证券代码：300511 证券简称：雪榕生物 公告编号：2021-090
债券代码：123056 债券简称：雪榕转债
上海雪榕生物科技股份有限公司
关于 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》（证监会公告[2012]44 号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
和《深圳证券交易所创业板上市公司业务办理指南第 6 号——信息披露公告格式
（2021 年修订）》等的相关规定，上海雪榕生物科技股份有限公司（以下简称“公
司”）董事会编制了《关于 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金净额及到账时间
经中国证监会证监许可[2020]634 号文《关于核准上海雪榕生物科技股份有
限公司公开发行可转换公司债券的批复》批准，公司于中国境内公开发行可转换
公司债券，并于发行完成后向深圳证券交易所申请上市。公司已于 2020 年 6 月
通过深圳证券交易所发行可转换公司债券 585 万张，每张面值为人民币 100 元，
发行价格为每张人民币 100 元，募集资金总额为人民币 585,000,000.00 元，扣
除发生的券商承销佣金后实际收到的募集资金总额为人民币 574,400,000.00
元，扣除券商承销佣金和其他发行费用后实际净筹得募集资金人民币
571,811,801.48 元。
经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）出具的安永华明(2020)验字第
60827595_B03 号验证报告验证，上述募集资金总额人民币 574,400,000.00 元已
于 2020 年 7 月 2 日汇入公司在交通银行股份有限公司上海奉贤支行开立的
310069037013001408006 募集资金专户。
（二）募集资金使用金额及当前余额
本报告期，公司可转债募集资金实际使用 18,633.61 万元。截至 2021 年 6
月 30 日累计实际使用 46,923.11 万元，募集资金实际余额为人民币 10,989.40
万元（包括募集资金专户累计利息收入及银行理财产品收益扣除银行手续费后的
净额）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）《募集资金管理制度》的制定和执行情况
为规范公司募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，公司根
据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管
理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和
规定的要求，结合公司的实际情况，制定了《上海雪榕生物科技股份有限公司募
集资金管理制度》(以下简称“《募集资金管理制度》”)，对公司募集资金的存储、
使用及使用情况的监督和管理等方面做出了具体明确的规定。自募集资金到位以
来，公司一直严格按照《募集资金管理制度》的规定存放、使用、管理募集资金。
（二）截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金专户的余额明细如下：
单位：人民币元
其中：利息
银行名称 银行账号 期末余额 其中：本金 备注
（注）
交通银行股份
已销
有限公司上海 310069037013001408006 - - -
户
市奉贤支行
中国银行股份
有限公司上海 已销
442979952798 - - -
市奉贤工业综 户
合开发区支行
广发银行股份
已销
有限公司上海 9550880055153100458 - - -
户
奉贤支行
上海浦东发展
已销
银行股份有限 98740078801800001804 - - -
户
公司奉贤支行
中信银行股份
有限公司上海 8110201012901237661 33,675,859.29 30,477,678.49 3,198,180.80 -
淮海路支行
广发银行股份
有限公司上海 9550880222667000121 76,218,150.83 74,119,952.81 2,098,198.02 -
奉贤支行
合计 109,894,010.12 104,597,631.30 5,296,378.82
注：除银行存款利息收入外，利息金额还包括闲置募集资金投资理财产品获得的收益。
（三）募集资金专户存储监管情况
于 2020 年 7 月，公司及保荐机构安信证券股份有限公司（以下简称“保荐
机构”或“安信证券”）分别与中国银行股份有限公司上海市奉贤支行、交通银
行股份有限公司上海市奉贤支行共同签署了《募集资金三方监管协议》，公司、
山东雪榕、保荐机构安信证券与上海浦东发展银行股份有限公司奉贤支行共同签
署了《募集资金四方监管协议》。于 2020 年 8 月，公司及保荐机构安信证券与广
发银行股份有限公司上海奉贤支行共同签署了《募集资金三方监管协议》。于
2020 年 9 月，公司、山东雪榕及保荐机构安信证券与中信银行股份有限公司上
