的解锁期解锁条件成就情况

     （一）锁定期已满
     根据公司《2018 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》，首次授予的第二个
解锁期为自授予限制性股票登记完成之日起 24 个月后的首个交易日起至授予限
制性股票登记完成之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止。公司首次授予限
制性股票的授予日为 2019 年 4 月 15 日，首次授予限制性股票的上市日为 2019
年 5 月 10 日，截至本公告日，公司首次授予的限制性股票的第二个锁定期已经
届满。
     （二）限制性股票的解锁条件成就说明
序
                   解锁条件                              成就情况
号
     公司未发生以下任一情形：
     1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会
     计师出具否定意见或者无法表示意见的审计
一   报告；                                  公司未发生前述情形，满足解锁条件。
     2、最近一年内因重大违法违规行为被中国证
     监会予以行政处罚；
     3、中国证监会认定的其他情形。
     激励对象未发生以下任一情形：
     （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不
     适当人选；
     （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出
     机构认定为不适当人选；
     （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被 激励对象未发生前述情形，满足解锁条
二
     中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取 件。
     市场禁入措施；
     （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董
     事、高级管理人员情形的；
     （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激
     励的；（6）中国证监会认定的其他情形。
     （一）基准增长率
三
     公司需满足下列两个条件之一：

                                       3
     1、以 2017 年净利润为基数，公司 2020 年净           公 司 2020 年 度 营 业 收 入 为
     利润增长率不低于 81.5%；                        5,599,607,086.45 元，相比 2017 年度增长
     2、以 2017 年营业收入为基数，公司 2020          129.29%。综上所述，公司业绩考核达到
     年营业收入增长率不低于 81.5%                    了基准增长率，经核算公司本次解锁比
     （二）目标增长率                                例为获授限制性股票总数的 25%。（注 1）
     公司需满足下列两个条件之一：
     1、以 2017 年净利润为基数，公司 2020 年净
     利润增长率不低于 153.5%；
     2、以 2017 年营业收入为基数，公司 2020
     年营业收入增长率不低于 153.5%；
     注：上述“净利润”指经审计的归属于上市公司
     股东的净利润,并剔除本次及其它激励计划股
     份支付费用影响的数值作为计算依据。
     根据公司考核办法，激励对象上一年度个人 2020 年度，234 名激励对象绩效考核达
四
     绩效考核达标。                                    标，满足解锁条件。
     注 1：根据《2018 年股权激励计划（草案修订稿）》中“公司业绩考核要求”规定的公
司 层 面 的 解 除 限 售 股 票 的 计 算 方 法 ， 公 司 2020 年 度 解 除 限 售 的 比 例 为 ： 60%+
（129.29%-81.5%）/(153.5%-81.50%)*40%=86.55%；公司 2020 年解锁部分占获授限制性股
票的总数的比例为：86.55%*30%=25.97%，取整为 25%。

     综上所述，董事会认为 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解
锁期解锁条件已满足，决定对 234 名授予对象授予的 2,325,250 股限制性股票予
以解锁。
     激励对象所持公司限制性股票解锁后,其实际可上市流通股份应遵守《深圳
证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司董事、监事和高级管理人
员所持本公司股份及其变动管理规则》中“每年通过集中竞价、大宗交易、协议
转让等方式转让的股份不得超过其所持公司股份总数的 25%”的规定,以及《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、相关承诺以及《公司章程》和公
司内部的有关规定。


     三 、公司限制性股票激励计划第二个解锁期可解锁数量及流通安排
     根据《2018 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的规定，本次可解除限
售数量占首次授予限制性股票总数的 24.63 %。截止本公告披露日，本次符合解
锁条件的激励对象共计 234 人，可解锁的限制性股票数量 2,325,250 股，占公司
最近一期经审计财务报表股本的 0.30%。
     2018 年限制性股票激励计划第二期可解锁的对象及股票数量如下：

                                               4
                                                        本期可解锁     本次解锁数量占
                                       获授限制性股
   姓名                  职务                           限制性股票     获授限制性股票
                                       票的总额（股）
                                                        数量（股）     数量的比例（%）
  陈   勇     董事、副总经理            500,000.00      125,000.00          25%
  赵启祥      副总经理、董事会秘书      500,000.00      125,000.00          25%
  朱国强      财务总监                  500,000.00      125,000.00          25%

中层管理人员、核心技术（业务）人员、
                                        7,801,000.00    1,950,250.00        25%
    子公司核心管理人员（231 人）

            合计（234）                 9,301,000.00    2,325,250.00        25%


    三、独立董事、监事会的核实意见及法律意见书结论意见
    （一）独立董事意见
    公司符合《上市公司股权激励管理办法》及《2018 年限制性股票激励计划
（草案修订稿）》等法律法规及规范性文件规定的实施股权激励计划的情形，公
司具备实施股权激励计划的主体资格，未发生不得实施本次股权激励计划的情
形；参与本次解锁的激励对象具备申请解锁的主体资格，其满足《2018 年限制
性股票激励计划（草案修订稿）》等规定的解锁条件（包括但不限于考核条件等），
其作为公司本次可解锁激励对象的主体资格合法、有效；公司本次解锁安排符合
《上市公司股权激励管理办法》及《2018 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》
等法律、法规、规范性文件的规定，未侵犯公司及全体股东的利益，同意公司对
符合解锁条件的激励对象按规定解锁，并为其办理相应的解锁手续。
    （二）监事会意见
    公司监事会认为：列入公司限制性股票的 234 名激励对象解锁名单的人员具
备《公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，不存在
最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的情形，不存在最近三年
内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的情形，符合《管理办法》规
定的激励对象条件，符合公司《2018 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》及
其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次股权激励计划激励对象的主体资格
合法有效。同意公司为该部分激励对象办理相关解锁手续。
    （三）广东信达律师事务所法律意见书的结论意见
    公司本次解除条件成就已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》
等有关法律、法规和规范性文件及《激励计划（草案）》的有关规定； 2018 年
                                        5
限制性股票激励计划第二个解除期解除限售条件已满足，公司关于本次解除限售
的安排符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定。


    四、备查文件
   1、第三届董事会第二十四次会议决议；
   2、第三届监事会第二十四次会议决议；
   3、独立董事关于第三届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见；
   4、广东信达律师事务所法律意见书。
   特此公告。


                                         胜宏科技（惠州）股份有限公司
                                                     董事会
                                                 2021 年 5 月 31 日




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