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                  2018 年度监事会工作报告

    2018 年度，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规
则》等有关规定，依法独立行使职权，认真履行监督职责。本年度内，监事会对
相关重大事项进行监督审查并客观、独立地发表意见，积极维护公司利益及全体
股东的合法权益，促进公司的规范化运作。现将 2018 年度公司监事会工作情况
报告如下：
    一、监事会运作情况
    公司在本报告期内共召开 16 次监事会会议，会议的召集、召开程序符合《公
司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等相关法律法规规定，具体情况如下：
    （1）2018 年 1 月 12 日，公司召开了第二届监事会第二十三次会议（临时），
三名监事均出席参加。会议审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》、《关于修
改<股东大会议事规则>的议案》共 2 项议案。
    （2）2018 年 3 月 27 日，公司召开了第二届监事会第二十四次会议，三名
监事均出席参加。会议审议通过了《关于现金收购浙江永麒照明工程有限公司
55%股权的议案》、《关于投资参股深圳市光彩明州照明技术发展有限公司的议
案》、《关于投资设立分公司的议案》共 3 项议案。
    （3）2018年4月25日，公司召开了第二届监事会第二十五会议，三名监事均
出席参加。会议审议通过了《2017年度监事会工作报告》、《公司2017年度审计报
告》、公司2017年年度报告全文及摘要》、公司2018年第一季度报告》、公司2017
年度财务决算报告》、《公司2017年度利润分配预案》、《公司2017年内部控制自我
评价报告》、《公司2017年年度募集资金存放与使用情况专项报告》、《关于续聘公
司2018年度外部审计机构的议案》、《关于公司2017年度非经营性资金占用及其他
关联资金往来的专项报告的议案》、《关于公司及子公司向银行申请综合授信额度
的议案》、《关于变更会计政策的议案》、《关于签订浙江永麒照明工程有限公司现
金购买资产协议书之补充协议的议案》、《关于变更公司注册地址并修改公司章程
部分条款的议案》共14项议案。
    （4）2018 年 5 月 11 日，公司召开了第二届监事会第二十六次会议，三名
监事均出席参加。会议审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司进行增资的
议案》、《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》、《关于控
股子公司对外投资设立控股子公司的议案》共 3 项议案。
    （5）2018 年 5 月 18 日，公司召开了第二届监事会第二十七次会议（临时），
三名监事均出席参加。会议审议通过了《关于变更公司注册资本并修订公司章程
的议案》共 1 项议案。
    （6）2018 年 6 月 5 日，公司召开了第二届监事会第二十八次会议，三名监
事均出席参加。会议审议通过了《关于为控股子公司申请银行授信提供担保的议
案》、《关于变更部分募集资金使用计划的议案》共 2 项议案。
    （7）2018 年 6 月 15 日，公司召开了第二届监事会第二十九次会议（临时），
三名监事均出席参加。会议审议通过了《关于对外投资设立控股子公司的议案》
共 1 项议案。
    （8）2018 年 7 月 11 日，公司召开了第二届监事会第三十次会议（临时），
三名监事均出席参加。会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流
动资金事项的议案》、《关于修改公司章程的议案》、《关于修订公司<对外担保管
理制度>的议案》、《关于修改<股东大会议事规则>等相关管理制度的议案》、《关
于修改<募集资金管理制度>等相关制度的议案》共 5 项议案。
    （9）2018 年 7 月 27 日，公司召开了第二届监事会第三十一次会议，三名
监事均出席参加。会议审议通过了《关于为控股子公司申请银行授信提供担保的
议案》共 1 项议案。
    （10）2018 年 8 月 23 日，公司召开了第二届监事会第三十二次会议，三名
监事均出席参加。会议审议通过了《公司 2018 年半年度报告全文及摘要》、《关
于公司 2018 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》、《公司 2018 年半年度
利润分配预案》、《关于监事会换届选举暨提名公司第三届监事会非职工代表监事
候选人的议案》、《关于控股子公司注销杭州分公司的议案》、《关于变更对外投资
设立控股子公司注册资本的议案》共 6 项议案。
    （11）2018 年 9 月 11 日，公司召开了第三届监事会第一次会议，三名监事
均出席参加。会议审议通过了《关于选举公司第三届监事会主席的议案》共 1
项议案。
    （12）2018 年 9 月 28 日，公司召开了第三届监事会第二次会议，三名监事
均出席参加。会议审议通过了《关于全资子公司使用闲置募集资金进行现金管理
的议案》共 1 项议案。
    （13）2018 年 10 月 29 日，公司召开了第三届监事会第三次会议，三名监