海淮海路支行共同签署了《募集资金四方监管协议》。于 2020 年 11 月，公司、
山东雪榕及保荐机构安信证券与广发银行股份有限公司奉贤支行共同签署了《募
集资金四方监管协议》。
前述《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》与深圳证券交易
所颁布的《募集资金三方监管协议(范本)》均不存在重大差异。于专项账户注销
及《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》终止前，协议各方均按
照上述募集资金监管协议的规定行使权利，履行义务。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
本报告期内，公司募集资金的实际使用情况详见“附表 1：募集资金使用情
况对照表”。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司于 2020 年 10 月 12 日召开第四届董事会第五次会议，于 2020 年 10 月
28 日召开 2020 年第七次临时股东大会、2020 年第一次债券持有人会议，审议通
过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意将“泰国食用菌工厂化生产
车间建设项目”变更为“山东雪榕生物科技有限公司工厂化杏鲍菇项目”，预计总
投资人民币 31,996.31 万元，其中募集资金投入金额人民币 18,681.18 万元，其余
资金由公司自筹解决。
“泰国食用菌工厂化生产车间建设项目”原计划使用募集资金人民币
20,000.00 万元，募集资金到位后项目使用募集资金金额根据发行费用进行调整，
相应扣除人民币 1,318.82 万元，募集资金承诺投资金额调整为人民币 18,681.18
万元。
有关变更项目的具体分析和说明请见“附表 2：变更募集资金投资项目情况
表”。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、
真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理
的违规情形。
六、专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于 2021 年 8 月 27 日批准报出。
附表 1：募集资金使用情况对照表
附表 2：变更募集资金投资项目情况表
特此公告。
上海雪榕生物科技股份有限公司
董事会
2021 年 8 月 30 日
附表 1：募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 58,500.00 (注 1) 报告期投入募集资金总额 18,633.61
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 18,681.18 已累计投入募集资金总额 46,923.11
累计变更用途的募集资金总额比例 31.93%
是否已变 截至期末投
募集资金
更项目 调整后投资总 本报告期投入 截至期末累计 入进度 项目达到预定可使 本报告期实 是否达到预计 项目可行性是否发
承诺投资项目 承诺投资
(含部分 额(1) 金额 投入金额(2) (%)(3)＝ 用状态日期 现的效益 效益 生重大变化
总额
变更) (2)/(1)
山 东 雪 榕 生 物 科 技 有限 18,681.18（注
是 20,000.00 5,744.41 11,470.87 61.40 2021 年 12 月 31 日 不适用 不适用 否
公司工厂化杏鲍菇项目 2)
山东德州日产 101.6 吨金
针 菇 工 厂 化 生 产 车 间项 否 25,000.00 25,000.00 12,889.20 21,952.24 87.81 2021 年 10 月 31 日 不适用 不适用 否
目（第三期）
补充流动资金 否 13,500.00 13,500.00 0 13,500.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
合计 —— 58,500.00 57,181.18 18,633.61 46,923.11 —— —— —— —— ——
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
公司于 2020 年 10 月 12 日召开第四届董事会第五次会议，于 2020 年 10 月 28 日召开 2020 年第七次
临时股东大会、2020 年第一次债券持有人会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议
募集资金投资项目实施地点变更情况
案》，同意将“泰国食用菌工厂化生产车间建设项目”实施地点由泰国变更为德州市，实施主体变更
为设立在德州市的全资子公司山东雪榕生物科技有限公司。
公司于 2020 年 10 月 12 日召开第四届董事会第五次会议，于 2020 年 10 月 28 日召开 2020 年第七次
