华金证券股份有限公司
关于广州高澜节能技术股份有限公司
2021年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：华金证券股份有限公司 被保荐公司简称：高澜股份
保荐代表人姓名：吴卫华 联系电话：0755-83208779
保荐代表人姓名：赵志刚 联系电话：0755-83208779
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 是
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金进展情况是否与信息披露文件
是
一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 未发表过非同意意见
7、向交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向交易所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展情况或整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2021年12月7日
对创业板上市公司信息披露要点及规
范运作进行了解读，强调了上市公司
董事、监事及高级管理人员履职要
求：根据《上市公司信息披露管理办
（3）培训内容 法（2021修订）》和《深圳证券交易
所创业板股票上市规则（2020年12月
修订）》等规则，对上市公司信息披
露、上市公司治理、上市公司及董监
高规范运作进行培训
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
项目 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和
无 不适用
执行
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人
无 不适用
变动
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10、发行人或其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无 不适用
况
11、其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1、关于股份限售承诺 是 不适用
2、关于股份减持承诺 是 不适用
3、关于股票锁定期满后减持价格
是 不适用
的承诺
4、关于上市后股利分配政策与分
是 不适用
红计划
5、填补被摊薄即期回报的措施及
是 不适用
承诺
6、关于同业竞争、关联交易、资
是 不适用
金占用方面的承诺
7、关于社会保障与住房公积金的
是 不适用
承诺
8、关于个人所得税的承诺
是 不适用
9、关于公开募集及上市文件不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大 是 不适用
遗漏的相关承诺
10、严若红、戴智特、马文斌、王
世刚关于业绩承诺及补偿安排 是 不适用
11、严若红、戴智特、马文斌、王
是 不适用
世刚关于同业竞争、关联交易、资
金占用方面的承诺
12、严若红、戴智特、马文斌、王
世刚关于竞业禁止及团队稳定承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其原因 不适用
2、报告期内中国证监会及本所对保荐机构或其保荐的
不适用
公司采取监管措施及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《华金证券股份有限公司关于广州高澜节能技术股份有限公司
2021年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
吴卫华 赵志刚
华金证券股份有限公司
2022年4月20日