信达证券股份有限公司关于北京赛升药业股份有限公司
创业板上市持续督导 2018 年度跟踪报告
保荐机构名称：信达证券股份有限公司 被保荐公司简称：赛升药业
保荐代表人姓名：陈光明 联系电话：18616516219
保荐代表人姓名：范常青 联系电话：15601265927
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 未发现重大问题
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2019 年 3 月 28 日
1、创业板信息披露业务备忘录
第 2 号：上市公司信息披露公告
格式（2019 年 1 月修订）；
2、创业板信息披露业务备忘录
第 10 号：定期报告披露相关事
（3）培训的主要内容
项（2019 年 2 月修订）；
3、创业板信息披露业务备忘录
第 2 号：上市公司信息披露公告
格式 （1-46 号）（2019 年 3 月
修订）。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无
2.公司内部制度的建立和执行 无
3.“三会”运作 无
4.控股股东及实际控制人变动 无
5.募集资金存放及使用 无
6.关联交易 无
7.对外担保 无
8.收购、出售资产 无
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风
无
险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工
配合良好
作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
无
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
承诺 因及解决措施
1、股份流通限制及股东对所持股份自愿锁定的承诺
是
（相关内容详见公司首次公开发行招股说明书，下同）
未触发承
2、关于稳定股价的预案及承诺
诺条件
3、关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 同上
4、首次公开发行股票相关文件真实性、准确性、完整性、
是
及时性的承诺
5、公开发行前持股 5%以上股东的持股意向及减持意向 是
6、避免同业竞争的承诺 是
7、关于减少和规范关联交易承诺函 是
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐
无
的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《信达证券股份有限公司关于北京赛升药业股份有限公司创业
板上市持续督导 2018 年度跟踪报告》签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ _____________
陈光明 范常青
信达证券股份有限公司
2019 年 4 月 11 日