证券代码：300499        证券简称：高澜股份       公告编号：2022-073
转债代码：123084        转债简称：高澜转债


                 广州高澜节能技术股份有限公司
             监事会关于2022年限制性股票激励计划
                 授予日激励对象名单的核实意见


    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏。




    广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年7月26日召

开第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议

案》。公司监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、

《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励

管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市

规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律

监管指南第1号——业务办理》（以下简称“《自律监管指南》”）等有关法律、

法规、规范性文件以及《公司章程》和《2022年限制性股票激励计划（草案）》

（以下简称“《激励计划》”）的有关规定，对授予日激励对象名单进行了核实，

发表意见如下：

    1. 本激励计划授予的激励对象均不存在《管理办法》第八条及《上市规则》

第8.4.2条规定的不得成为激励对象的情形：

    （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （6）中国证监会认定的其他情形。

    2. 本激励计划授予的激励对象为公司董事、高级管理人员或公司（含子公

司）核心骨干人员，均在公司任职并与公司签署了劳动合同，其中不包括独立董

事、监事及外籍员工，也不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际

控制人及其配偶、父母、子女。

    3. 本激励计划授予的激励对象具备《公司法》《证券法》等法律、法规和

规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》规定的激励对

象条件和公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其

作为公司本激励计划授予激励对象的主体资格合法、有效，同时激励对象获授限

制性股票的条件已成就。

    4. 公司本次限制性股票激励计划授予激励对象人员名单与公司2022年第一

次临时股东大会批准的2022年限制性股票激励计划中规定的激励对象相符。

    综上，公司监事会同意公司本次激励计划授予的激励对象名单，同意以2022

年7月26日作为授予日，以4.80元/股的授予价格向符合授予条件的21名激励对象

授予337.156万股第二类限制性股票。

    特此公告。




                                      广州高澜节能技术股份有限公司监事会

                                               2022 年 7 月 28 日