高澜股份：信息披露事务管理制度（2022年4月）2022-04-21
广州高澜节能技术股份有限公司
信息披露事务管理制度
第一章 总则
第一条 为规范广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）及其
他相关义务人的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，促进公司依法规范
运作，维护公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共
和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》》（以下简称“《上市规则》”）以及《公司章程》等有
关规定，制定本制度。
第二条 本制度所指“信息”是指所有可能对公司股票及其衍生品种价格产
生重大影响的信息以及证券监管部门要求或公司主动披露的信息。信息披露文件
的形式主要包括：招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告、临时报告、
收购报告书等。
第三条 本制度适用于如下机构和人员：
(一) 公司董事会、监事会；
(二) 公司董事、监事、董事会秘书和公司其他高级管理人员；
(三) 公司各部门、各控股子公司（包括直接控股和间接控股）、各参股公司
及其主要负责人；
(四) 公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东；
(五) 其他负有信息披露职责的公司部门和人员。
第二章 信息披露的基本原则
第四条 信息披露是公司的持续性责任，公司应当严格按照有关法律、法规、
规章、规范性文件和规则的规定，履行信息披露义务。
第五条 公司信息披露要体现公开、公平、公正对待所有股东的原则，信息
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披露义务人应当同时向所有投资者真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，不得提前向任何单位和个人泄露。但是，
法律、行政法规另有规定的除外。
在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公
开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要
求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
第六条 公司除按照强制性规定披露信息外，应主动、及时地披露可能对股
东和其他利益相关者决策产生实质性影响的信息，并保证所有股东有平等的机会
获得信息。
第七条 公司发生的或与公司有关的事件没有达到本制度规定的披露标准，
或者本制度没有具体规定，但深圳证券交易所或公司董事会认为该事件对公司股
票价格可能产生较大影响的，公司应当按照本制度的规定及时披露相关信息。
第八条 公司全体董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，
保证信息披露内容的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。公司董事、监事、
高级管理人员不能保证公告内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声
明并说明理由。
第九条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资
者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得
误导投资者。
信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应
当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。
信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种
交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等违法违规行为。
第十条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作
出公开承诺的，应当披露。
第十一条 公司依法披露的信息，应当在深圳证券交易所的网站和符合中国
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证监会规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所供社会公众查阅。信息披
露文件的全文应当在深圳证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊
依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当在深圳
证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。
公司发布的公告文稿应当使用事实描述性语言，简明扼要、通俗易懂地说明
事件真实情况，不得含有宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词句。
公司在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新闻
发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告
形式代替应当履行的临时报告义务。
公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送广东证监局，并置备于公
司住所供社会公众查阅。
第十二条 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，信息披
露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
第十三条 公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者深圳
证券交易所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，并且
符合以下条件的，可以向深圳证券交易所申请暂缓披露，说明暂缓披露的理由和
期限：
（一）拟披露的信息尚未泄漏；
（二）有关内幕人士已书面承诺保密；
（三）公司股票的交易未发生异常波动。
经深圳证券交易所同意，公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限一般
不超过 2 个月。暂缓披露申请未获深圳证券交易所同意、暂缓披露的原因已经消
除或者暂缓披露的期限届满的，公司应当及时披露。
第十四条 公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者深圳证券交易所
认可的其他情形，按《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》或本制度的要求披露或者履行相关义务可能导致公司违反国家有关
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保密的法律法规或损害公司利益的，可以向深圳证券交易所申请豁免披露或者履
行相关义务。
第三章 信息披露的内容
第一节 定期报告
