杭州高新橡塑材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
杭州高新橡塑材料股份有限公司
2017 年第三季度报告
2017 年 10 月
1
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人高长虹、主管会计工作负责人楼永富及会计机构负责人(会计主
管人员)缪勇刚声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 771,146,815.20 618,499,790.35 24.68%
归属于上市公司股东的净资产
521,909,479.92 514,940,479.24 1.35%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 166,921,229.68 33.98% 442,545,186.89 9.53%
归属于上市公司股东的净利润
3,323,802.41 -59.10% 16,809,410.46 -27.54%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
3,297,763.71 -46.37% 16,769,992.01 -21.01%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -51,022,068.18 340.35%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.05 -58.33% 0.25 -28.57%
稀释每股收益（元/股） 0.05 -44.44% 0.25 -21.88%
加权平均净资产收益率 0.63% -0.60% 3.22% 1.05%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
73,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -26,625.35
减：所得税影响额 6,956.20
合计 39,418.45 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
3
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项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 9,395 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
高兴控股集团有
境内非国有法人 38.25% 25,500,000 25,500,000 质押 24,690,000
限公司
中国双帆投资控
股集团（香港） 境外法人 18.75% 12,500,000 12,500,000 质押 12,500,000
有限公司
杭州天眼投资有
境内非国有法人 6.75% 4,500,000 4,500,000 质押 4,500,000
限公司
陈海华 境内自然人 2.45% 1,636,128 1,636,128
李水珍 境内自然人 1.27% 850,000 850,000
袁琴美 境内自然人 0.87% 577,100 577,100
翁耀琦 境内自然人 0.68% 454,600 454,600
中央汇金资产管
国有法人 0.64% 428,100 428,100
理有限责任公司
浙江润禾创业投
资合伙企业（有 境内非国有法人 0.56% 375,000 375,000 质押 375,000
限合伙）
朱建英 境内自然人 0.47% 312,500 312,500
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
陈海华 1,636,128 人民币普通股 1,636,128
李水珍 850,000 人民币普通股 850,000
袁琴美 577,100 人民币普通股 577,100
翁耀琦 454,600 人民币普通股 454,600
中央汇金资产管理有限责任公司 428,100 人民币普通股 428,100
浙江润禾创业投资合伙企业（有限 375,000 人民币普通股 375,000
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合伙）
朱建英 312,500 人民币普通股 312,500
张建飞 277,590 人民币普通股 277,590
陈传兴 276,600 人民币普通股 276,600
徐国新 253,932 人民币普通股 253,932
公司未曾知悉前 10 名无限售流通股东之间，以及前 10 名无限售流通股东和前 10 名股
上述股东关联关系或一致行动的
东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一
说明
致行动人。
公司股东李水珍除通过普通证券账户持有 0 股外，还通过广发证券股份有限公司客户信
参与融资融券业务股东情况说明 用交易担保证券账户持有 875,000 股，实际合计持有 875,000 股；公司股东翁耀琦除通
（如有） 过普通证券账户持有 166,600 股外，还通过中银国际证券有限责任公司客户信用交易担
保证券账户持有 288,000 股，实际合计持有 454,600 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
金额：元
资产负债表项目 期末数 期初数 变动幅度(%) 变动原因说明
应收账款 212,534,305.54 146,923,027.80 44.66 主要系应收账款余额相对应的三季
度收入较上年同期增加所致。
预付款项 12,595,164.90 77,558.61 16,139.54 主要系本期预付固定资产采购额增
加所致。
存货 76,813,230.00 57,477,893.55 33.64 主要系本期加大了材料批量采购，库
存材料增加所致。
其他流动资产 3,099,776.84 1,589,145.34 95.06 主要系本期待抵扣进项税金增加所
致。
在建工程 112,452,461.35 76,173,337.94 47.63 主要系本期募投项目建设支出增加
所致。
递延所得税资产 2,055,869.96 1,514,104.17 35.78 主要本期应收账款资产减值损失增
加较多所致。
短期借款 180,000,000.00 40,000,000.00 350.00 主要系本期归还到期补流的募集资
金，相应增加银行借款所致。
应付票据 7,988,080.00 5,200,000.00 53.62 主要系本期新开具的票据金额大于
到期兑付金额所致。
预收款项 473,347.35 1,147,648.00 -58.76 主要系本期实际发生产品销售，相应
冲减预收款项所致。
应交税金 651,351.82 7,775,359.60 -91.62 主要系期末应交增值税和企业所得
税小于期初所致。
