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公司公告

胜宏科技:国信证券股份有限公司关于胜宏科技(惠州)股份有限公司2022年度持续督导现场检查报告2023-03-11  

                                                  国信证券股份有限公司
                  关于胜宏科技(惠州)股份有限公司
                    2022 年度持续督导现场检查报告

 保荐机构名称:国信证券股份有限公司           被保荐公司简称:胜宏科技
 保荐代表人姓名:郭振国                       联系电话:0755-82130833
 保荐代表人姓名:王攀                         联系电话:0755-82130833
 现场检查人员姓名:王攀
 现场检查对应期间:2022 年度
 现场检查时间:2023年3月1日
 一、现场检查事项                                                  现场检查意见
 (一)公司治理                                              是          否   不适用
现场检查手段:
(一)对公司董事及高级管理人员进行访谈;
(二)查看公司章程和公司治理制度;
(三)查阅公司股东大会、董事会和监事会相关会议文件;
(四)查询控股股东及实际控制人控制的企业主营业务情况。
 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                       √
 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                         √
 3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内
                                                              √
 容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
 4. 三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认              √
 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规
                                                              √
 范性文件和本所相关业务规则履行职责
 6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息
                                                                                  √
 披露义务
 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相应
                                                                                  √
 程序和信息披露义务
 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立             √
 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争               √
 (二)内部控制
 现场检查手段:
 (一)查阅公司审计委员会工作细则、会议记录等文件;




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(二)查阅公司内部审计部的相关制度及报告等;
(三)查阅公司制定的各项内控制度。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                         √
(如适用)
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部
                                                                         √
审计部门(如适用)
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适用)   √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计部
                                                         √
门提交的工作计划和报告等(如适用)
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
                                                         √
作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题       √
等(如适用)
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
                                                         √
况进行一次审计(如适用)
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
                                                         √
委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
                                                         √
委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
                                                         √
控制评价报告(如适用)
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
                                                         √
了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:
(一)查阅公司信息披露制度、信息披露文件及信息披露审批文件;
(二)查阅投资者关系活动记录相关文件;
(三)查阅深圳证券交易所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                     √
2.公司已披露的内容是否完整                               √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展       √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                   √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
                                                         √
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载       √
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:
(一)查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定;
(二)查阅公司定期报告、关联交易明细、融资合同等;
(三)查阅公司的三会资料和信息披露文件。




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1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或
                                                         √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间
                                                         √
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                                           √
义务
4.关联交易价格是否公允                                                     √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                       √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                       √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
                                                                           √
务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相应
                                                                           √
的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:
(一)查阅公司募集资金账户银行对账单;
(二)查阅了募集资金三方监管协议;
(三)查阅募资资金台账、抽取大额资金转账凭证及附件资料等;
(四)查阅募集资金信息披露相关文件;
(五)访谈公司管理层,了解募投项目实施情况。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议           √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                       √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
                                                         √
形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
                                                         √
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金                         √
或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投资
                                                                公司拟终
                                                                止部分募
6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资效            投项目,
益是否与招股说明书等相符                                        并已履行
                                                                相关审议
                                                                  程序
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险               √
(六)业绩情况
现场检查手段:
(一)查阅公司披露的定期报告及对管理层进行访谈,了解业绩波动情况;
(二)查阅行业研究报告、同行业上市公司的定期报告,与公司进行对比分析。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                       √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                             √
3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常       √
(七)公司及股东承诺履行情况

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  现场检查手段:
(一)查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函;
(二)查看公司股东名册和公司信息披露文件。
 1.公司是否完全履行了相关承诺                               √
 2.公司股东是否完全履行了相关承诺                           √
(八)其他重要事项
 现场检查手段:
 (一)查阅公司章程、分红计划、相关决议及信息披露文件;
 (二)查阅公司重大合同,抽查大额资金支付记录及相关凭证。
 1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露                   √
 2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露                      √
 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因             √
 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
                                                            √
 或者风险
 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险               √
 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
                                                                 √
 相关要求予以整改
 二、现场检查发现的问题及说明
 无。
    (以下无正文)




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    (本页无正文,为《国信证券股份有限公司关于胜宏科技(惠州)股份有限
公司 2022 年度持续督导现场检查报告》之签章页)




   保荐代表人:
                   郭振国                   王攀




                                                   国信证券股份有限公司
                                                            年   月   日




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