第十五条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。
凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
第十六条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内，中期报告应
当在每个会计年度的上半年结束之日起 2 个月内，季度报告应当在每个会计年度
第 3 个月、第 9 个月结束后的 1 个月内编制完成并披露。
第一季度报告的披露时间不得早于上一年年度报告的披露时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向深圳证券交易所报
告，并公告不能按期披露的原因、解决方案以及延期披露的最后期限。
第十七条 公司年度报告、中期报告、季度报告应当记载的内容、格式及编
制规则，按照中国证监会和深圳证券交易所的有关规定执行。
第十八条 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说
明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告
的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事应
当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明董事会
的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是
否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，
应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。
董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整
性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。
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公司不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其
保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
第十九条 公司当年存在募集资金使用的，应当在进行年度审计的同时，聘
请会计师事务所对实际投资项目、实际投资金额、实际投入时间和完工程度等募
集资金使用情况进行专项审核，出具专项审核报告，并在年度报告中披露专项审
核的情况。
第二十条 公司预计年度经营业绩或者财务状况将出现下列情形之一的，应
当在会计年度结束之日起一个月内进行业绩预告：
（一）净利润为负值；
（二）净利润与上年同期相比上升或者下降 50%以上；
（三）实现扭亏为盈；
（四）期末净资产为负。
公司披露业绩预告后，又预计本期业绩与已披露的业绩预告差异较大的，应
及时披露业绩预告修正公告。
公司可以在定期报告披露前发布业绩快报，业绩快报披露内容及格式按深交
所相关规定执行。公司在定期报告披露前向国家有关机关报送未公开的定期财务
数据，预计无法保密的，应当及时披露业绩快报。公司在定期报告披露前出现业
绩泄漏，或者因业绩传闻导致公司股票及其衍生品种交易异常波动的，应当及时
披露业绩快报。
第二十一条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司股票
交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据（无论是否已经
审计），包括主营业务收入、主营业务利润、利润总额、净利润、总资产和净资
产等。
第二十二条 公司应当在年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告说
明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、风险与困难及其
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他投资者关心的问题进行说明。
公司应当至少提前五个交易日发布召开年度报告说明会的通知，公告内容应
当包括召开日期及时间（不少于二个小时）、召开方式（现场/网络）、召开地点
或网址、公司出席人员名单、问题征集方式等，并面向所有投资者公开征集问题。
公司股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠道主动
与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时
答复中小股东关心的问题。
第二十三条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事
会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，证券交易所认为涉嫌违法
的，应当提请中国证监会立案调查。
第二节 临时报告
第二十四条 临时报告是指公司按照法律、行政法规、部门规章等规定发布
的除定期报告以外的公告。临时报告（监事会公告除外）应当由公司董事会发布
并加盖董事会公章。
第二十五条 发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的
重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状
态和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未
提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
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（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂
牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负
债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受
到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处
罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严
重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身体、
工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违
法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十九）中国证监会规定的其他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
第二十六条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地
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址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