应付利息 229,416.67 53,831.25 326.18 主要系期末银行借款增加相应计提
利息增加所致。
其他应付款 1,620,580.00 443,195.99 265.66 主要系本新增应付设备款保证金较
多所致。
利润表项目 本期数 上年同期数 变动幅度(%) 变动原因说明
财务费用 2,553,929.13 1,172,353.86 117.85 主要系本期银行借款增加，相应贷款
利息支出增加所致。
资产减值损失 3,668,446.91 1,044,005.62 251.38 主要系本期坏账损失计提额比上年
同期增加所致。
营业外收入 112,182.65 3,167,202.92 -96.46 主要系本期收到的政府补助金额比
上年同期减少所致。
营业外支出 65,808.00 731,897.09 -91.01 主要系本期水利建设基金暂停征收,
本期支出减少所致。
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现金流量表项目 本期数 上年同期数 变动幅度(%) 变动原因说明
经营活动产生的现 -51,022,068.18 -11,585,795.86 340.35 主要系本期购买商品、接受劳务支付
金流量净额 的现金比上年同期增加所致。
投资活动产生的现 -62,268,654.42 -22,563,690.81 179.15 主要系本期购建固定资产、无形资产
金流量净额 和其他长期资产支付的现金比上年
同期增加所致。
筹资活动产生的现 137,036,945.07 -27,859,677.92 -556.71 主要系本期取得借款收到的现金比
金流量净额 上年同期增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
2017年9月13日，公司召开了2017年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司重大资产重组方案的议案》、《关于<杭
州高新橡塑材料股份有限公司重大资产购买报告书（草案）（修订稿）>及其摘要的议案》等相关议案，同意公司现金收购
杭州奥能电源设备有限公司100%股权。目前，公司向交易对方支付本次交易对价的35%（即人民币19,600万元，大写：壹亿
玖仟陆佰万元），股权转让的工商变更手续尚在办理中。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
重大资产重组 2017 年 09 月 13 日 公告编号：2017-064
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
自公司股票
公司控股股 上市之日起
东高兴控股 三十六个月
集团有限公 内，不转让直
司，股东中国 接或间接持
发行前股份 2015 年 6 月
双帆投资控 有的公司股 2015 年 06 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 自愿锁定的 10 日-2018 年 正常履行中
股集团（香 份，也不由公 09 日
承诺 6 月 10 日
港）有限公 司回购其持
司、杭州天眼 有的股份；所
投资有限公 持公司股份
司 在锁定期满
后两年内减
7
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持的，减持价
格不低于首
次公开发行
股票的发行
价；公司股份
上市交易后 6
个月内如连
续 20 个交易
日的收盘价
均低于发行
价，或者上市
后 6 个月期末
(2015 年 12 月
31 日)收盘价
低于发行价，
持有公司股
票的锁定期
限自动延长 6
个月。
在担任公司
董事、监事或
高级管理人
员期间每年
转让的股份
不超过本人
直接和间接
持有公司股
份总数的百
高长虹、楼永
分之二十五；
富、金桂良、
不再担任上
凌勇、沈治 上述特定期
发行前股份 述职务后半
华、胡炳林、 2015 年 06 月 限、任职期间
自愿锁定的 年内，不转让 正常履行中
朱忠华、吴 09 日 以及离职后
承诺 本人持有的
畏、周黎隽、 的特定时间
公司股份。如
问泽文、周建
在公司股票
深、缪勇刚
上市之日起
六个月内申
报离职的，自
申报离职之
日起十八个
月内不转让
本人所持有
的本公司股
份，如在股票
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上市之日起
第七个月至
第十二个月
之间申报离
职的，自申报
离职之日起
十二个月内
不转让本人
持有的公司
股份；所持股
份在锁定期
满后两年内
减持的，其减
持价格不低
于发行价；公
司上市后 6 个
月内如公司
股票连续 20
个交易日的
收盘价均低
于发行价，或
者上市后 6 个
月期末（2015
年 12 月 31
日）收盘价低
于发行价，持
有公司股票
的锁定期限
自动延长 6 个
月，上述承诺
不会因为本
人职务的变
更或离职等
原因而改变。
所持公司股
公司控股股
票在锁定期
东高兴控股
满后两年内
集团有限公
减持不超过
司、实际控制
股份减持承 其直接和间 2014 年 04 月 上述特定期
人高长虹、法 正常履行中
诺 接所持股份 22 日 限
人股东中国
的 20%；在锁
双帆投资控
定期满后两
股集团（香
年内减持公
港）有限公司
司股份的，将
9
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提前三个交
易日通知公
司并予以公
告，并承诺将
按照《公司
法》、《证券
法》、中国证
监会及深圳
证券交易所
相关规定办
理；锁定期满
后两年内减
持公司股票
的，减持价格
不低于本次
发行价格，公
司上市后发
生除权除息
事项的，上述
发行价格做
相应调整。
公司董事、监
事、高级管理
人员通过本
公司所持发
行人股票在
锁定期满后
两年内每年
减持不超过
上一年末所
持股份的
25%；其余股
杭州天眼投 股份减持承 2014 年 04 月 上述特定期
东通过本公 正常履行中
资有限公司 诺 22 日 限
司所持公司
股票在锁定
期满后两年
内减持完毕；
在锁定期满
后两年内减
持公司股份
的，将提前三
个交易日通
知公司并予
以公告，并承
10
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诺将按照《公
司法》、《证券
法》、中国证
监会及深圳
证券交易所
相关规定办
理；锁定期满
后两年内减
持公司股票
的，减持价格
不低于本次
发行价格，公
司上市后发
生除权除息
事项的，上述
发行价格做
相应调整。
如《招股说明
书》有虚假记
载、误导性陈
述或者重大
遗漏，对判断
公司是否符
合法律规定
的发行条件
构成重大、实
质影响的，公
司将依法回
购首次公开
发行的全部
2014 年 04 月
公司 其他承诺 新股，回购价 长期有效 正常履行中
22 日
格为以发行
价和市场价
孰高为准。公
司将在有关
事项经有权
机关认定后
30 日内启动
回购，并依法
履行相关审
批程序，控股
股东、实际控
