科大国创软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
科大国创软件股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016-44
2016 年 10 月
1
科大国创软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人董永东、主管会计工作负责人储士升及会计机构负责人(会计主
管人员)刘芳声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2
科大国创软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 758,247,596.67 465,067,535.53 63.04%
归属于上市公司股东的净资产
480,381,189.33 265,068,856.37 81.23%
（元）
本报告期比上年同 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
期增减 上年同期增减
营业总收入（元） 95,993,316.01 24.56% 301,428,659.54 18.90%
归属于上市公司股东的净利润
9,218,982.23 4.53% 19,048,485.33 16.57%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非
7,931,733.65 1.27% 17,079,985.84 12.77%
经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -57,310,250.58 41.22%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.1093 -14.48% 0.2570 8.53%
稀释每股收益（元/股） 0.1093 -14.48% 0.2570 8.53%
加权平均净资产收益率 1.93% -42.65% 4.21% -36.36%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
2,402,969.99
统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -100,000.00
减：所得税影响额 334,470.50
合计 1,968,499.49 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
3
科大国创软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、市场竞争加剧的风险
国内行业软件市场是一个快速发展、空间广阔的开放市场，从事行业软件研发服务的企业数量持续增加，加剧了行业竞
争。虽然公司经过多年的发展，在电信、电力、金融、交通及政府部门等行业软件领域积累了丰富的业务经验，发展了一批
客户黏性度高、业务关系持续稳定的优质客户，确立了公司在行业内的竞争地位，在客户中赢得了良好的声誉，具有较强的
市场竞争力。但随着新竞争者的进入、技术的升级和客户信息化需求的提高，若公司不能在产品研发、技术创新、客户服务
等方面持续增强实力，公司未来将面临市场竞争加剧的风险。
2、季节性波动风险
公司客户主要为电信运营商、电力企业等国有大中型企业以及政府部门、事业单位，上述客户均执行严格的预算管理制
度和采购审批制度。受上述客户项目立项、审批、实施进度安排及资金预算管理的影响，通常来说，公司营业收入及相应销
售回款第一季度较少，第二、第三季度开始有所增加，第四季度最多。由于公司的人力成本、差旅费用和研发投入等支出在
年度内发生较为均衡，从而导致公司净利润的季节性波动明显，上半年净利润一般明显少于下半年。公司业绩季节性波动会
给公司资金使用、融资安排等经营活动造成较大影响，同时也会导致公司收入、经营性现金流等财务指标在各季度间出现较
大的波动，公司业绩存在季节性波动的风险。
3、核心技术风险
计算机及软件技术发展日新月异，更新换代快，需求不断多样化，公司必须适应技术进步节奏快、软件更新频率高、客
户需求变化快、软件质量要求高的行业特点。如果今后公司不能准确地预测软件开发技术的发展趋势，或是使用落后、不实
用的技术进行软件开发，或对软件和市场需求的把握出现偏差，不能及时调整技术和产品方向，或新技术、新产品不能迅速
推广应用，或公司开发的软件存在质量问题，导致客户的正常业务运营和管理受到影响，则会给公司的生产经营造成不利影
响。此外，为防止核心技术泄密，公司还采取了制定保密管理制度、申请计算机软件著作权保护等相关知识产权保护措施，
但上述措施并不能完全保证技术不外泄，一旦核心技术失密，将会对公司的业务发展造成不利影响。
4、人力资源风险
作为软件企业和高新技术企业，企业发展高度依赖人力资源，公司经过多年的快速发展，已形成了自身的人才培养体系，
拥有一支具有丰富行业经验、专业化水平高的员工队伍，公司积极倡导创新和谐、以人为本的企业文化，为人才的培育与发
展提供良好的环境，对人才具有较强的凝聚力。但是，随着行业竞争的日趋激烈，对优秀人才的争夺亦趋于激烈，人力资源
成本上涨较快，公司存在因竞争而导致的人才流失风险。此外，随着公司业务的快速发展，公司对优秀的软件开发、管理及
技术服务等各类人才的需求将不断增加。公司虽然具有良好的人才引入制度和比较完善的激励机制，但不排除无法及时引进
合适人才，从而对公司经营发展造成不利影响。
5、募投项目建设风险
公司首次公开发行募集资金投资项目虽然是经过市场调研和可行性论证做出的，但如果在募投项目的开发建设过程中，
受技术开发的不确定性、技术进步、宏观政策变化、市场变化等诸多因素的影响，公司将面临存在市场发生变化、项目实施
进度不能保证、市场营销效果不理想等方面的风险，公司将通过持续改进经营策略和建设规划予以应对。同时募投项目建设
完成后，公司每年将新增一定金额的折旧与摊销费用。如果募集资金项目在投产后没有及时产生预期效益，可能会对公司盈
利能力造成不利影响。另外由于募投项目需有一定的建设周期，募投项目在短期内难以产生较高效益。募集资金的投入将使
公司固定资产有较大幅度增加，相应增加折旧费用，也将对公司净利润产生一定影响。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
4
科大国创软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
报告期末表决权恢复的优
报告期末普通股股东总数 13,766 0
先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
合肥国创智能 境内非国有法
34.01% 31,286,258 31,286,258
科技有限公司 人
上海雅弘股权
境内非国有法
投资基金中心 13.34% 12,269,003 12,269,003
人
（有限合伙）
董永东 境内自然人 6.40% 5,889,081 5,889,081 质押 2,860,000
