高澜股份：第四届监事会第九次会议决议公告2022-05-20
证券代码：300499 证券简称：高澜股份 公告编号：2022-036
转债代码：123084 转债简称：高澜转债
广州高澜节能技术股份有限公司
第四届监事会第九次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
1. 本次监事会由监事会主席陈惠军先生召集，会议通知于 2022 年 5 月 13
日专人送达、电子邮件、电话等方式发出。
2. 本次监事会于 2022 年 5 月 19 日在公司四楼会议室以通讯方式召开。
3. 本次监事会应到监事 3 名，实际出席监事 3 名。
4. 本次监事会由陈惠军先生主持。
5. 本次监事会会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部
门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，合法有效。
二、监事会会议审议情况
1. 审议通过了《关于<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议
案》
经审核，监事会认为：《2022年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的
内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》 深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号
——业务办理》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，本激励
计划的实施可充分调动激励对象的工作积极性和创造性，有利于公司的持续、健
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康发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的
《2022年限制性股票激励计划（草案）》《2022年限制性股票激励计划（草案）
摘要》。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案获得通过，尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。
2. 审议通过了《关于<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》
经审核，监事会认为：《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符
合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，也符合公司的实际情
况，考核指标设置合理，可操作性强，能够保障公司2022年限制性股票激励计划
的顺利实施，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的
《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案获得通过，尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。
3. 审议通过了《关于核实2022年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》
经审核，监事会认为：
（1）列入本激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》《证券法》《上
市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》规定的任
职资格。
（2）激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成
为激励对象的情形：最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；最近12个月
内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；最近12个月内因重大违法违规
行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；具有《公司法》
规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；法律法规规定不得参与上市公
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司股权激励的；中国证监会认定的其他情形。
（3）激励对象与公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》中所确定的
激励对象范围相符，不包括公司独立董事、监事，单独或合计持股5%以上股份
的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。
综上，本激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。
公司将在内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。监事会将对
激励对象名单进行审核并充分听取公示意见。公司将在股东大会审议本激励计划
前5日披露监事会对激励对象名单的审核意见及公示情况的说明。
激励对象名单详见同日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披
露的《2022年限制性股票激励计划激励对象名单》。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案获得通过。
三、备查文件
1. 第四届监事会第九次会议决议。
特此公告。
广州高澜节能技术股份有限公司监事会
2022 年 5 月 20 日
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