制人将督促
公司实施回
11
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购方案。公司
上市后发生
除权除息事
项的，上述发
行价格及回
购股份数量
做相应调整。
公司招股说
明书和有关
申报文件有
虚假记载、误
导性陈述或
者重大遗漏，
致使投资者
在证券交易
中遭受损失
的，公司将在
有关事项经
有权机关认
定后 30 日内
依法赔偿投
资者损失。
公司首次公
开发行股票
招股说明书
和有关申报
文件不存在
虚假记载、误
导性陈述或
者重大遗漏。
若公司招股
公司控股股
说明书和有
东高兴控股
关申报文件 2014 年 04 月
集团有限公 其他承诺 长期有效 正常履行中
有虚假记载、 22 日
司、实际控制
误导性陈述
人高长虹
或者重大遗
漏，对判断公
司是否符合
法律规定的
发行条件构
成重大、实质
影响的，将依
法回购首次
公开发行时
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已转让的限
售股份，回购
价格为以发
行价和市场
价孰高为准。
公司控股股
东、实际控制
人将在有关
事项经有权
机关认定后
30 日内启动
回购，并依法
履行相关审
批程序。公司
上市后发生
除权除息事
项的，上述发
行价格及回
购股份数量
做相应调整。
公司招股说
明书和有关
申报文件有
虚假记载、误
导性陈述或
者重大遗漏，
致使投资者
在证券交易
中遭受损失
的，公司控股
股东、实际控
制人将在有
关事项经有
权机关认定
后 30 日内依
法赔偿投资
者损失。
公司、控股股 如《招股说明
东高兴控股 书》有虚假记
集团有限公 载、误导性陈
2014 年 04 月
司、实际控制 其他承诺 述或者重大 长期有效 正常履行中
22 日
人高长虹、董 遗漏，致使投
事、监事、高 资者在证券
级管理人员 交易中遭受
13
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损失的，将在
有关事项经
有权机关认
定后 30 日内
依法赔偿投
资者损失。
A、本人目前
未直接或间
接从事与股
份公司存在
同业竞争的
业务及活动；
本人的配偶、
父母及配偶
的父母、兄弟
姐妹及其配
偶、年满 18
周岁的子女
及其配偶、配
偶的兄弟姐
妹和子女配
作为股份公
偶的父母，目
司股东期间
前均未直接
（直接或间
关于同业竞 或间接从事
接）、担任股
实际控制人 争、关联交 与股份公司 2014 年 04 月
份公司董事 正常履行中
高长虹 易、资金占用 存在同业竞 22 日
长期间及辞
方面的承诺 争的业务及
去在股份公
活动；B、本
司职务后六
人愿意促使
个月内
本人直接或
间接控制的
企业将来不
直接或通过
其他任何方
式间接从事
构成与股份
公司业务有
同业竞争的
经营活动；C、
本人将不在
中国境内外
直接或间接
从事或参与
任何在商业
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上对股份公
司构成竞争
的业务及活
动或拥有与
股份公司存
在竞争关系
的任何经济
实体、机构、
经济组织的
权益；或以其
他任何形式
取得该经济
实体、机构、
经济组织的
控制权；或在
该经济实体、
机构、经济组
织中担任高
级管理人员
或核心技术
人员。D、未
来如有在股
份公司经营
范围内相关
业务的商业
机会，本人将
介绍给股份
公司；对股份
公司已进行
建设或拟投
资兴建的项
目，本人将在
投资方向与
项目选择上
避免与股份
公司相同或
相似；E、如
未来本人所
控制的企业
拟进行与股
份公司相同
或相似的经
营业务，本人
将行使否决
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权，避免与股
份公司相同
或相似，不与
股份公司发
生同业竞争，
以维护股份
公司的利益。
F、本人在作
为股份公司
股东期间（直
接或间接）、
担任股份公
司董事长期
间及辞去在
股份公司职
务后六个月
内，本承诺为
有效之承诺。
G、本人愿意
承担因违反
上述承诺而
给股份公司
造成的全部
经济损失。
A、本公司将
不在中国境
内外直接或
间接从事或
参与任何在
公司控股股 商业上对股
东高兴控股 份公司构成
集团有限公 竞争的业务
司，法人股东 关于同业竞 及活动或拥
不再持有股
中国双帆投 争、关联交 有与股份公 2014 年 04 月
份公司 5%及 正常履行中
资控股集团 易、资金占用 司存在竞争 22 日
以上股份
（香港）有限 方面的承诺 关系的任何
公司、杭州天 经济实体、机
眼投资有限 构、经济组织
公司 的权益；或以
其他任何形
式取得该经
济实体、机
构、经济组织
的控制权。B、
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本公司或本
公司控制的
企业如出售
与股份公司
生产、经营相
关的任何资
产、业务或权
益，股份公司
均享有优先
购买权；且本
公司保证在
出售或转让
有关资产或
业务时给予
股份公司的
条件与本公
司或本公司
控制的企业
向任何独立
第三人提供
的条件相当。
C、未来如有
在股份公司
经营范围内
相关业务的
商业机会，本
公司将介绍
给股份公司；
对股份公司
已进行建设
或拟投资兴
建的项目，本
公司将在投
资方向与项
目选择上避
免与股份公
司相同或相
似；D、如未
来本公司所
控制的企业
拟进行与股
份公司相同
或相似的经
营业务，本公
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司将行使否
决权，避免与
股份公司相
同或相似，不
与股份公司
发生同业竞
争，以维护股
份公司的利
益。E、本公
司签署本承
诺书的行为
已取得本公
司权力机关
的同意，亦已
取得本公司
控制的企业
的权力机关
同意，因而本
公司签署本
承诺书的行
为代表本公
司和本公司
控制的企业
的真实意思。
F、本承诺书
所载的每一
项承诺均为
可独立执行
之承诺。任何
一项承诺若
被视为无效
或终止将不
影响其他各
项承诺的有
效性；本公司
愿意承担因
违反上述承
诺而给股份
公司造成的
全部经济损
失。本公司在
不再持有股
份公司 5%及
以上股份前，
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本承诺为有
效之承诺。
如本人和本
人控制的其
他企业今后
与股份公司
不可避免地
出现关联交
易时，将依照
市场规则，本
着一般商业
原则，通过签
订书面协议，
并严格按照
《公司法》、
《公司章
程》、股份公
司《关联交易
公允决策制
度》等制度规
定的程序和
关于同业竞 方式履行关
实际控制人 争、关联交 联交易审批 2012 年 12 月
长期有效 正常履行中
高长虹 易、资金占用 程序，公平合 06 日
方面的承诺 理交易。涉及
到本人的关
联交易，本人
将在相关股
东大会和董
事会中回避
表决，不利用
本人在股份
公司中的地
位，为本人在
与股份公司
的关联交易
中谋取不正
当的利益。本
人及本人控
制的企业将
