蓝海华腾：2018年度监事会工作报告2019-04-23
2018 年度监事会工作报告
深圳市蓝海华腾技术股份有限公司
2018 年度监事会工作报告
2018 年度，深圳市蓝海华腾技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事
会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和《监事会议事规则》
等有关法律法规和规范性文件的要求，本着对全体股东认真负责的原则，认真履
行有关法律、法规赋予的职权，对公司主要生产经营活动、财务状况以及董事和
高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，切实维护公司利益和广大中小
投资者权益，保障公司规范运作。
现将监事会 2018 年主要工作情况汇报如下：
一、对公司 2018 年度经营管理行为和业绩的基本评价
2018 年度，全体监事认真履行监督职责，均列席了 2018 年历次董事会和股
东大会，认为公司董事会认真贯彻执行了股东大会的各项决议，未出现损害公司、
股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》
的要求。
监事会对公司 2018 年的生产经营活动进行了监督，认为公司经营管理层勤
勉尽责，认真执行了股东大会、董事会的各项决议，取得了良好的经营业绩，经
营中不存在违规操作行为。
二、监事会会议情况
报告期内，公司监事会共召开了 9 次会议，会议的召集、召开程序符合《公
司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等有关规定，具体情况如下：
序号 会议名称 召开时间 会议议案
第二届监事会第十 2018 年 3 月
1 《关于对外投资暨关联交易的议案》
九次会议 15 日
第二届监事会第二 2018 年 4 月 《关于公司 2017 年年度报告全文及其摘要的
2
十次会议 15 日 议案》
2018 年度监事会工作报告
《关于公司 2017 年度监事会工作报告的议案》
《关于公司 2017 年度财务报告的议案》
《关于公司 2017 年度财务决算报告的议案》
《关于公司 2018 年度财务预算报告的议案》
《关于公司 2017 年度利润分配预案的议案》
《关于公司 2017 年度内部控制自我评价报告
的议案》
《关于公司控股股东及其他关联方资金占用
情况专项报告的议案》
《关于公司 2017 年度募集资金存放与使用情
况专项报告的议案》
《关于公司及子公司向银行申请综合授信额
度的议案》
《关于公司 2018 年度监事薪酬的议案》
《关于变更公司会计政策的议案》
《关于续聘会计师事务所的议案》
《关于公司 2018 年第一季度报告的议案》
第二届监事会第二 2018 年 6 月
3 《关于回购公司股份的议案》
十一次会议 22 日
《关于公司 2018 年半年度报告全文及其摘要
第二届监事会第二 2018 年 8 月 的议案》
4
十二次会议 20 日 《关于公司 2018 年半年度募集资金存放与使
用情况专项报告的议案》
第二届监事会第二 2018 年 10 月 《关于公司 2018 年第三季度报告的议案》
5
十三次会议 21 日 《关于公司会计政策变更的议案》
第二届监事会第二 2018 年 11 月
6 《关于会计估计变更的议案》
十四次会议 02 日
第二届监事会第二 2018 年 11 月 《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动
7
十五次会议 08 日 资金的议案》
《关于公司监事会换届选举暨提名第三届监
第二届监事会第二 2018 年 11 月
8 事会非职工代表监事候选人的议案》
十六次会议 18 日
《关于注销子公司的议案》
2018 年度监事会工作报告
第三届监事会第一 2018 年 12 月
9 《关于选举第三届监事会主席的议案》
次会议 04 日
三、顺利完成第三届监事会换届工作
公司于 2018 年 12 月 4 日召开了 2018 年第二次临时股东大会，会议审议通
过了监事会换届选举的相关议案，选举出公司第三届监事会成员。同时也对第二
届监事会在履职期间对公司的勤勉尽责的工作表示衷心感谢！
四、监事会对公司报告期内有关事项的核查意见
2018 年度，监事会按照《公司章程》及《监事会议事规则》等相关规定，
对公司规范运作、财务状况、募集资金使用、对外投资、关联交易、对外担保、
内幕信息知情人管理制度的建设和实施、内部控制等事项进行了监督与核查，并
发表如下核查意见：
（一）公司规范运作情况
报告期内，监事列席了董事会会议和股东大会，依法对公司治理情况进行了
监督，监事会认为：公司董事会运作规范、决策程序合法，认真执行股东大会的
各项决议，勤勉尽责，忠实履职。建立了较为完善的内部控制制度，不存在违反
国家法律、法规、《公司章程》等规定或损害公司和股东利益的行为。
（二）检查公司财务情况
监事会对公司 2018 年度内的财务状况、财务管理等进行了认真、细致地审
查，认为公司财务制度健全，财务运作规范，无重大遗漏和虚假记载。公司董事
会编制的 2018 年度财务报告真实、客观、完整地反映了公司的财务状况和经营
成果，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告真
实、客观、公正。
（三）募集资金使用情况
监事会对公司募集资金使用情况进行认真核查后，认为公司严格按照《深圳
证券交易创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
（证监会公告[2012]44 号）等法律法规、规范性文件及公司《募集资金使用管理
2018 年度监事会工作报告
办法》的规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整的履行了相关信息披露
工作，不存在违规使用募集资金的情形。报告期内，公司未发生实际募投项目变