第二十七条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信
息披露义务：
（一） 董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二） 有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三） 董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生时。
在前条规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的
现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司股票及其衍生品种出现异常交易情况。
第二十八条 公司披露临时报告时，应当按照《上市规则》规定的披露要求
和深圳证券交易所制定的相关格式指引予以公告。在编制公告时若相关事实尚未
发生的，公司应当严格按要求公告既有事实，待相关事实发生后，再按照《上市
规则》和相关格式指引的要求披露完整的公告。
第二十九条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司股票
交易价格产生较大影响的进展或者变化的，公司应当及时披露进展或者变化情
况、可能产生的影响。
第三十条 公司控股子公司发生本制度第二十五条规定的重大事件，可能对
公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。
公司参股公司发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的
事件的，公司应当履行信息披露义务。
第三十一条 因公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致
公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法
履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
公司应当关注本公司股票及其衍生品种的异常交易情况及媒体关于本公司
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的报道。
公司股票及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司
股票及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情
况，必要时应当以书面方式问询。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知上市公司
是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合上市公司做好
信息披露工作。
第三十二条 公司股票交易被中国证监会或者深圳证券交易所认定为异常
交易的，公司应当及时了解造成股票交易异常波动的影响因素，并及时披露。
第三十三条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当及时、准确地
告知公司董事会，并配合公司履行信息披露义务。
(一) 持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公
司的情况发生较大变化；
(二) 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司 5%以上股
份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
(三) 拟对公司进行重大资产或者业务重组；
(四) 中国证监会规定的其他情形。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向
其提供内幕信息。
第三十四条 公司应披露的交易包括下列事项：
（一）购买或者出售资产；
（二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司
除外）；
（三）提供财务资助（含委托贷款）；
（四）提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）；
（五）租入或者租出资产；
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（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
（七）赠与或者受赠资产；
（八）债权或者债务重组；
（九）研究与开发项目的转移；
（十）签订许可协议；
（十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；
（十二）深交所认定的其他交易。
上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品
等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在
内。
第三十五条 公司发生的交易（提供担保、提供财务资助除外）达到下列标
准之一的，应当及时披露：
（一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该交
易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
（二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近
一个会计年度经审计营业收入的 10％以上，且绝对金额超过 1000 万元；
（三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一
个会计年度经审计净利润的 10％以上，且绝对金额超过 100 万元；
（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产
的 10％以上，且绝对金额超过 1000 万元；
（五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％以上，
且绝对金额超过 100 万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值时，取其绝对值计算。
除提供担保、委托理财等深圳证券交易所相关业务规则另有规定事项外，公
司进行同一类别且标的相关的交易时，应当按照连续 12 个月累计计算的原则适
用上述规定。已按照前款规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围。
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公司连续十二个月滚动发生委托理财的，以该期间最高余额为交易金额，适
用上述规定。
公司与同一交易方同时发生第三十四条第（二）项至第（四）项以外各项中
方向相反的两个交易时，应当按照其中单个方向的交易涉及指标中较高者计算披
露标准。
第三十六条 公司发生的关联交易（提供担保、提供财务资助除外）达到下
列标准之一的，应及时披露：
（一）公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关联交易；
（二）公司与关联法人发生的交易金额在 300 万元以上，且占公司最近一期