严格遵守股
份公司《防范
控股股东及
关联方占用
19
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
公司资金专
项制度》的相
关规定，不以
任何直接或
间接的形式
占用股份公
司资金，不与
股份公司发
生非经营性
资金往来。如
果本人及本
人控制的企
业违反上述
承诺，与股份
公司发生非
经营性资金
往来，需在任
意股东、监事
或董事会要
求时立即返
还资金，并赔
偿公司相当
于银行同期
贷款利率 1.5
倍的资金占
用费。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不适用
一步的工作计划
四、报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
20
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
21
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：杭州高新橡塑材料股份有限公司
2017 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 164,796,817.66 137,172,514.12
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 69,087,246.65 75,046,060.79
应收账款 212,534,305.54 146,923,027.80
预付款项 12,595,164.90 77,558.61
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 2,196,300.00 1,862,441.70
买入返售金融资产
存货 76,813,230.00 57,477,893.55
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 3,099,776.84 1,589,145.34
流动资产合计 541,122,841.59 420,148,641.91
非流动资产：
发放贷款及垫款
22
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产 3,791,706.69 3,964,136.34
固定资产 65,749,220.00 69,905,581.99
在建工程 112,452,461.35 76,173,337.94
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 45,974,715.61 46,793,988.00
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 2,055,869.96 1,514,104.17
其他非流动资产
非流动资产合计 230,023,973.61 198,351,148.44
资产总计 771,146,815.20 618,499,790.35
流动负债：
短期借款 180,000,000.00 40,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 7,988,080.00 5,200,000.00
应付账款 46,711,108.26 47,368,536.71
预收款项 473,347.35 1,147,648.00
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,768,630.53 1,570,739.56
应交税费 651,351.82 7,775,359.60
23
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
应付利息 229,416.67 53,831.25
应付股利
其他应付款 1,620,580.00 443,195.99
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 239,442,514.63 103,559,311.11
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 239,442,514.63 103,559,311.11
所有者权益：
股本 66,670,000.00 66,670,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 240,142,564.59 240,142,564.59
减：库存股
其他综合收益
专项储备
24
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
盈余公积 35,546,762.21 35,546,762.21
一般风险准备
未分配利润 179,550,153.12 172,581,152.44
归属于母公司所有者权益合计 521,909,479.92 514,940,479.24
少数股东权益 9,794,820.65
所有者权益合计 531,704,300.57 514,940,479.24
负债和所有者权益总计 771,146,815.20 618,499,790.35
法定代表人：高长虹 主管会计工作负责人：楼永富 会计机构负责人：缪勇刚
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 150,404,742.41 137,172,514.12
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 69,087,246.65 75,046,060.79
应收账款 212,534,305.54 146,923,027.80
预付款项 9,933,280.90 77,558.61
应收利息
应收股利
其他应收款 2,196,300.00 1,862,441.70
存货 76,813,230.00 57,477,893.55
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,489,753.13 1,589,145.34
流动资产合计 522,458,858.63 420,148,641.91
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 10,200,000.00
投资性房地产 3,791,706.69 3,964,136.34
25
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
固定资产 65,745,946.21 69,905,581.99
在建工程 102,982,350.21 76,173,337.94
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 45,974,715.61 46,793,988.00