国元股权投资 境内非国有法
4.81% 4,426,297 4,426,297
有限公司 人
中科大资产经
营有限责任公 国有法人 3.51% 3,228,691 3,228,691
司
上海槟果资产 境内非国有法
3.33% 3,067,203 3,067,203
管理有限公司 人
德同国联(无
境内非国有法
锡)投资中心 3.09% 2,845,888 2,845,888
人
(有限合伙)
安徽酷智投资 境内非国有法
2.00% 1,840,332 1,840,332
管理有限公司 人
杨杨 境内自然人 1.53% 1,410,867 1,410,867
史兴领 境内自然人 1.40% 1,288,177 1,288,177
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中国工商银行股份有限公司－
金鹰核心资源混合型证券投资 922,352 人民币普通股 922,352
基金
中国银行股份有限公司－富国
800,100 人民币普通股 800,100
改革动力混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－
融通新区域新经济灵活配置混 732,908 人民币普通股 732,908
合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－
685,800 人民币普通股 685,800
富国城镇发展股票型证券投资
5
科大国创软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
基金
中国光大银行股份有限公司－
招商安本增利债券型证券投资 466,536 人民币普通股 466,536
基金
中国银行股份有限公司－上投
摩根整合驱动灵活配置混合型 423,520 人民币普通股 423,520
证券投资基金
全国社保基金一一零组合 369,733 人民币普通股 369,733
汤素娅 300,699 其他 300,699
中国工商银行－招商核心价值
295,804 人民币普通股 295,804
混合型证券投资基金
徐东美 294,112 人民币普通股 294,112
公司董事长董永东、董事杨杨、董事史兴领均系公司实际控制人，是一致行动人；合
上述股东关联关系或一致行动
肥国创智能科技有限公司系公司控股股东；安徽酷智投资管理有限公司系公司员工设
的说明
立的投资公司。未知其他股东之间是否存在关联关系，是否属于一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说 前 10 名无限售条件股东中“汤素娅”通过国信证券股份有限公司客户信用交易担保
明（如有） 证券账户持有公司股票 300,699 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售 本期增加限售 拟解除限售日
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因
股数 股数 期
合肥国创智能 2019 年 7 月 8
0 0 31,286,258 31,286,258 首发承诺
科技有限公司 日
上海雅弘股权
2017 年 7 月 8
投资基金中心 0 0 12,269,003 12,269,003 首发承诺
日
（有限合伙）
2019 年 7 月 8
董永东 0 0 5,889,081 5,889,081 首发承诺
日
国元股权投资 2017 年 7 月 8
0 0 4,426,297 4,426,297 首发承诺
有限公司 日
6
科大国创软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
中科大资产经
2017 年 7 月 8
营有限责任公 0 0 3,228,691 3,228,691 首发承诺
日
司
上海槟果资产 2017 年 7 月 8
0 0 3,067,203 3,067,203 首发承诺
管理有限公司 日
德同国联（无
2017 年 7 月 8
锡）投资中心 0 0 2,845,888 2,845,888 首发承诺
日
（有限合伙）
安徽酷智投资 2017 年 7 月 8
0 0 1,840,332 1,840,332 首发承诺
管理有限公司 日
2019 年 7 月 8
杨杨 0 0 1,410,867 1,410,867 首发承诺
日
2019 年 7 月 8
史兴领 0 0 1,288,177 1,288,177 首发承诺
日
2017 年 7 月 8
储士升 0 0 1,226,888 1,226,888 首发承诺
日
博勤投资（上 2017 年 7 月 8
0 0 221,315 221,315 首发承诺
海）有限公司 日
合计 0 0 69,000,000 69,000,000 -- --
7
科大国创软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表变动情况及原因：
（1）资产：
货币资金较期初增长32.34%，主要系本期公开发行股票收到募集资金；
应收票据较期初下降95.23%，主要系公司收到的银行承兑汇票到期承兑，应收票据余额减少；
应收账款较期初增长31.24%，主要系本期营业收入增长以及部分应收账款未到合同付款期；
其他应收款较期初增长175.23%，主要系本期支付的保证金增加；
存货较期初增长122.91%，主要系未完工的系统集成项目发生的成本增加；
其他流动资金较期初增长2177.13%，主要系本期购买现金理财产品；
在建工程较期初增长419.41%，主要系软件研发生产楼投入增加；
递延所得税资产较期初增长42.05%，主要系公司收到的与资产相关的政府补助增加、坏账准备增加、可抵扣亏损额增加而形
成的可抵扣暂时性差异增加；
其他非流动资产较期初下降74.66%，主要系预付的建设软件研发生产楼的工程款按进度结算转入在建工程；
（2）负债：
短期借款较期初增长30.77%，主要系主要由于公司业务规模增大，相应增加了银行借款；
应付票据较期初下降40.99%，主要系票据到期兑付，应付票据余额减少；
应付账款较期初增长58.90%，主要系本期采购部分供应商的货款尚未达到结算条件所致；
应交税费较期初下降74.67%，主要系本期缴纳上年末计提的税金；
其他应付款较期初增长1906.48%，主要系本期收到的保证金代收代付款增加所致；
（3）所有者权益：
股本较期初增长33.33%，主要系本期公开发行股票；
资本公积较期初增长271.77%，主要系本期公开发行股票股本溢价增加；
2、利润表变动情况及原因：
管理费用本期较上期增长43.78%，主要系公司业务规模扩大及持续增加产品研发投入；
财务费用较上期下降1771.49%，主要系日元汇率上升导致汇兑收益增长；
营业外收入较上期上升127.29%，主要系本期收到的政府补助及增值税退税增加；
所得税费用较上期下降137.04%，主要系研发投入持续增加等原因导致当期所得税费用减少。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司经营管理层有效执行了公司既定战略规划和年度经营计划，各项经营指标保持稳定增长。2016年前三季度公
