证券代码：300477 证券简称：合纵科技 公告编号：2021-111
北京合纵科技股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上
市公司规范运作指引》等中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金
存放和使用的相关规定，现将北京合纵科技股份有限公司（以下简称“公司”）
2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1、发行股份购买资产
公司经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《关于核准北京合
纵科技股份有限公司向李智军等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证
监许可[2017]1173 号）的核准，公司配套募集资金总额 46,764.91 万元，扣除
与发行有关的费用 1,947.92 万元(不含税)后募集资金净额为 44,816.99 万元，
其中增加股本人民币 1,870.60 万元，增加资本公积人民币 42,946.39 万元。上
述募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资
报告》（天职业字[2017]17305 号）验证，确认上述募集资金已汇入公司如下募
集资金专用账户：
开户行 账号 账户金额（万元）
招商银行北京上地支行 110908352010102 44,816.99
2、向特定对象发行股票
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意北京合纵科技股份有限公
司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3313号），同意公司向
特定对象发行股票的注册申请，公司向特定对象发行人民币普通股249,846,509
股，募集资金总额为人民币100,438.30万元，扣除发行费用人民币（不含增值
税）3,257.35万元后，实际募集资金净额为人民币97,180,95万元。以上募集资
金已由中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所审验，并于2021
年5月17日出具了中兴财光华审验字（2021）第220004号验资报告。上述募集资
金扣除发行相关费用后已汇入如下账户：
开户银行 银行账号 账户金额（万元）
北京银行股份有限公司中关村海淀园支行 20000003262000041883948 39,900.00
交通银行股份有限公司北京五棵松支行 110061450013001544607 20,300.00
上海浦东发展银行股份有限公司北京分行 91140078801000001796 10,400.00
中国建设银行股份有限公司北京中关村分行 11050188360000003713 26,580.95
合计： 97,180.95
（二）募集资金使用及结余情况
截至2021年6月30日止，本公司募集资金使用情况如下：
1、发行股份购买资产
项目 金额（万元）
募集资金净额 44,816.99
减：直接投入募投项目的金额 40,908.65
暂时性补充流动资金金额 8,300.00
加：归还募集资金金额 8,300.00
利息收入扣减手续费净额 427.02
尚未使用的募集资金余额 4,335.36
2、向特定对象发行股票
项目 金额（万元）
募集资金净额 97,180.95
减：直接投入募投项目的金额 26,580.95
暂时性补充流动资金金额 46,400.00
加：归还募集资金金额 0.00
项目 金额（万元）
利息收入扣减手续费净额 81.28
尚未使用的募集资金余额 24,281.28
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及中国证监会相关法律法
规的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《北京合纵科技股份有限公司募
集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理办法》”），该项制度已经 2010 年
1 月 25 日召开的 2010 年第一次临时股东大会审议通过,并与 2017 年 11 月 10
日召开的 2017 年第八次临时股东大会进行修订通过。根据《募集资金管理办法》
的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便
对募集资金的使用和管理进行监督，保证专款专用。募集资金的存储、使用、
管理与监督不存在违反相关规定的情况。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金专户余额如下：
1、发行股份购买资产
开户行 账号 期末余额（万元）
招商银行北京上地支行 110908352010102 3,434.06
广发银行长沙分行营业部 9550880055325400329 901.30
2、向特定对象发行股票
开户银行 银行账号 期末余额（万元）
北京银行股份有限公司中关村海淀园支行 20000003262000041883948 42.80
交通银行股份有限公司北京五棵松支行 110061450013001544607 13,821.19
上海浦东发展银行股份有限公司北京分行 91140078801000001796 10,415.78
中国建设银行股份有限公司北京中关村分行 11050188360000003713 1.51
合计： 24,281.28
（三）募集资金专户存储监管情况
1、发行股份购买资产