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 2,055,869.96 1,514,104.17
其他非流动资产
非流动资产合计 230,750,588.68 198,351,148.44
资产总计 753,209,447.31 618,499,790.35
流动负债：
短期借款 180,000,000.00 40,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 4,110,000.00 5,200,000.00
应付账款 43,617,708.26 47,368,536.71
预收款项 473,347.35 1,147,648.00
应付职工薪酬 1,768,630.53 1,570,739.56
应交税费 645,473.82 7,775,359.60
应付利息 229,416.67 53,831.25
应付股利
其他应付款 450,000.00 443,195.99
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 231,294,576.63 103,559,311.11
非流动负债：
长期借款
应付债券
26
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 231,294,576.63 103,559,311.11
所有者权益：
股本 66,670,000.00 66,670,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 240,142,564.59 240,142,564.59
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 35,546,762.21 35,546,762.21
未分配利润 179,555,543.88 172,581,152.44
所有者权益合计 521,914,870.68 514,940,479.24
负债和所有者权益总计 753,209,447.31 618,499,790.35
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 166,921,229.68 124,586,822.99
其中：营业收入 166,921,229.68 124,586,822.99
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 163,777,889.36 117,471,074.34
27
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
其中：营业成本 134,626,924.67 100,254,643.04
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 172,290.23 148,860.56
销售费用 9,950,807.75 6,609,226.74
管理费用 15,775,157.51 10,982,953.14
财务费用 1,191,378.88 -470,337.47
资产减值损失 2,061,330.32 -54,271.67
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
其他收益
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 3,143,340.32 7,115,748.65
加：营业外收入 64,322.50 3,010,355.15
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 35,982.85 338,951.81
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
3,171,679.97 9,787,151.99
列）
减：所得税费用 -149,972.03 1,661,260.44
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 3,321,652.00 8,125,891.55
归属于母公司所有者的净利润 3,323,802.41 8,125,891.55
少数股东损益 -2,150.41
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
28
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 3,321,652.00 8,125,891.55
归属于母公司所有者的综合收益
3,323,802.41 8,125,891.55
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -2,150.41
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.05 0.12
（二）稀释每股收益 0.05 0.09
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：-4,388.60 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00
元。
法定代表人：高长虹 主管会计工作负责人：楼永富 会计机构负责人：缪勇刚
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 166,921,229.68 124,586,822.99
29
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
减：营业成本 134,626,924.67 100,254,643.04
税金及附加 165,360.93 148,860.56
销售费用 9,950,807.75 6,609,226.74
管理费用 15,774,991.49 10,982,953.14
财务费用 1,194,085.60 -470,337.47
资产减值损失 2,061,330.32 -54,271.67
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
其他收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 3,147,728.92 7,115,748.65
加：营业外收入 64,322.50 3,010,355.15
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 35,982.85 338,951.81
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