更的情况。
2018 年 11 月 08 日，公司第二届监事会第二十五次会议审议通过了《关于
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，为提高闲置募集资金使用效
率、降低财务成本，同意公司使用闲置募集资金不超过人民币 3,000.00 万元暂时
补充流动资金，用于公司日常生产经营，使用期限自董事会审议通过之日起不超
过 12 个月，到期或募集资金投资项目需要时立即归还至募集资金专户。监事会
认为：公司使用闲置募集资金不超过人民币 3,000.00 万元暂时补充流动资金，使
用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期或募集资金投资项目需要
时立即归还至募集资金专户。符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
等相关规定，决策程序合法、有效；本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
金有助于提高募集资金使用效率、降低公司财务费用，符合公司和全体股东的利
益。监事会同意本次公司使用闲置募集资金不超过人民币 3,000.00 万元暂时补充
流动资金的相关事项。
（四）对外投资情况
报告期内，公司的对外投资事项符合公司的战略规划和经营需要，没有对公
司财务及经营状况产生不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
（五）关联交易情况
报告期内，公司监事会按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》、 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》、
《监事会议事规则》等法律法规的规定，对 2018 年度的关联交易情况进行了监
督和检查，全体监事一致认为 2018 年度公司的关联交易决策程序符合有关法律
法规及公司章程的规定，交易价格公允，没有违反公平、公正、公开的原则，不
存在损害公司及全体股东利益的情形。
（六）公司对外担保情况
2018 年度监事会工作报告
报告期内，公司未发生对外担保事项，不存在损害公司和股东利益的行为。
（七）关于变更公司会计政策的核查意见
报告期内，公司对会计政策进行变更，监事会认为：公司会计政策的变更是
根据财政部颁布的《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组
和终止经营》和《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》对财务报
表科目进行的合理变更和调整，决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规
定，不存在损害公司及股东利益的情形。
（八）关于会计估计变更的核查意见
报告期内，公司对会计估计进行变更，经审查，监事会认为本次会计估计变
更是根据公司实际情况的合理变更，变更依据真实、可靠。变更后的会计估计能
够更加公允、客观地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司的实际情况，符
合《企业会计准则》和相关法律法规的相关规定，不存在损害公司及股东利益的
情形。
（九）公司实施内幕信息知情人管理制度的情况
报告期内，公司监事会对公司实施内幕信息知情人管理制度情况进行了监
督，认为报告期内公司严格执行《内幕信息知情人登记管理制度》，规范信息传
递流程，并按照制度的要求真实、准确、及时和完整地对公司内幕信息知情人员
进行备案。报告期内未发现内幕信息知情人泄露内幕信息、进行内幕交易或者建
议他人利用内幕信息进行交易等情况。
（十）对公司 2018 年度内部控制自我评价报告的意见
监事会对公司 2018 年度内部控制情况、公司内部控制制度的建设和运行情
况进行了审核，认为公司现已建立了较完善的内部控制体系，符合国家相关法律
法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系的
建立对公司生产经营管理的各环节，起到了较好的风险防范和控制作用，保证了
公司各项业务活动的有序有效开展，保护了公司资产的安全完整，维护了公司及
股东的利益。 公司董事会编制的《2018 年度内部控制自我评价报告》符合《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他相关文件的要求，自我评价
2018 年度监事会工作报告
真实、客观、完整地反映了公司内部控制制度的建设及实际运行情况。
五、公司监事会 2019 年度工作计划
2019 年，公司监事会将结合公司董事会制定的 2019 年度的经营目标，遵照
国家法律法规和《公司章程》的规定，进一步促进公司治理法人结构的完善、经
营管理的规范运营和内部控制制度的有效运行，认真维护公司及股东的合法权
益。2019 年度监事会的主要工作计划如下：
1、严格按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的要求，继续
忠实勤勉地履行职责，开展好监事会日常议事活动，积极参加股东大会、董事会
并做好各项议题的审议工作；以财务监督为核心，持续对公司生产经营、资产管
理和生产成本等进行监督，从而促进公司经营管理的规范运作。
2、加强对公司关联交易、对外投资、对外担保及募集资金的使用等重大事
项的监督，保证资金合规及高效地使用，促进公司经营管理效率的提高，切实维
护公司和全体股东的利益。
3、不断适应新的经济、政策发展形势，加强自身学习，认真学习相关法律
法规以及财务、审计、内控等专业知识，积极主动与监管部门联系与沟通，按照
监管部门的要求，督促公司不断完善公司治理结构，建立公司规范治理的长效机
制。
深圳市蓝海华腾技术股份有限公司
监事会
2019 年 4 月 23 日
