信达证券股份有限公司
关于北京赛升药业股份有限公司
2018 年年度持续督导现场检查工作计划
信达证券股份有限公司（以下简称“信达证券”、“保荐机构”）作为北京赛升
药业股份有限公司的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《北京证监局保荐机构持续督导工作监管指引（试行）》等有关规定，拟定本现
场检查工作计划。
一、赛升药业基本情况
1．上市公司全称：北京赛升药业股份有限公司（以下简称“赛升药业”）
2．注册地址：北京市北京经济技术开发区兴盛街 8 号
3．证券简称：赛升药业
4．证券代码：300485.SZ
5．上市地点：深圳证券交易所
6．上市日期：2015 年 6 月 26 日
二、现场检查方式及现场检查时间
现场检查方式：本次检查采用组成检查小组，对赛升药业及其子公司的生产、
经营、管理场所以及其它相关场所，采取查阅、复制文件和资料、查看实物、访
谈等多种方式进行现场检查，对检查对象的信息披露、公司治理等规范运作情况
进行尽职调查。
现场检查实施时间：2019 年 3 月 28 日—2019 年 3 月 29 日。
检查涵盖期间：自 2018 年 3 月 16 日上次现场检查日起至 2019 年 3 月 27
日止。
三、现场检查小组人员组成及职责分工
姓名 职责分工
公司治理和内部控制的规范性；
信息披露的规范性；
陈光明
承诺事项的履行情况；
公司经营状况。
公司的独立性以及控股股东、实际控制人及其他关联方资金往
来情况；
王子俏 保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况。
关联交易、对外担保、重大对外投资情况；
募集资金的管理情况。
四、现场检查工作内容、重点关注问题及拟实施的程序
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关法律法规的要求，结合前期
持续督导情况，本次现场检查工作内容、重点关注问题及拟实施的程序列示如下：
序号 检查工作内容 重点关注问题 拟实施的检查程序
1 公司治理的规范性
（1）关注公司治理建立及
(1) 察看现场
实施情况
(2) 与有关人员进行访谈，包括但不限
（2）关注控股股东、实际
于上市公司董监高、相关证券服务
公司的治理体系建设是 控制人和董事、监事、高级
机构负责人、主要业务或技术人
1-1 否完善、三会运作是否 管理人员行使相关权利的
员、其它有关人员等
规范 规范性
(3) 查阅、复制、记录公司章程、内部
（3）关注三会的通知、议
控制制度、三会记录、工商登记资
案、记录、决议的签署及召
料等文件
开时间
1-2 公司的独立性水平
（1）关注是否严格执行五
独立的要求
（2）关注发行人高管是否
公司在业务、资产人员、 在控股股东或管理方任职
(1) 察看现场
1-2-1 财务、机构等方面是否 及领薪
(2) 与有关人员进行访谈
保持了较好的独立性 （3）是否存在资产被控股
股东及关联方占用的情形
（4）是否建立健全独立的
财务核算体系
公司及全资、控股子公 （1）关注信息系统资金往 (1) 与有关人员进行访谈
司与控股股东、实际控 来情况 (2) 对财务资料、银行对账单和征信记
1-2-2
制人及其关联方之间的 （2）控股股东、实际控制 录进行查阅、复制、记录
资金往来情况 人控制的其他企业是否与 (3) 走访或函证关联方
序号 检查工作内容 重点关注问题 拟实施的检查程序
公司存在同业竞争
(1) 与有关人员进行访谈
（1）关注公司内部控制制
公司内部控制制度的完 (2) 查阅、复制、记录内部控制制度、
1-3 度的制定是否完善、是否有
善性和执行的有效性 三会记录
效执行
(3) 抽查内部控制制度执行是否有效
（1）关注公司的对外投资 （1） 查阅公司定期报表及相关资
1-4 对外投资 及持有金融资产情况是否 料
充分反映 （2） 查阅三会记录及内控文件
2 信息披露的规范性
（1）信息披露制度是否有
效执行
(1) 与有关人员进行访谈
（2）对外信息报送是否符
(2) 查阅、复制、记录相关内部控制制
信息披露制度的建立和 合相关规定
2-1 度
执行情况 （3）信息披露完整性、及
(3) 查阅三会记录，检查已披露的公告
时性
是否按照相关内控制度执行
（4）内幕信息管理是否完
善
(1) 与有关人员进行访
(2) 查阅定期报告的编制及披露情况
定期报告的编制及披露 （1）定期报告披露内容是
2-2 (3) 对已披露的财务报表进行分析
情况及财务报表分析 否完整、合规
(4) 必要时，走访或函证重要供应商或
客户