3,176,068.57 9,787,151.99
列）
减：所得税费用 -149,972.03 1,661,260.44
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 3,326,040.60 8,125,891.55
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
30
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 3,326,040.60 8,125,891.55
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.05 0.12
（二）稀释每股收益 0.05 0.09
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 442,545,186.89 404,043,372.90
其中：营业收入 442,545,186.89 404,043,372.90
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 423,457,384.09 379,037,581.42
其中：营业成本 354,215,163.75 315,014,492.80
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 1,104,765.42 931,077.38
销售费用 22,747,753.27 22,425,493.98
管理费用 39,167,325.61 38,450,157.78
财务费用 2,553,929.13 1,172,353.86
资产减值损失 3,668,446.91 1,044,005.62
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
31
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
其他收益
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 19,087,802.80 25,005,791.48
加：营业外收入 112,182.65 3,167,202.92
其中：非流动资产处置利得 104,300.98
减：营业外支出 65,808.00 731,897.09
其中：非流动资产处置损失 145,797.96
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
19,134,177.45 27,441,097.31
列）
减：所得税费用 2,329,946.34 4,242,696.09
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 16,804,231.11 23,198,401.22
归属于母公司所有者的净利润 16,809,410.46 23,198,401.22
少数股东损益 -5,179.35
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
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杭州高新橡塑材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 16,804,231.11 23,198,401.22
归属于母公司所有者的综合收益
16,809,410.46 23,198,401.22
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -5,179.35
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.25 0.35
（二）稀释每股收益 0.25 0.32
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：-10,570.11 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00
元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 442,545,186.89 404,043,372.90
减：营业成本 354,215,163.75 315,014,492.80
税金及附加 1,092,836.12 931,077.38
销售费用 22,747,753.27 22,425,493.98
管理费用 391,645,104.25 38,450,157.78
财务费用 2,558,509.68 1,172,353.86
资产减值损失 3,668,446.91 1,044,005.62
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
其他收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 19,098,372.91 25,005,791.48
加：营业外收入 112,182.65 3,167,202.92
其中：非流动资产处置利得 104,300.98
33
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
减：营业外支出 65,808.00 731,897.09
其中：非流动资产处置损失 145,797.96
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
19,144,747.56 27,441,097.31
列）
减：所得税费用 2,329,946.34 4,242,696.09
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 16,814,801.22 23,198,401.22
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 16,814,801.22 23,198,401.22
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.25 0.35
（二）稀释每股收益 0.25 0.32
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
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杭州高新橡塑材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
销售商品、提供劳务收到的现金 213,242,429.54 190,796,274.35