司实现销售收入30,143万元，比上年同期增长18.9%；实现归属于上市公司股东净利润1,905元，比上年同期增长16.57%；公
司业务收入增长主要源于公司软件开发业务持续增长。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
8
科大国创软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司获得了“科大国创信用数据交换平台V1.0”、“科大国创治超指挥调度系统V1.0”、“科大国创掌上治超移动APP
系统V1.0”、“科大国创电厂设备状态监测与故障预警系统V1.0”、“科大国创智慧管廊运营管理平台V1.0”、“科大国创信息化
项目管理软件V1.0”等6项软件著作权登记证书，上述证书的取得有利于保护公司研发成果，凸显了公司的研发实力。除此
之外公司核心竞争能力、核心管理团队、关键技术人员等均未发生重大变化。
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
2016年前三季度，公司前5大供应商的采购额合计为6192.04万元，占公司全部采购额的52.61%。公司不存在向单个供应商采
购金额占比超过30%的情形，前5大供应商发生变化对公司未来经营不存在不利影响。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
2016年前三季度，公司前5大客户的营业收入合计为14,158.62万元，占公司全部营业收入的46.97%。公司不存在依赖单一客
户的情形，前5大客户发生变化对公司未来经营不存在不利影响。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司按年初制定的经营计划开展工作，经营计划未发生重大变化。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
参见第二节之（二）重大风险提示。
9
科大国创软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
公司承诺不
为激励对象
依本激励计
划获取有关
限制性股票
2016 年 08 2020 年 9 月 正常履行
股权激励承诺 科大国创 其他承诺 提供贷款以
月 04 日 26 日 中
及其他任何
形式的财务
资助，包括
为其贷款提
供担保。
收购报告书或权益变动报告书中
所作承诺
资产重组时所作承诺
除公司首次
公开发行股
票时其公开
发售的股份
外，自公司
股票上市之
日起三十六
个月内，不
合肥国创智 转让或者委
首次公开发行或再融资时所作承 股份限售承 2016 年 07 正常履行
能科技有限 托他人管理 2019-07-08
诺 诺 月 08 日 中
公司 其所持有的
公司公开发
行股票前已
发行的股
份，也不由
公司回购上
述股份；公
司上市后 6
个月内如公
10
科大国创软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
司股票连续
20 个交易
日的收盘价
均低于公司
首次公开发
行股票时的
发行价，或
者上市后 6
个月期末收
盘价低于公
司首次公开
发行股票时
的发行价，
其持有公司
股票的锁定
期限自动延
长 6 个月。
若公司股票
在此期间发
生除权、除
息的，发行
价格将作相
应调整。
除公司首次
公开发行股
票时合肥国
创所公开发
售的股份
外，自公司
股票上市之
日起三十六
个月内，不
董永东;杨 转让或者委
股份限售承 2016 年 07 正常履行
杨;史兴领; 托他人管理 2019-07-08
诺 月 08 日 中
许广德 其直接或间
接持有的公
司公开发行
股票前已发
行的股份，
也不由公司
回购上述股
份；在本人
股份锁定期
满后，担任
11
科大国创软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
公司董事、
监事或高级
管理人员期
间每年转让
的公司股份
不超过其持
有的公司股
份总数的百
分之二十
五；离职后
半年内不转
让本人持有
的公司股
份；公司上
市后 6 个月
内如公司股
票连续 20
个交易日的
收盘价均低
于公司首次
公开发行股
票时的发行
价，或者上
市后 6 个月
期末收盘价
低于公司首
次公开发行
股票时的发
行价，其持
有公司股票
的锁定期限
自动延长 6
个月，若公
司股票在此
期间发生除
权、除息的，
发行价格将
作相应调
整；本人不
会因职务变
更、离职等
原因而拒绝
履行上述承
诺。
12
科大国创软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
上海雅弘股
权投资基金
中心（有限
合伙）;国元
股权投资有
自公司股票
限公司;中
上市之日起
科大资产经
十二个月
营有限责任
内，不转让
公司;上海
或者委托他
槟果资产管
人管理其所
理有限公 股份限售承 2016 年 07 正常履行
持有的公司 2017-07-08
司;德同国 诺 月 08 日 中
公开发行股
联（无锡）
票前已发行
投资中心
的股份，也
（有限合
不由公司回
伙）;安徽酷
购上述股
智投资管理
份。
有限公司;
储士升;博
勤投资（上
海）有限公
司
在本人股份
锁定期满
后，担任公
司董事、监
事或高级管
理人员期间
每年转让的
公司股份不
超过所持有
的公司股份
股份限售承 总数的百分 2016 年 07 正在履行
储士升 2017-07-08
诺 之二十五； 月 08 日 中
若本人自公
司股票上市
之日起六个
月内申报离
职，自申报
离职之日起
十八个月内
不转让本人
持有的公司
股份；若本
13
科大国创软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
人自公司股
票上市之日
起第七个月
至第十二个
月之间申报
离职，自申
报离职之日
起十二个月
内不转让本
人持有的公
司股份；若
本人自公司
股票上市之
日起十二个
月之后离
职，离职后
半年内不转
让本人持有
的公司股
份；且若本
人在锁定期
满后两年内
减持的，减
持价格将不
低于公司股
票首次公开
发行价格
（若发生除
权、除息事
项的，减持
价格作相应
调整）；公司
上市后 6 个
月内如公司
股票连续
20 个交易
日的收盘价
均低于公司
首次公开发
行股票时的
发行价，或
者上市后 6
个月期末收
盘价低于公
14
科大国创软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
司首次公开
发行股票时
的发行价，
本人持有公
司股票的锁
定期限自动
延长 6 个
月，若公司
股票在此期
间发生除
权、除息的，
发行价格将
作相应调
整；本人不
会因职务变
更、离职等
原因而拒绝
履行上述承
诺。
在所持公司
股票锁定期
届满后的 2
年内，在不
丧失公司第
一大股东及
实际控制人
地位，以及
不违反合肥
国创及董永
合肥国创智 东、杨杨、
能科技有限 史兴领已作
股份减持承 2016 年 07 正常履行
