财信证券有限责任公司关于
北京恒泰实达科技股份有限公司
2020年年度跟踪报告
保荐机构名称：财信证券有限责任公司 被保荐公司简称：恒实科技
保荐代表人姓名：武学文 联系电话：13661016119
保荐代表人姓名：易彦 联系电话：15986686958
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 是
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
4.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
5.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
6.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
7．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
8.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
9.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2020 年 11 月 14 日
《深圳证券交易所创业板上
市公司规范运作指引（2020
（3）培训的主要内容 年修订）》、《深圳证券交易所
创业板上市公司证券发行上
市审核问答》
10.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和
无 无
执行
3．“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人
无 无
变动
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 无
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无 无
况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无 无
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
履行承诺 因及解决措施
1、首次公开发行前股东所持股份的限售安排、
是 不适用
自愿锁定股份、延长锁定期的承诺。
2、首次公开发行前 5%以上股东关于持股意向及
是 不适用
减持意向的承诺。
3、公司、控股股东、实际控制人、董事（不含
是 不适用
独立董事）、高级管理人员关于稳定股价的承诺。
4、公司、控股股东、实际控制人、董事、监事
和高级管理人员关于招股说明书不存在虚假记 是 不适用
载、误导性陈述或重大遗漏的承诺。
5、控股股东、实际控制人、董事和高级管理人
员关于首次公开发行摊薄即期回报采取填补措 是 不适用
施的承诺。
6、公司关于利润分配政策的承诺。 是 不适用
7、避免同业竞争的承诺。 是 不适用
8、未能履行公开承诺事项的承诺。 是 不适用
9、实际控制人钱苏晋、张小红为进一步避免发
行人可能存在的“五险一金”补缴或处罚风险的 是 不适用
承诺。
10、重组的自然人股份限售承诺。 是 不适用
11、重组的机构股份限售承诺。 是 不适用
12、重组的业绩承诺 是 不适用
13、重组的同业竞争和关联交易承诺。 是 不适用
14、重组的实际控制人减持承诺。 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
公司聘请财信证券有限责任公司担任 2019 年
非公开发行的保荐机构，自 2019 年 9 月 27
1.保荐代表人变更及其理由 日双方签订《保荐协议》之日起，公司保荐机
构变更为财信证券有限责任公司，同时保荐代
表人变更为武学文和易彦。
2.报告期内中国证监会和本所对
无
保荐机构或者其保荐的公司采取
监管措施的事项及整改情况
2020 年 6 月 9 日，恒实科技收到中国证监会
《关于核准北京恒泰实达科技股份有限公司
3.其他需要报告的重大事项
非 公 开 发 行 股 票 的 批 复 》（ 证 监 许 可
[2020]1036 号）。
（此页无正文，为《财信证券有限责任公司关于北京恒泰实达科技股
份有限公司 2020 年年度跟踪报告》之签字盖章页。）
保荐代表人：
武学文 易 彦
财信证券有限责任公司
年 月 日