临时股东大会、2020 年第一次债券持有人会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议
募集资金投资项目实施方式调整情况
案》，同意将“泰国食用菌工厂化生产车间建设项目”变更为“山东雪榕生物科技有限公司工厂化杏
鲍菇项目”。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
公司于 2021 年 7 月 20 日召开了第四届董事会第十八次会议，第四届监事会第十次会议，分别审议
通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金项目建设和募
尚未使用的募集资金用途及去向 集资金使用的情况下，使用不超过 1 亿元暂时闲置的募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、
流动性好、风险性低的理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用，期限为自董事会审议通过之
日起不超过 12 个月。尚未使用的募集资金及利息将随着项目建设进度逐步投入。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
注 1：募集资金总额系根据可转债发行价格和发行数量计算得出，未扣除保荐及承销费用及其他发行费用。
注 2：公司于 2020 年 10 月 12 日召开第四届董事会第五次会议，于 2020 年 10 月 28 日召开 2020 年第七次临时股东大会、2020 年第一次债券持有人会议，审议通过了《关于变更
部分募集资金投资项目的议案》，同意将“泰国食用菌工厂化生产车间建设项目”变更为“山东雪榕生物科技有限公司工厂化杏鲍菇项目”，原计划使用募集资金人民币 20,000.00
万元根据发行费用进行调整，相应扣除人民币 1,318.82 万元，募集资金承诺投资金额调整为人民币 18,681.18 万元。
附表 2：变更募集资金投资项目情况表
变更募集资金投资项目情况表
单位：人民币万元
截至期末投资 变更后的项目
对应的原承诺 变更后项目拟投入 本报告期实际投 截至期末实际累 项目达到预定可 本报告期实 是否达到
变更后的项目 进度（%） 可行性是否发
项目 募集资金总额(1) 入金额 计投入金额(2) 使用状态日期 现的效益 预计效益
(3)=(2)/(1) 生重大变化
山东雪榕生物科 泰国食用菌工厂
技有限公司工厂 化生产车间建设 18,681.18 5,744.41 11,470.87 61.40% 2021 年 12 月 31 日 不适用 不适用 否
化杏鲍菇项目 项目
1、变更募投项目的原因
泰国食用菌工厂化生产车间建设项目前期已通过当地低息银行贷款完成了大量投入。为了继续推进“多品种布局战略”，
提高募集资金使用效率，公司决定将原“泰国食用菌工厂化生产车间建设项目”变更为“山东雪榕生物科技有限公司工
厂化杏鲍菇项目”。
公司积累了丰富的杏鲍菇种植经验，已建成的威宁杏鲍菇项目产品品质稳定、工艺水平提升显著，近年来盈利能力持续
向好，且积累了充足的技术人员，为新建杏鲍菇项目打下坚实的基础；同时，山东省德州市作为我国农业生产大省，原
材料供应充足，价格相对低廉，山东雪榕目前已建成成熟、稳定的供应链体系，新建的工厂化杏鲍菇项目将利用山东雪
榕现有空闲土地，可与现有工厂共用部分基础设施和配套服务、分摊固定成本和费用，形成规模效益，有利于公司进一
步降低单位产品的成本，提升盈利能力，增强自身的市场竞争力。
变更后，公司继续使用借款及自有资金对泰国食用菌工厂化生产车间建设项目进行建设，不影响公司对泰国项目的整体
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项
判断，不会影响泰国项目的建设进度。
目）
2、决策程序
公司于 2020 年 10 月 12 日召开第四届董事会第五次会议，审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，公司监
事会、独立董事及保荐机构对该事项均发表了同意意见。
公司于 2020 年 10 月 28 日召开 2020 年第七次临时股东大会、2020 年第一次债券持有人会议，审议通过《关于变更部分
募集资金投资项目的议案》。
3、信息披露情况说明
公司《第四届董事会第五次会议决议公告》（公告编号：2020-138）、《第四届监事会第三次会议决议公告》（公告编号：
2020-139）、《关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2020-142）、《2020 年第七次临时股东大会决议公告》
（公告编号：2020-159）、《2020 年第一次债券持有人会议决议公告》（公告编号：2020-160）已披露在中国证监会指定
创业板信息披露网站巨潮资讯网。
是否达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体
不适用
项目）
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用