根据相关法律法规及《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》的规定，公司遵循规范、安全、高效、透明的原则，制定
了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了
明确的规定。公司分别与招商银行北京上地支行、东方花旗证券有限公司(现已
更名为东方证券承销保荐有限公司)签署《募集资金三方监管协议》，与标的公
司湖南雅城、广发银行长沙分行、东方投行签署《募集资金四方监管协议》，以
确保募集资金的使用符合相关法律、法规等要求。
公司充分保障保荐机构、独立董事以及监事会对募集资金使用和管理的监
督权。截至 2021 年 6 月 30 日，协议各方均按照募集资金专户存储监管协议的
规定行使权利、履行义务。
2、向特定对象发行股票
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据中国证监会《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳
证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规及公司《募集资金
管理办法》的要求，公司与募集资金专项账户开户银行及保荐机构华龙证券股
份有限公司分别签订《募集资金三方监管协议》。公司充分保障保荐机构、独立
董事以及监事会对募集资金使用和管理的监督权。截至 2021 年 6 月 30 日，协
议各方均按照募集资金专户存储监管协议的规定行使权利、履行义务。
三、报告期募集资金的实际使用情况
报告期内，本公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内，本公司实际使用发行股份购买资产项目的募集资金人民币
4,590.56 万元，使用向特定对象发行股票项目募集资金人民币 26,580.95 万元，
具体情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021 年 2 月 21 日，公司第五届董事会第四十四次会议、第五届监事会第
二十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
同意公司使用不超过人民币 8,300 万元的闲置集资金暂时补充流动资金，本报
告期已全部归还；
2021 年 6 月 15 日，公司第五届董事会第四十九次会议、第五届监事会第
二十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》，同意公司使用不超过人民币 50,000 万元的闲置集资金暂时补充流动资金。
使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期或募集资金投资项目需
要时立即归还至募集资金专户。
截至报告期末，上述暂时补流的闲置募集资金为 46,400 万元，到期后将及
时归还至募集资金专户。
公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金不会影响公司募集资金投资
项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途的行为。公司使用闲置募集资
金补充流动资金已履行必要的决策程序，有利于提高募集资金使用效率，降低
公司财务费用，维护公司全体股东的利益，不存在损害公司及其股东利益的情
形，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》、公司《募集资
金管理办法》等相关规定。
（三）对闲置募集资金进行现金管理情况
2021 年 6 月 7 日，公司召开第五届董事会第四十八次会议、第五届监事会
第二十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现
金管理的议案》。同意公司在不影响公司及子公司正常运营及募集资金投资计划
正常进行的前提下，使用不超过 4 亿元的闲置募集资金及不超过 2 亿元的自有
资金进行现金管理，上述额度自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述
额度和期限范围内可循环滚动使用。
截至本公告披露日，闲置募集资金的现金管理还未实际发生。闲置募集资
金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
（四）节余募集资金使用情况
本报告期不存在节余募集资金使用的情况。
（五）募集资金使用的其他情况
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司在报告期内无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至 2021 年 6 月 30 日止，公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号--
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范指引》等法律法规以及公司《募
集资金管理办法》的规定，进行募集资金管理，并及时、真实、准确、完整披
露募集资金的存放与使用情况。募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规
情形。
六、其他
公司已及时、真实、准确、完整披露了募集资金存放与使用情况，未发现
使用及披露中存在问题。
特此公告。
北京合纵科技股份有限公司
董事会
2021 年 8 月 27 日
附表：募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 147,203.21