事均出席参加。会议审议通过了《公司 2018 年第三季度报告》、《关于变更会计
政策的议案》、《关于变更控股子公司经营范围的议案》、《关于控股子公司设立分
公司的议案》共 4 项议案。
    (14) 2018 年 12 月 13 日，公司召开了第三届监事会第四次会议，三名监事
均出席参加。会议审议通过了《关于修改公司章程的议案》、《关于变更名家汇科
技产业园部分投资建设内容暨重新签署〈投资协议书〉的议案》、《关于六安名家
汇光电科技有限公司对外投资设立全资子公司的议案》共 3 项议案。
    (15) 2018 年 12 月 20 日，公司召开了第三届监事会第五次会议（临时），三
名监事均出席参加。会议审议通过了《关于公司向银行申请流动资金贷款及提供
质押担保的议案》共 1 项议案。
    (16) 2018 年 12 月 25 日，公司召开了第三届监事会第六次会议（临时），三
名监事均出席参加。会议审议通过了《关于控股子公司为孙公司向银行开具保函
提供担保的议案》共 1 项议案。
    二、监事会发表的意见
    2018 年度，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《公司
章程》等有关规定的要求，认真履行监督职能，对报告期内公司的有关情况发表
如下意见：
    （一）公司依法运作情况
    2018 年度，公司监事会依据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》
等有关规定，勤勉尽责，规范运作，对公司的决策程序、内部控制及公司董事、
高级管理人员的履职情况进行了严格的监督。监事会认为：本年度公司决策程序
合法有效，内部控制制度健全完善，公司董事、高级管理人员履行职责时无违反
法律法规及《公司章程》的行为，不存在损害公司利益和股东合法权益的情况。
公司股东大会、董事会会议的召集、召开均按照相关法律法规及《公司章程》规
定的程序进行，公司股东大会决议、董事会决议能够得到有效执行。
    （二）检查公司财务情况
    公司监事会通过审议公司 2018 年度各期财务报告，对公司的财务状况、财
务管理、经营成果等情况进行了监督和检查。监事会认为：公司的财务报告真实
反映了公司的财务状况和经营成果，内容和格式均按照国家有关法律法规、规范
性文件及相关规定编制，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    （三）公司收购、出售资产情况
    报告期内，主要购买资产情况为：（1）公司利用自有资金 24,750 万元收购
浙江永麒照明工程有限公司 55%股权；（2）公司利用自有资金通过股权受让及增
资的方式共计投资人民币 1,110 万元，取得深圳市光彩明州照明技术发展有限公
司 30%的股权。公司无出售资产情况。监事会认为：公司报告期内发生的收购事
项是在公开、公平、公正的原则下进行的，交易价格合理、公允，没有发现损害
股东权益的情形，不存在违反法律法规及《公司章程》规定的情形。
    （四）公司对外担保及股权、资产置换情况
    监事会对公司为下属子公司提供授信担保事项均进行了详细的核查，认为：
相关授信担保事项符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业
板上市公司规范运作指引》及相关法律法规要求以及《公司章程》的规定，公司
履行了必要的决策程序，相关审批程序合法合规。
    除此之外，未发生其他对外担保、债务重组、非货币性交易事项及资产置换
等事项，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
    （五）公司关联交易情况
    报告期内，公司未发生需监事会审核的重大关联交易。
    （六）对内部控制自我评价报告的意见
    通过对公司 2018 年度内部控制自我评价报告的认真审阅以及对公司内部控
制制度的建设与运作情况进行仔细审核，监事会认为：
    公司现有内部控制制度已基本建立健全，能够适应公司管理的要求和发展的
需要，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理的保证，能够对公司各项业务
活动的健康运行及国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行提供保证。
公司内部控制制度制订以来，各项制度得到了有效的实施，公司的内部控制是有
效的。
    （七）对年度募集资金存放与使用情况的意见
    经审核，公司监事会认为公司严格按照 《公司法》、《证券法》、《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
以及中国证监会相关法律法规的规定和要求、《募集资金管理制度》等规定使用
募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用
募集资金的情形。
    2019 年，公司监事会将继续忠实勤勉地履行职责，加强自身的学习和监督
力度，促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运作，为维护公司和股东
的利益及促进公司的可持续发展继续努力工作。


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                                                 2019 年 4 月 26 日