公司;董永 出的相关承 2021-07-08
诺 月 08 日 中
东;杨杨;史 诺的前提
兴领 下，合肥国
创及董永
东、杨杨、
史兴领存在
对所持公司
股票实施有
限减持的可
能性，但届
时的减持数
量和价格将
以此为限：
15
科大国创软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
（1）合肥国
创及董永
东、杨杨、
史兴领在所
持公司股票
锁定期届满
后的二年
内，合计减
持数量将不
超过公司股
份总数的
5%，各自减
持公司股票
的数量在减
持前由前述
各方协商确
定；（2）减
持价格将不
低于公司股
票首次公开
发行价格
（若发生除
权、除息事
项的，减持
价格作相应
调整）。
所持公司股
票锁定期届
满后二年
内，在不违
反已作出的
相关承诺的
上海雅弘股 前提下，存
权投资基金 在对所持公
中心（有限 股份减持承 司股票实施 2016 年 07 正常履行
2021-07-08
合伙）;国元 诺 减持的可能 月 08 日 中
股权投资有 性，但届时
限公司 的减持数量
和价格将以
此为限： 1）
在所持公司
股票锁定期
届满后的二
年内，可减
16
科大国创软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
持所持公司
全部股份；
（2）通过证
券交易所集
中竞价交易
系统减持股
份的价格按
届时的市场
价格确定；
通过证券交
易所大宗交
易系统、协
议转让减持
股份的，转
让价格由转
让双方协商
确定，并符
合有关法
律、法规规
定。
（1）在本公
司/本人持
有科大国创
股份期间，
本公司及本
公司控制的
其他企业
（若有）/
本人及本人
合肥国创智 控制的其他
关于同业竞
能科技有限 企业，不会
争、关联交
公司;董永 以任何形式 2016 年 07 正常履行
易、资金占 9999-12-31
东;杨杨;史 从事与科大 月 08 日 中
用方面的承
兴领;许广 国创主营业
诺
德 务相同或相
似的业务，
不会投资、
收购、兼并
与科大国创
主营业务相
同或相似的
公司、企业
和项目，不
会以任何方
17
科大国创软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
式为科大国
创的竞争企
业提供帮
助；若违反
上述承诺，
则本公司及
本公司控制
的其他企业
（若有）/
本人及本人
控制的其他
企业从事同
业竞争所获
得的收益全
部归科大国
创所有，并
赔偿由此给
科大国创造
成的一切经
济损失，同
时，本公司
及本公司控
制的其他企
业（若有）/
本人及本人
控制的其他
企业放弃此
类同业竞
争。
（2）如本企
业/本人及
本企业/本
人所控制的
其他企业
（若有）与
科大国创不
可避免地出
现关联交
易，将根据
《公司法》
等国家法
律、法规和
科大国创公
司章程及科
18
科大国创软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
大国创关于
关联交易的
有关制度的
规定，依照
市场规则，
本着一般商
业原则，通
过签订书面
协议，公平
合理地进行
交易，以维
护科大国创
及所有股东
的利益，本
企业/本人
将不利用在
科大国创中
的控股股东
地位/实际
控制人地
位，为本企
业/本人及
本企业/本
人所控制的
其他企业
（若有）在
与科大国创
关联交易中
谋取不正当
利益。若违
反前述承
诺,本企业/
本人将在科
大国创股东
大会和中国
证监会指定
报刊上公开
说明具体原
因并向科大
国创股东和
社会公众投
资者道歉，
并在限期内
采取有效措
19
科大国创软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
施予以纠
正，造成科
大国创或其
他股东利益
受损的，本
企业/本人
将承担全额
赔偿责任。
（3）公司控
股股东承
诺：“自
2011 年 1 月
1 日至今，
除本公司
2011 年度
与科大国创
软件股份有
限公司的前
身科大恒星
电子商务技
术有限公司
存在资金拆
借外，本公
司不存在占
用科大国创
软件股份有
限公司及其
前身资金的
情况，本公
司承诺未来
不以任何方
式占用科大
国创软件股
份有限公司
资金。若因
本公司与科
大国创软件
股份有限公
司之间所发
生的前述资
金拆借行
为，导致科
大国创软件
股份有限公
20
科大国创软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
司被政府主
管部门处
罚，本公司
愿意对科大
国创软件股
份有限公司
因受处罚所
产生的经济
损失予以全
额补偿。若
今后发生本
公司占用科
大国创软件
股份有限公
司资金情
形，本公司
将在科大国
创软件股份
有限公司股
东大会及中
国证监会指
定报刊上公
开说明具体
原因并向科
大国创软件
股份有限公
司股东和社
会公众投资
者道歉，并
在限期内将
所占用资金
及利息归还
科大国创软
件股份有限
公司。同时，
科大国创软
件股份有限
公司有权直
接扣减分配
给本公司的
现金红利，
用以偿还本
公司所占用
的资金。”
21
科大国创软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
（4）公司实
际控制人承
诺：“自
2011 年 1 月
1 日至今，
除我们投资
控制的合肥
国创智能科
技有限公司
（原名称
‘合肥联迪
商用信息系
统有限公
司’）在
2011 年度
与科大国创
软件股份有
限公司的前
身科大恒星
电子商务技
术有限公司
存在资金拆
借外，我们
不存在占用
科大国创软
件股份有限
公司及其前
身资金的情
况，我们承
诺未来不以
任何方式占
用科大国创
软件股份有
限公司资
金。若因合
肥国创智能
科技有限公
司与科大国
创软件股份
有限公司之
间所发生的
前述资金拆
借行为，导
致科大国创
22
科大国创软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
软件股份有
限公司被政
府主管部门
处罚，我们
自愿对科大
国创软件股
份有限公司
因受处罚所
产生的经济
损失予以全
额补偿。若
今后发生我
们占用科大
国创软件股
份有限公司
资金情形，
我们将在科
大国创软件
股份有限公
司股东大会
及中国证监
会指定报刊
上公开说明
具体原因并
向科大国创
软件股份有
限公司股东
和社会公众
投资者道
歉，并在限
期内将所占
用资金及利
息归还科大
国创软件股
份有限公
司。同时，
科大国创软
件股份有限
公司有权直
接扣减我们
50%的薪酬
以及分配给
我们的全部
现金红利，
23
科大国创软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
用以偿还我
们所占用的
资金。”
如本企业与
科大国创不
可避免地出
现关联交
易，将根据
《公司法》
等国家法
律、法规和
科大国创公
司章程及科
大国创关于
关联交易的
有关制度的
规定，依照
市场规则，
本着一般商
业原则，通
过签订书面
上海雅弘股
关于同业竞 协议，公平
权投资基金