已披露的公告与实际情 (1) 与有关人员进行访谈
（1）是否存在应披露而未
2-3 况是否相符，披露内容 (2) 查阅、复制、记录有关文件、原始
披露的事项
是否完整 凭证及其他资料或客观状况
(1) 查阅、复制公司《重大信息内部报
（1）重大信息内部报告制
告制度》和《内部信息知情人登记
度的执行情况
制度》，结合公司已披露重大信息，
（2）内部信息知情人登记
2-4 内幕信息管理情况 确定内部信息知情人情况。
制度执行情况
(2) 访谈内部信息知情人，查阅重大信
（3）信息披露的保密措施
息内部报告程序相关文件，检查程
和执行情况
序是否履行到位。
（1） 查阅投资者关系活动档案
（2） 查阅机构出具的研究报告与
（1）投资者关系活动情况
公司接待调研记录，检查是否
2-5 公平信息披露制度 （2）机构调研沟通中是否
存在提供未公开信息现象。检
存在未披露信息
查接待来访对象交易所备案
的及时性
（1）定期报告的编制和审 (1) 审阅定期报告编制和审议程序记
议程序 录，检查程序的合规性。
2-6 定期报告的编制情况
（2）定期报告是否存在重 (2) 针对定期报告事项进行检查是否
大差错或遗漏 存在差错或遗漏。
序号 检查工作内容 重点关注问题 拟实施的检查程序
（1） 对最近三年的财务报表进行
（1）关注最近三年主要财
2-7 财务报表分析 分析
务指标的异常变动
（2） 访谈财务总监
保护公司利益不受侵害
3 长效机制的建立和执行
情况
防止上市公司控股股 （1） 对有关人员进行访谈
东、实际控制人、关联 （2） 查阅、复制、记录相关内部控
（1）相关制度建立情况及
3-1 方、董监高侵占上市公 制制度
执行情况
司利益相关制度的建立 （3） 抽查相关内部控制制度的执
和执行情况 行情况
（1）关联交易的决策程序
是否符合法规、规章的规
定、记录是否完整、关联交
(1) 对有关人员进行访谈
易是否具备商业实质、价格
关联交易、对外担保的 (2) 查阅、复制、记录相关文件，包括
3-2 是否公允、是否存在关联方
公允性和合规性等； 但不限于：财务资料、合同、银行
非经营性资金占用
征信记录等
（2）对外担保的决策程序
是否符合法规、规章的规
定、披露是否准确、完整
(1) 检查与关联方的资金往来情况
（1）是否存在资金被控股 (2) 检查公司的非交易性资金往来情
3-3 公司资金往来情况 股东、实际控制人及其控制 况及原因
的其他企业占用情况 (3) 检查公司大额异常的交易产生原
因和交易执行情况
4 募集资金的管理情况
(1) 与有关人员进行访谈
募集资金专户存储的执 （1）对募集资金的内部监
4-1 (2) 查阅、复制、记录相关募集资金专
行情况 管
户对账单
(1) 与有关人员进行访谈
（1）募集资金的使用情况，
(2) 查 阅 募 集 资 金 专 户 对账
关注大额资金流向募集资
单、银行日记账、募集资金三方监
募集资金使用的安全性 金的用途变更
4-2 管协议，检查募集资金使用是否符
及合规性等 （2）补充流动资金的实际
合相关规定
用途募集资金使用审批程
(3) 查阅、复制、记录相关募集资金专
序的规范性
户财务资料、采购合同
5 承诺事项的履行情况
发行人股份锁定承诺的 （1）结合登记公司资料，检查股份锁
5-1 （1）关注是否履行承诺
履行情况 定承诺是否有效执行
（1）关注募投项目可研报 (1) 查阅招股说明书，检查募投项目投
募投项目投入及效益承
5-2 告中的主要假设和市场环 入情况是否与承诺一致
诺的履行情况
境是否发生了变化 (2) 对募投项目的效益进行测算
序号 检查工作内容 重点关注问题 拟实施的检查程序
(3) 查阅其他中介机构出具的专项报
告
6 应整改事项的整改情况
前次检查发现的问题的 (1) 与有关人员进行访谈
6-1
整改情况 (2) 现场查看并查阅相关文件
证监会及其派出机构、 (1) 与有关人员进行访谈
6-2 交易所提出的各类整改 (2) 现场查看并查阅相关文件
要求的整改情况 (3) 必要时，与相关监管机构沟通
证监会及其派出机构要
7
求检查的其它内容
五、 具体持续督导工作日程安排
时间 持续督导 工 作内容
2019 年 3 月 28 日至
实施现场检查工作
2019 年 3 月 29 日
2019 年 4 月 12 日前 报送保荐总结报告 、现场检查报告、年度跟踪报告
六、其他事项
无
（此页无正文，为《信达证券股份有限公司关于北京赛升药业股份有限公司
2018 年年度持续督导现场检查工作计划》之签章页）
保荐代表人：_____________ _____________
陈光明 范常青
信达证券股份有限公司
2019 年 4 月 11 日