证券代码：300512          证券简称：中亚股份          公告编号：2021-009



                     杭州中亚机械股份有限公司
    独立董事关于股权激励公开征集委托投票权的报告书
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    重要提示：
    根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司股权激励
管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，杭州中亚机械股份有限
公司（以下简称“公司”“本公司”）独立董事陆幼江先生受其他独立董事的委
托作为征集人，就公司拟于 2021 年 1 月 27 日召开的 2021 年第一次临时股东大
会审议的相关议案向公司全体股东征集委托投票权。
    中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容之真实
性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与
之相反的声明均属虚假不实陈述。
    一、征集人声明
    本人陆幼江作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委
托，就本公司拟召开的 2021 年第一次临时股东大会的相关议案征集股东委托投
票权而制作并签署本报告书。征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证
不会利用本次征集委托投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。
    本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的报刊及
信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告。本次征集行动完全基于征
集人作为上市公司独立董事职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。本征集报
告书的履行不会违反相关法律、法规、《公司章程》或内部制度中的任何条款或
与之产生冲突。
    二、公司基本情况及本次征集事项
    1、公司基本情况
    公司名称：杭州中亚机械股份有限公司
    住   所：浙江省杭州市拱墅区方家埭路 189 号
    股票上市日期：2016 年 5 月 26 日
    股票上市地点：深圳证券交易所
    股票简称：中亚股份
    股票代码：300512
    法定代表人：史中伟
    董事会秘书：史中伟
    联系地址：浙江省杭州市拱墅区方家埭路189号
    邮政编码：310011
    联系电话：0571-86522536
    传真号码：0571-88011205
    电子信箱：zydb@zhongyagroup.com
    2、本次征集事项
    由征集人针对公司 2021 年第一次临时股东大会中审议的以下议案向公司全
体股东公开征集委托投票权：
    议案 1：《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》；
    议案 2：《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》；
    议案 3：《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相
关事宜的议案》。
    三、本次股东大会基本情况
    关于本次股东大会召开的具体情况，具体内容请参见与本报告书同日在中国

证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的《关于召开
2021 年第一次临时股东大会的通知》。

    四、征集人基本情况
    1、本次征集委托投票权的征集人为公司现任独立董事陆幼江先生，其基本
情况如下：
    陆幼江，男，1955 年 7 月出生，中国国籍，硕士学位，执业律师。陆幼江
自 2000 年 11 月至今，任浙江五联律师事务所高级合伙人，兼任杭州市仲裁委员
会仲裁员；2013 年 1 月至 2018 年 11 月，兼任杭州基督教青年会常务理事；2018
年 5 月至今任本公司独立董事。
    2、征集人目前尚未持有公司股份，未因证券违法行为受到处罚，未涉及与
经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。
    3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；
其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之
间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。
    五、征集人对征集事项的投票
    征集人作为公司的独立董事，出席了公司于 2021 年 1 月 11 日召开的第三届
董事会第三十三次会议，对《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>
及摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的
议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事
宜的议案》投了赞成票，并对相关议案发表了同意的独立意见。
    六、征集方案
    征集人依据我国现行法律、法规、规范性文件以及《公司章程》规定制定了
本次征集委托投票权方案，其具体内容如下：
    （一）征集对象：截止 2021 年 1 月 20 日下午交易结束后，在中国证券登记
结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体
股东；
    （二）征集起止时间：2021 年 1 月 21 日—2021 年 1 月 26 日（上午 9:30-11:30，
下午 14:00-16:00）；
    （三）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯
网上（www.cninfo.com.cn）发布公告进行委托投票权征集行动。
    （四）征集程序和步骤
    第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告书附件确定的格式
和内容逐项填写《杭州中亚机械股份有限公司独立董事关于股权激励公开征集委
托投票权授权委托书》（以下简称“授权委托书”）。
    第二步：委托投票股东向征集人委托的公司证券投资部提交本人签署的授权
委托书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司证券投资部签收授权委托书
及其他相关文件为：
    1、委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表
人身份证明原件、授权委托书原件、股票账户卡；法人股东按本条规定提交的所
有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；
    2、委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书
原件、股票账户卡；
    3、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，
并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签
署的授权委托书不需要公证。
    第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内
将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递的方式并按本报
告书指定地址送达；采取挂号信函或特快专递方式的，收到时间以公司证券投资
部收到时间为准。
    委托投票股东送达授权委托书及其相关文件的指定地址和收件人如下：
    邮寄地址：浙江省杭州市拱墅区方家埭路 189 号
    联系人：朱峥、马丽霞
    邮政编码：310011
    联系电话：0571-86522536
    传真号码：0571-88011205
    电子信箱：zydb@zhongyagroup.com
    请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系
人，并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”。
    第四步：由公司聘请的律师事务所见证律师将对法人股东和个人股东提交的
前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交
征集人。
    （五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委
托将被确认为有效：
    1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
       2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
       3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明
确，提交相关文件完整、有效；
       4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。
       （六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不
相同的，以股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最
后收到的授权委托书为有效。对同一事项不能多次进行投票。出现多次投票的（含
现场投票、委托投票、网络投票），以第一次投票结果为准。
       （七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代
理人出席会议。
       （八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处
理：
       1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止
之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的
授权委托自动失效；
       2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，
且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则
征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
       3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、
反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托
无效。


       附件：独立董事关于股权激励公开征集委托投票权授权委托书
       特此公告。
                                                         征集人：陆幼江
                                                         2021 年 1 月 12 日
附件：

                          杭州中亚机械股份有限公司

         独立董事关于股权激励公开征集委托投票权授权委托书


    本人（或本单位）作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征
集人为本次征集投票权制作并公告的《杭州中亚机械股份有限公司独立董事关于
股权激励公开征集委托投票权的报告书》全文、《杭州中亚机械股份有限公司关
于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票
权等相关情况已充分了解。
    在现场会议报到登记之前，本人（或本单位）有权随时按独立董事关于股权
激励征集投票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，
或对本授权委托书内容进行修改。
    本人（或本单位）作为授权委托人，兹授权委托杭州中亚机械股份有限公司
独立董事陆幼江作为本人（或本单位）的代理人出席杭州中亚机械股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使
投票权。
    本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见如下：

 序号                     议案                同意    反对     弃权

           《关于公司<2021 年限制性股票激
议案 1
           励计划（草案）>及摘要的议案》

           《关于公司<2021 年限制性股票激
议案 2
           励计划实施考核管理办法>的议案》

           《关于提请股东大会授权董事会办
议案 3     理 2021 年限制性股票激励计划相关
           事宜的议案》
注：此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审议项
选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择超过一项
或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。
    授权委托书复印或按以上格式自制均有效；单位委托须由单位法定代表人签
字并加盖单位公章。


委托人姓名或名称（签章）：
委托人身份证号码（统一社会信用代码）：
委托人持股数量：
委托人股东账号：
委托人联系方式：
受托人（签字）：
受托人身份证号码：
授权委托书签署日期：
本项授权的有效期限：自签署日至公司 2021 年第一次临时股东大会结束。