经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易。
公司与关联人发生的交易（提供担保除外）金额超过 3000 万元，且占公司
最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的，应当提交股东大会审议，还应聘请符
合《证券法》规定的证券服务机构，对交易标的进行评估或审计，并披露评估或
者审计报告。
与日常经营相关的关联交易可免于审计或者评估。
公司在十二个月内发生的与同一关联人的交易或者与不同关联人进行的与
同一交易标的相关的交易，应当按照累计计算的原则适用上述规定。
上述同一关联人包括与该关联人受同一主体控制或者相互存在股权控制关
系的其他关联人。已按照前款规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范
围。
第三十七条 公司发生的重大诉讼、仲裁事项属于下列情形之一的，应当及
时披露相关情况：
（一）涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上，且绝对金额
超过 1000 万元的；
（二）涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的；
（三）可能对公司生产经营、控制权稳定、公司股票及其衍生品种交易价格
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或者投资决策产生较大影响的；
（四）深交所认为有必要的其他情形。
公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取连续十二个月累计计算的原则，经
累计计算达到前款标准的，适用前款规定。已经按照上述规定履行披露义务的，
不再纳入累计计算范围。
公司应当及时披露重大诉讼、仲裁事项的重大进展情况及其对公司的影响，
包括但不限于诉讼案件的一审和二审判决结果、仲裁裁决结果以及判决、裁决执
行情况等。
第四章 信息披露事务管理
第一节 信息披露义务人与责任
第三十八条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理。董事长是信息披
露工作的最终负责人。
董事会秘书负责协调和组织公司信息披露工作的具体事宜。
公司设证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职
责或不履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。
公司证券法务事务部为信息披露事务工作的日常管理部门，由董事会秘书直
接领导，协助董事会秘书做好信息披露工作。
公司所有信息披露文件、资料以及董事、监事、高级管理人员履行职责的记
录由公司证券法务事务部负责保存，保存期限为 10 年。
涉及查阅经公告的信息披露文件，经董事会秘书批准，证券法务事务部负责
提供。
第三十九条 公司的信息披露义务人有：
（一） 公司董事、监事、高级管理人员；
（二） 公司各部门的主要负责人；
（三） 公司各控股子公司的主要负责人；
（四） 公司各参股公司的主要负责人；
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（五） 公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东。
公司信息披露义务人应当严格遵守国家有关法律、法规和本制度的规定，履
行信息披露的义务，遵守信息披露的纪律。
第四十条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文
件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合公司及其他信
息披露义务人履行信息披露义务。
（一） 公司董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司
已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资
料；
（二） 公司监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为
进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进
行调查并提出处理建议。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明编制
和审议的程序是否符合法律、行政法规、证监会的规定，报告的内容是否能够真
实、准确、完整地反映公司的实际情况。
（三） 公司高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方
面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
（四） 公司各有关部门在作出某项重大决策之前，应当从信息披露角度征
询董事会秘书的意见，并随时报告进展情况，以便董事会秘书准确把握公司各方
面情况，确保公司信息披露的内容真实、准确、完整、及时且没有重大遗漏。
（五） 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露
的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。
董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会
议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
公司信息公告由董事会秘书负责对外发布，其他董事、监事、高级管理人员
未经董事会书面授权，不得对外发布任何有关公司的重大信息。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务总监应当配合董事会秘
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书在财务信息披露方面的相关工作。
第四十一条 公司董事和董事会、监事和监事会以及公司高级管理人员有责
任保证公司董事会秘书及时知悉公司组织与运作的重大信息、对股东和其他利益
相关者决策产生重大影响的信息以及其他应当披露的信息。
第四十二条 公司各部门以及各控股子公司、各参股公司的主要负责人应当
督促本部门（控股子公司、参股公司）严格执行信息披露事务管理和报告制度，
确保本部门（控股子公司、参股公司）发生的应予披露的重大信息及时报告给董
事会秘书。公司财务部应做好对信息披露的配合工作，以确保公司定期报告及相
关临时报告能够及时披露。
第四十三条 公司的股东、实际控制人发生本制度第三十三条所描述的情形
时，应当主动告知公司董事会，并配合公司履行信息披露义务。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司股票出现交
易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出书面报告，并
配合公司及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向
其提供内幕信息。
第四十四条 公司非公开发行股票时，控股股东、实际控制人和发行对象应
当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第四十五条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一