争、关联交 合理地进行
中心（有限 2016 年 07 正常履行
易、资金占 交易，以维 9999-12-31
合伙）;国元 月 08 日 中
用方面的承 护科大国创
股权投资有
诺 及所有股东
限公司
的利益，本
企业将不利
用在科大国
创中的股东
地位，为本
企业在与科
大国创关联
交易中谋取
不正当利
益。若违反
前述承诺,
本企业将在
科大国创股
东大会及中
国证监会指
定报刊上公
开说明具体
原因并向科
24
科大国创软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
大国创股东
和社会公众
投资者道
歉，且在限
期内采取有
效措施予以
纠正，造成
科大国创或
其他股东利
益受损的，
本企业将承
担全额赔偿
责任。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及 不适用
下一步的工作计划
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 19,560
本季度投入募集资金总额 2,419.99
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 2,419.99
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
项目 截止 项目
是否 截至
调整 截至期 达到 报告 可行
已变 募集资 本报 期末 是否
后投 末投资 预定 本报告 期末 性是
承诺投资项目和 更项 金承诺 告期 累计 达到
资总 进度 可使 期实现 累计 否发
超募资金投向 目(含 投资总 投入 投入 预计
额 (3)＝ 用状 的效益 实现 生重
部分 额 金额 金额 效益
(1) (2)/(1) 态日 的效 大变
变更) (2)
期 益 化
承诺投资项目
新一代电信运营
6,20
支撑系统建设项 否 6,204 238 238 3.84% 否
4
目
电力企业一体化
4,15
管控软件建设项 否 4,159 0 0 0.00% 否
9
目
25
科大国创软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
企业级信息集成 2,19
否 2,191 0 0 0.00% 否
平台建设项目 1
研发中心建设项 2,44
否 2,441 0 0 0.00% 否
目 1
营销与服务网络 2,41
否 2,418 34.99 34.99 1.45% 否
建设项目 8
补充公司流动资 2,14 100.00
否 2,147 2,147 2,147 否
金项目 7 %
承诺投资项目小 19,5 2,419. 2,419.
-- 19,560 -- -- -- --
计 60 99 99
超募资金投向
19,5 2,419. 2,419.
合计 -- 19,560 -- -- 0 0 -- --
60 99 99
未达到计划进度
或预计收益的情
不适用
况和原因（分具体
项目）
项目可行性发生
重大变化的情况 不适用
说明
超募资金的金额、 不适用
用途及使用进展
情况
不适用
募集资金投资项
目实施地点变更
情况
募集资金投资项 不适用
目实施方式调整
情况
募集资金投资项 不适用
目先期投入及置
换情况
用闲置募集资金 不适用
暂时补充流动资
金情况
项目实施出现募 不适用
集资金结余的金
额及原因
尚未使用的募集 尚未使用的募集资金中经公司董事会、股东大会审议批准，使用 9,900 万元闲置募集资金购买银行
26
科大国创软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
资金用途及去向 保本型理财产品，剩余未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账户。
募集资金使用及
披露中存在的问 不适用
题或其他情况
三、其他重大事项进展情况
√ 适用 □ 不适用
公司于2016年8月4日召开了第二届董事会第五次会议和第二届监事会第四次会议，会议审议通过了《关于公司<2016年限制
性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，并于2016年9月13日召开了公司2016年第一次临时股东大会审议通
过上述议案。2016年9月26日，公司第二届董事会第九次会议和第二届监事会第五次会议审议通过了《关于向激励对象首次
授予限制性股票的议案》等相关议案。2016年10月27日，经深圳证券交易所审核无异议、中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司审核确认，公司完成了本次限制性股票登记工作，本次授予的限制性股票上市日期为2016年11月1日。以上内容具
体详见公司在巨潮资讯网上披露的相关公告。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
公司严格按照《公司章程》相关利润分配政策和审议程序实施利润分配方案，分红标准和分红比例明确清晰，相关的决策程
序和机制完备。公司利润分配方案须经由董事会、监事会审议通过提交股东大会审议，并由独立董事发表独立意见，审议通
过后在规定时间内进行实施，切实保证了全体股东的利益。报告期内，公司未进行利润分配。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
27
科大国创软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：科大国创软件股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 203,910,716.55 154,080,066.68
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 350,000.00 7,340,480.00
应收账款 227,578,429.43 173,406,157.19
预付款项 9,042,581.63 8,455,284.63
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 38,797,652.25 14,096,485.94
买入返售金融资产
存货 81,129,723.52 36,395,268.05
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 109,065,506.77 4,789,612.13
流动资产合计 669,874,610.15 398,563,354.62
非流动资产：
发放贷款及垫款
28
科大国创软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 38,484,917.83 38,804,113.11
在建工程 33,561,334.72 6,461,475.59
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 8,601,386.47 9,244,883.86