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 433,581.13
收到其他与经营活动有关的现金 5,481,250.76 5,628,197.86
经营活动现金流入小计 218,723,680.30 196,858,053.34
购买商品、接受劳务支付的现金 210,352,792.09 147,404,447.64
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
22,762,694.04 23,475,974.18
金
支付的各项税费 19,639,866.77 19,459,226.27
支付其他与经营活动有关的现金 16,990,395.58 18,104,201.11
经营活动现金流出小计 269,745,748.48 208,443,849.20
经营活动产生的现金流量净额 -51,022,068.18 -11,585,795.86
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
125,095.53
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
35
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 125,095.53
购建固定资产、无形资产和其他
62,268,654.42 22,688,786.34
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 62,268,654.42 22,688,786.34
投资活动产生的现金流量净额 -62,268,654.42 -22,563,690.81
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 9,800,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
9,800,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金 265,000,000.00 70,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 274,800,000.00 70,000,000.00
偿还债务支付的现金 125,000,000.00 86,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
12,763,054.93 11,859,677.92
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 137,763,054.93 97,859,677.92
筹资活动产生的现金流量净额 137,036,945.07 -27,859,677.92
四、汇率变动对现金及现金等价物的
1.07 0.66
影响
五、现金及现金等价物净增加额 23,746,223.54 -62,009,163.93
加：期初现金及现金等价物余额 137,172,514.12 153,202,224.79
六、期末现金及现金等价物余额 160,918,737.66 91,193,060.86
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
36
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 213,242,429.54 190,796,274.35
收到的税费返还 433,581.13
收到其他与经营活动有关的现金 5,474,038.45 5,628,197.86
经营活动现金流入小计 218,716,467.99 196,858,053.34
购买商品、接受劳务支付的现金 210,352,792.09 147,404,447.64
支付给职工以及为职工支付的现
22,762,694.04 23,475,974.18
金
支付的各项税费 19,633,815.47 19,459,226.27
支付其他与经营活动有关的现金 16,984,763.82 18,104,201.11
经营活动现金流出小计 269,734,065.42 208,443,849.20
经营活动产生的现金流量净额 -51,017,597.43 -11,585,795.86
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
125,095.53
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 125,095.53
购建固定资产、无形资产和其他
52,787,120.42 22,688,786.34
长期资产支付的现金
投资支付的现金 10,200,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 62,987,120.42 22,688,786.34
投资活动产生的现金流量净额 -62,987,120.42 -22,563,690.81
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 265,000,000.00 70,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
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杭州高新橡塑材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
筹资活动现金流入小计 265,000,000.00 70,000,000.00
偿还债务支付的现金 125,000,000.00 86,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
12,763,054.93 11,859,677.92
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 137,763,054.93 97,859,677.92
筹资活动产生的现金流量净额 127,236,945.07 -27,859,677.92
四、汇率变动对现金及现金等价物的
1.07 0.66
影响
五、现金及现金等价物净增加额 13,232,228.29 -62,009,163.93
加：期初现金及现金等价物余额 137,172,514.12 153,202,224.79
六、期末现金及现金等价物余额 150,404,742.41 91,193,060.86
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
杭州高新橡塑材料股份有限公司
法定代表人：高长虹
2017年10月27日
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