致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的
说明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。
交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程
序和信息披露义务。
第四十六条 公司应当根据国家财政主管部门的规定建立并执行财务管理
和会计核算的内部控制，公司董事会及经营层应当负责检查监督内部控制的建立
和执行情况，保证相关控制规范的有效实施。
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第二节 重大信息的报告
第四十七条 公司董事、监事、高级管理人员在知晓可能对公司股票价格产
生重大影响的事件时，应当在知晓该事件的当天告知董事会秘书和证券部相关负
责人。
第四十八条 公司各部门、各控股子公司、各参股公司应当指定专人作为信
息披露报告人，负责重大信息的报告事宜。
公司各部门、各控股子公司、各参股公司的信息披露报告人应当在重大事项
发生的当天向董事会秘书报告，同时告知本部门（控股子公司、参股公司）的主
要负责人。
公司各部门、各控股子公司、各参股公司的信息披露报告人负责本部门（控
股子公司、参股公司）应报告信息的收集、整理及相关文件的准备、草拟工作，
并按照本制度的规定向董事会秘书提供相关文件资料，并保证所提供的资料不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第四十九条 信息披露报告人原则上应当以书面形式向董事会秘书报告重
大信息，但如遇紧急情况，也可以先以口头形式报告，再根据董事会秘书的要求
补充相关书面材料，该书面材料包括但不限于：相关重大事项的情况介绍、与该
重大事项有关的合同或协议、政府批文、相关法律法规、法院判决书等。
信息披露报告人应报告的重大信息的具体内容和其他要求按照《上市公司信
息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及本制度等相关法
律法规和规范性文件的规定执行。
第五十条 董事会秘书接到信息披露报告人的报告之后，应根据《上市公司
信息披露管理办法》、 深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及本制度的规定，
判断是否需要公告相关信息，如需要公告相关信息，董事会秘书应当及时向公司
董事长汇报。
第三节 信息披露文件的编制与披露
第五十一条 定期报告的编制与披露：
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(一) 公司财务部负责编制公司财务报表及附注，负责组织公司年度财务报
告的审计工作，并及时向董事会秘书提交财务报表及附注、审计报告和其他有关
财务资料。
(二) 公司各部门、各控股子公司、各参股公司的主要负责人或指定人员负
责向董事会秘书、财务部提供编制定期报告所需要的基础文件资料或数据。
(三) 董事会秘书负责组织证券部编制完整的定期报告，并将定期报告提交
公司董事会审议批准。
董事会秘书应将定期报告提交公司董事、高级管理人员签署书面确认意见，
同时将定期报告提交公司监事会进行审核并出具书面审核意见。
(四) 董事会秘书负责根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的要求，
组织对定期报告的信息披露工作，将定期报告全文及摘要在中国证监会指定的报
纸和网站上公告，并将定期报告和其他相关文件送中国证监会和深圳证券交易所
备案。
第五十二条 临时报告的编制与披露：
临时报告的编制由董事会秘书组织证券法务事务部完成。
(一) 对于以董事会决议公告、监事会决议公告、股东大会决议公告的形式
披露的临时报告，由董事会秘书按照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等相关法律法规、规范性文件的规定，
在公司形成董事会决议、监事会决议、股东大会决议后披露相关公告。
(二) 对于非以董事会决议公告、监事会决议公告、股东大会决议公告的形
式披露的临时报告，董事会秘书应履行以下审批手续后方可公开披露：
1. 以董事会名义发布的临时公告应提交董事长审核签字；
2. 以监事会名义发布的临时公告应提交监事会召集人审核签字。
第五十三条 公司发现已披露的信息有错误或遗漏时，应及时发布更正公告
或补充公告。
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第五章 保密措施及罚则
第五十四条 公司内幕信息知情人是指符合《证券法》《上市规则》等法律
法规以及公司《内幕信息知情人登记管理制度》规定的相关人员。
第五十五条 公司董事、监事、高级管理人员及其他所有因工作关系接触到
公司未披露信息的人员，对该信息负有保密义务，不得在该等信息公开披露之前
向第三人披露，也不得利用该等内幕信息买卖公司的证券，或者泄露该信息，或
者建议他人买卖该证券。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承
担赔偿责任。
第五十六条 公司董事、监事、高级管理人员和其他知情人在信息披露前，
应当将信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司内幕信息，不得进行内幕
交易或者配合他人操纵公司股票交易价格。重大信息的传递和报送应指定专人负
责。
第五十七条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等
形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不
得提供内幕信息。
第五十八条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、公司的关联人等泄漏公
司尚未披露的信息，给公司造成损失的，公司保留追究其法律责任的权利。
第五十九条 如出现下列情况，给公司造成不良影响或损失的，公司将视情
节轻重追究经办人和责任人的责任：
（一） 本部门（控股子公司、参股公司）发生应披露的重大事项，而相关
信息披露报告人未及时向董事会秘书和证券部相关负责人报告的；
（二） 公司各部门、各控股子公司、各参股公司向董事会秘书和证券部提
供的文件资料存在错误、遗漏或误导的；
（三） 公司董事、监事、高级管理人员或其他知情人泄漏公司尚未披露的
信息的；
（四） 公司董事、监事、高级管理人员或其他知情人利用公司尚未披露的
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信息进行内幕交易或配合他人操纵公司股票价格的；
（五） 公司各部门、各控股子公司、各参股公司未及时向董事会秘书和证
券部提供相关资料，导致公司定期报告无法按时披露的；
（六） 其他给公司造成不良影响或损失的行为；
中国证监会、深圳证券交易所对信息披露违规人员另有处分的，可以合并处
罚。
公司依据本制度对相关人员进行处分的，应当在 5 个工作日内将处理结果报
中国证监会和深圳证券交易所备案。
第六章 附则
第六十条 本制度未尽事宜，按照有关法律、行政法规、规范性文件和《公
司章程》等相关规定执行。本制度实施后，有关法律、行政法规和规范性文件另
有规定的从其规定。
第六十一条 本制度由公司董事会负责制定、解释和修订。
第六十二条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施。
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