开发支出
商誉
长期待摊费用 128,144.51 164,044.47
递延所得税资产 5,597,991.71 3,940,813.59
其他非流动资产 1,999,211.28 7,888,850.29
非流动资产合计 88,372,986.52 66,504,180.91
资产总计 758,247,596.67 465,067,535.53
流动负债：
短期借款 51,000,000.00 39,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 29,452,771.72 49,907,733.54
应付账款 77,447,479.23 48,741,157.03
预收款项 36,513,756.03 28,337,070.86
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 7,139,319.72 6,728,662.91
应交税费 2,756,586.48 10,881,371.66
29
科大国创软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
应付利息
应付股利
其他应付款 59,112,838.06 2,946,097.16
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 263,422,751.24 186,542,093.16
非流动负债：
长期借款 4,500,000.00 4,500,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 9,580,016.67 8,142,386.66
递延所得税负债 286,948.97 207,669.87
其他非流动负债
非流动负债合计 14,366,965.64 12,850,056.53
负债合计 277,789,716.88 199,392,149.69
所有者权益：
股本 92,000,000.00 69,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 236,338,207.36 63,570,747.35
减：库存股
其他综合收益 603,227.29 106,839.67
专项储备
30
科大国创软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
盈余公积 10,212,524.95 10,212,524.95
一般风险准备
未分配利润 141,227,229.73 122,178,744.40
归属于母公司所有者权益合计 480,381,189.33 265,068,856.37
少数股东权益 76,690.46 606,529.47
所有者权益合计 480,457,879.79 265,675,385.84
负债和所有者权益总计 758,247,596.67 465,067,535.53
法定代表人：董永东 主管会计工作负责人：储士升 会计机构负责人：刘芳
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 118,220,030.05 135,403,910.05
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 350,000.00 7,340,480.00
应收账款 215,472,806.67 161,361,333.39
预付款项 8,972,278.45 8,386,600.98
应收利息
应收股利
其他应收款 54,488,188.93 59,073,009.45
存货 81,093,055.07 36,392,450.05
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 108,714,661.61 4,488,006.50
流动资产合计 587,311,020.78 412,445,790.42
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 64,419,620.56 32,758,600.00
投资性房地产
31
科大国创软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
固定资产 32,909,009.79 33,799,417.99
在建工程 33,561,334.72 6,461,475.59
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 8,601,386.47 9,244,883.86
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 4,137,052.48 3,092,121.46
其他非流动资产 1,999,211.28 7,888,850.29
非流动资产合计 145,627,615.30 93,245,349.19
资产总计 732,938,636.08 505,691,139.61
流动负债：
短期借款 51,000,000.00 39,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 29,452,771.72 49,907,733.54
应付账款 177,629,216.33 159,798,630.19
预收款项 36,513,756.03 28,337,070.86
应付职工薪酬 4,674,824.49 3,661,744.00
应交税费 743,769.34 6,394,530.90
应付利息
应付股利
其他应付款 7,463,484.83 2,889,186.86
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 307,477,822.74 289,988,896.35
非流动负债：
长期借款 4,500,000.00 4,500,000.00
应付债券
32
科大国创软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 9,580,016.67 8,142,386.66
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 14,080,016.67 12,642,386.66
负债合计 321,557,839.41 302,631,283.01
所有者权益：
股本 92,000,000.00 69,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 235,963,296.02 63,363,296.02
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 10,212,524.95 10,212,524.95
未分配利润 73,204,975.70 60,484,035.63