报告期投入募集资金总额 31,170.88
已累计投入募集资金总额 69,437.52
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
报告期内，公司募集资金总体使用情况说明如下：
1、2017 年非公开发行购买资产并募集配套资金总额 46,764.91 万元，扣除与发行有关的费用 1,947.92 万元(不含税)后募集资金净额为 44,816.99 万元。目前已累计
使用人民币 42,856.57 万元（包含支付的有关税费 1,947.92 万元）,尚未使用的募集资金余额人民币 4,335.36 万元，包含募集资金账户累计取得利息收入、理财产品收益
共计人民币 427.02 万元。2021 年 2 月 21 日，第五届董事会第四十四次会议、第五届监事会第二十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
的议案》，同意公司使用不超过人民币 8,300 万元的闲置集资金暂时补充流动资金，本报告期已全部还款 8,300 万元。
2、2020 年向特定对象发行股票并募集资金总额 100,438.30 万元，扣除发行费用人民币（不含增值税）3,257.35 万元后，实际募集资金净额为人民币 97,180.95 万元，
已使用 26,580.95 万元（不包含与发行有关的费用 3,257.35 万元），尚未使用的募集资金余额人民币 70,600 万元，包含募集资金账户累计取得利息收入、理财产品收益共
计人民币 81.28 万元。2021 年 6 月 15 日，第五届董事会第四十九次会议、第五届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
的议案》，同意公司使用不超过人民币 50,000 万元的闲置集资金暂时补充流动资金，截至 2021 年 6 月 30 日，用于补流资金 46,400 万元，本次募集资金专户余额合计为
24,281.28 万元。
是否已变 截至期末投 项目达到预 本报告期 截止报告期 是否达 项目可行性
承诺投资项目和超募资 募集资金承诺 调整后投资总 本报告期 截至期末累计
更项目(含 资进度(3)＝ 定可使用状 实现的效 末累计实现 到预计 是否发生重
金投向 投资总额 额(1) 投入金额 投入金额(2)
部分变更) (2)/(1) 态日期 益 的效益 效益 大变化
承诺投资项目
支付购买资产现金对价 否 21,366.81 21,366.81 21,366.81 100.00% 不适用 否
支付交易税费 否 2,133.19 2,133.19 2,065.01 96.80% 不适用 否
湖南雅城年产 20,000 吨 2019 年 12
否 23,264.91 23,264.91 4,589.93 19,424.75 83.50% 1,407.5 1,830 否 否
电池用磷酸铁项目 月 31 日
配用电自动化终端产业
否 39,900 39,900 不适用 否
化项目
新能源汽车充电桩设备
否 20,300 20,300 不适用 否
制造项目
配电物联网研发中心建
否 10,400 10,400 不适用 否
设项目
补充流动资金 否 26,580.95 26,580.95 26,580.95 26,580.95 100.00% 是 否
承诺投资项目小计 -- 143,945.86 143,945.86 31,170.88 69,437.52 -- -- 1,407.5 1,830 -- --
超募资金投向
无
合计 -- 143,945.86 143,945.86 31,170.88 69,437.52 -- -- 1,407.5 1,830 -- --
未达到计划进度或预计
收益的情况和原因（分具 湖南雅城年产 20000 吨电池用磷酸铁项目目前产量已达预期，但由于市场开展及供需关系，效益尚未达预期。
体项目）
项目可行性发生重大变
无
化的情况说明
超募资金的金额、用途及
不适用
使用进展情况
适用
以前年度发生
募集资金投资项目实施 2019 年 4 月 4 日召开了第五届董事会第四次会议、第五届监事会第三次会议审议通过了《关于募投项目变更实施地点及项目延期的议案》，同
地点变更情况 意“湖南雅城年产 20,000 吨电池用磷酸铁项目”的实施地点由宁乡经济技术开发区新康路湖南雅城厂区内变更为宁乡经济技术开发区檀金路以
南、发展北路以西；同时由于新基地土地招拍挂程序的影响，结合当前募集资金投资项目的实施进度、实际建设情况，上述募集项目达到预计
可使用状态时间调整为 2019 年 12 月 31 日。
募集资金投资项目实施
不适用
方式调整情况
募集资金投资项目先期
不适用
投入及置换情况
适用
2021 年 2 月 21 日，第五届董事会第四十四次会议、第五届监事会第二十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
用闲置募集资金暂时补
的议案》，同意公司使用不超过人民币 8,300 万元的闲置集资金暂时补充流动资金，本报告期已全部归还；2021 年 6 月 15 日，第五届董事会第
充流动资金情况
四十九次会议、第五届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民
币 50,000 万元的闲置集资金暂时补充流动资金。
项目实施出现募集资金
不适用
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用
截止 2021 年 06 月 30 日，除经批准将使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金外，尚未使用的募集资金存放于募集资金专户。
途及去向
募集资金使用及披露中
无
存在的问题或其他情况
