法律意见书




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                       北京市中伦（深圳）律师事务所
                  关于广州高澜节能技术股份有限公司
               2021 年第二次临时股东大会的法律意见书


致：广州高澜节能技术股份有限公司


    根据中国证监会发布的《上市公司股东大会规则》（下称“《股东大会规
则》”）的有关规定，北京市中伦（深圳）律师事务所（下称“本所”）接受广
州高澜节能技术股份有限公司（下称“公司”）的委托，指派律师出席公司 2021
年第二次临时股东大会（下称“本次股东大会”），并就本次股东大会的召集和召
开程序、召集人资格、出席和列席会议人员资格、表决程序及表决结果等事宜发
表法律意见。


    一、关于本次股东大会的召集、召开程序


    （一）本次股东大会的召集
    本次股东大会的召集人为公司董事会。公司董事会于 2021 年 5 月 21 日在规
定的信息披露媒体上刊登了《关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知》（下
称“会议通知”），通知召开本次股东大会，并充分披露了本次股东大会将审议的
议案。
    经查验，会议通知载明了召开本次股东大会的时间、地点、议案、会议出席
对象、会议登记事项等。公司已按照有关规定对议案的内容进行了充分的披露。
    本所律师认为，公司本次股东大会的召集程序符合《公司法》、《股东大会规
则》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。


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    （二）本次股东大会的召开
    公司本次股东大会现场会议于 2021 年 6 月 8 日下午 14:30 如期在广州市高新
技术产业开发区科学城南云五路 3 号公司会议室召开，公司董事长李琦先生因工
作原因无法出席本次股东大会，由公司半数以上董事共同推举董事关胜利先生主
持。
    经查验，公司董事会已就本次股东大会审议的议案提前不少于 15 日通知股
东，公司本次股东大会召开的时间、地点及会议内容与会议通知载明的相关内容
一致。
    本所律师认为，公司本次股东大会的召开程序符合《公司法》、《股东大会规
则》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。


    二、出席本次股东大会人员的资格、审议议案、表决程序


    （一）出席本次股东大会的股东及股东代表及其他人员
    1. 本所查验了出席本次股东大会现场会议的股东登记册、营业执照、身份文
件、授权委托书、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股东名册、
深圳证券信息有限公司统计的在有效时间内通过网络投票系统直接投票的股东及
其投票情况，出席本次股东大会的股东及股东代表情况如下：

    股东出席的总体情况：

    通过现场和网络投票的股东 51 人，代表股份 50,345,579 股，占上市公司总股

份的 18.2875%。其中：通过现场投票的股东 17 人，代表股份 27,787,289 股，占

上市公司总股份的 10.0934%。通过网络投票的股东 34 人，代表股份 22,558,290

股，占上市公司总股份的 8.1940%。

    中小股东出席的总体情况：

    通过现场和网络投票的股东 50 人，代表股份 48,637,750 股，占上市公司总股

份的 17.6671%。其中：通过现场投票的股东 16 人，代表股份 26,079,460 股，占

上市公司总股份的 9.4731%。通过网络投票的股东 34 人，代表股份 22,558,290 股，

占上市公司总股份的 8.1940%。
    2. 出席本次股东大会的其他人员


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    出席本次股东大会现场会议的除上述股东及委托代理人之外，公司部分董事、
监事、高级管理人员及公司聘请的有关中介机构通过现场会议方式或通讯方式参
加了本次股东大会。
    经查验，本所律师认为，出席或列席本次股东大会的股东、股东代表及其他
人员均具备出席或列席本次股东大会的资格。


    （二）本次股东大会的召集人资格
    根据会议通知，本次股东大会的召集人为公司董事会。
    经查验，本所律师认为，公司董事会具备本次股东大会的召集人资格。


    （三）本次股东大会的审议议案
    经查验，出席本次股东大会的股东对会议通知所列出的议案以现场记名投票
和网络投票的方式进行了投票表决。


    （四）本次股东大会审议议案
    根据会议通知，本次股东大会审议如下事项：《关于向下修正可转换公司债券
转股价格的议案》。
    本所律师认为，会议审议的议案符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、
法规及规范性文件的规定，亦符合《公司章程》的有关规定。


    （五）本次股东大会的表决程序
    本次股东大会对列入通知的议案以记名投票方式依法进行了表决，并当场清
点投票结果，公司按照《股东大会规则》和《公司章程》规定的程序进行监票。
    公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的
投票平台。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次相关股东
会议网络投票的表决权总数和统计数据。
    本次股东大会采用中小投资者单独计票。
    本所律师认为，投票表决的程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、
法规及规范性文件的规定，亦符合《公司章程》的有关规定。


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    三、表决结果


    本次股东大会投票结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果
如下：


    审议通过了《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》

    总表决情况：

    同意 33,590,139 股，占出席会议所有股东所持股份的 66.7191%；反对

16,755,440 股，占出席会议所有股东所持股份的 33.2809%；弃权 0 股（其中，因

未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。

    中小股东总表决情况：

    同意 31,882,310 股，占出席会议中小股东所持股份的 65.5505%；反对

16,755,440 股，占出席会议中小股东所持股份的 34.4495%；弃权 0 股（其中，因

未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。


    四、结论意见


    综上所述，本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股
东大会规则》和《公司章程》的规定；会议召集人具备召集本次股东大会的资格；
出席及列席会议的人员均具备合法资格；本次股东大会的表决程序符合《公司法》、
《股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。


    本法律意见书正本二份。
                           （以下无正文，为签署页）




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（本页为《北京市中伦（深圳）律师事务所关于广州高澜节能技术股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会的法律意见书》的签章页）




    北京市中伦（深圳）律师事务所（盖章）



    负责人：                                经办律师：

                赖继红                                       邹云坚



                                             经办律师：

                                                             黄楚玲




                                                          2021 年 6 月 8 日




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