所有者权益合计 411,380,796.67 203,059,856.60
负债和所有者权益总计 732,938,636.08 505,691,139.61
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 95,993,316.01 77,068,773.88
其中：营业收入 95,993,316.01 77,068,773.88
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 90,795,502.58 69,123,631.19
33
科大国创软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：营业成本 54,455,143.39 37,717,700.55
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 184,566.66 285,519.42
销售费用 6,291,070.17 5,878,986.87
管理费用 30,146,068.83 20,611,854.68
财务费用 -862,832.47 -1,277,090.12
资产减值损失 581,486.00 5,906,659.79
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
号填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号
填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填
5,197,813.43 7,945,142.69
列）
加：营业外收入 1,764,286.57 1,270,933.34
其中：非流动资产处置利
得
减：营业外支出 78,536.79
其中：非流动资产处置损
78,536.79
失
四、利润总额（亏损总额以“－”
6,962,100.00 9,137,539.24
号填列）
减：所得税费用 -1,465,166.17 844,951.84
五、净利润（净亏损以“－”号填
8,427,266.17 8,292,587.40
列）
归属于母公司所有者的净利润 9,218,982.23 8,819,861.92
34
科大国创软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
少数股东损益 -791,716.06 -527,274.52
六、其他综合收益的税后净额 10,306.01 148,818.65
归属母公司所有者的其他综合收
10,306.01 148,818.65
益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的
10,306.01 148,818.65
其他综合收益
1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差
10,306.01 148,818.65
额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益
的税后净额
七、综合收益总额 8,437,572.18 8,441,406.05
归属于母公司所有者的综合收
9,229,288.24 8,968,680.57
益总额
归属于少数股东的综合收益总
-791,716.06 -527,274.52
额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.1093 0.1278
（二）稀释每股收益 0.1093 0.1278
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：董永东 主管会计工作负责人：储士升 会计机构负责人：刘芳
35
科大国创软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 79,315,754.62 69,051,285.32
减：营业成本 54,244,125.87 57,164,960.57
营业税金及附加 26,298.52 38,051.95
销售费用 2,868,467.50 3,100,422.47
管理费用 14,327,379.59 8,935,480.22
财务费用 -393,972.51 246,887.06
资产减值损失 679,593.80 5,693,732.52
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
号填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填
7,563,861.85 -6,128,249.47
列）
加：营业外收入 1,764,286.57 1,060,933.34
其中：非流动资产处置利
得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损
失
三、利润总额（亏损总额以“－”
9,328,148.42 -5,067,316.13
号填列）
减：所得税费用 -685,126.70 -1,164,112.25
四、净利润（净亏损以“－”号填
10,013,275.12 -3,903,203.88
列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他综合收
36
科大国创软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的
其他综合收益
1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差
额
6.其他
六、综合收益总额 10,013,275.12 -3,903,203.88
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 301,428,659.54 253,514,929.10
其中：营业收入 301,428,659.54 253,514,929.10
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 289,740,406.46 240,295,656.51
其中：营业成本 182,463,222.64 156,569,867.55
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
37
科大国创软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,071,770.59 1,933,048.17
销售费用 23,395,584.98 18,122,393.80
管理费用 81,515,940.81 56,696,450.30
财务费用 -4,521,107.32 -241,577.50
资产减值损失 5,814,994.76 7,215,474.19
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
号填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号
填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填
11,688,253.08 13,219,272.59
列）
加：营业外收入 3,410,527.24 1,500,500.00
其中：非流动资产处置利
得
减：营业外支出 100,000.00 83,614.68
其中：非流动资产处置损
83,614.68
失
四、利润总额（亏损总额以“－”
14,998,780.32 14,636,157.91
号填列）
减：所得税费用 -1,968,346.58 -830,390.42
五、净利润（净亏损以“－”号填
16,967,126.90 15,466,548.33
列）
归属于母公司所有者的净利润 19,048,485.33 16,340,591.72
少数股东损益 -2,081,358.43 -874,043.39
六、其他综合收益的税后净额 496,387.62 88,550.00
归属母公司所有者的其他综合收
496,387.62 88,550.00
益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
38
科大国创软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的
496,387.62 88,550.00
其他综合收益
1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差
496,387.62 88,550.00
额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益
的税后净额
七、综合收益总额 17,463,514.52 15,555,098.33
归属于母公司所有者的综合收
19,544,872.95 16,429,141.72
益总额
归属于少数股东的综合收益总
-2,081,358.43 -874,043.39
额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.2570 0.2368
（二）稀释每股收益 0.2570 0.2368
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 250,211,866.20 227,355,733.56
减：营业成本 198,335,200.53 179,981,992.07
营业税金及附加 560,408.48 1,487,068.16
销售费用 12,130,255.93 9,729,085.76
管理费用 27,397,576.46 22,526,618.41
39
科大国创软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
财务费用 -788,006.47 845,296.99
资产减值损失 5,528,576.78 7,237,223.58
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
号填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填
7,047,854.49 5,548,448.59
列）
加：营业外收入 3,371,527.24 1,127,600.00
其中：非流动资产处置利
得
减：营业外支出 5,077.89
其中：非流动资产处置损
5,077.89
失
三、利润总额（亏损总额以“－”
10,419,381.73 6,670,970.70
号填列）
减：所得税费用 -2,301,558.34 -646,665.14
四、净利润（净亏损以“－”号填
12,720,940.07 7,317,635.84
列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的
其他综合收益
1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
40
科大国创软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差
额
6.其他
六、综合收益总额 12,720,940.07 7,317,635.84
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
284,445,859.94 193,232,933.64
金
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现
金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 1,007,557.25
收到其他与经营活动有关的现
60,885,978.70 2,900,500.00
金
经营活动现金流入小计 346,339,395.89 196,133,433.64
购买商品、接受劳务支付的现 185,873,390.50 141,352,811.00
41
科大国创软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现
金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
140,155,476.36 106,339,025.01
现金
支付的各项税费 19,228,433.86 16,355,214.29
支付其他与经营活动有关的现
58,392,345.75 29,590,881.59
金
经营活动现金流出小计 403,649,646.47 293,637,931.89
经营活动产生的现金流量净额 -57,310,250.58 -97,504,498.25
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
409,778.91 225,572.65
金
投资活动现金流入小计 409,778.91 225,572.65
购建固定资产、无形资产和其
18,371,481.54 13,445,096.78
他长期资产支付的现金
投资支付的现金 99,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 117,371,481.54 13,445,096.78
投资活动产生的现金流量净额 -116,961,702.63 -13,219,524.13
三、筹资活动产生的现金流量：
42
科大国创软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
吸收投资收到的现金 197,600,000.00
其中：子公司吸收少数股东投
2,000,000.00
资收到的现金
取得借款收到的现金 51,000,000.00 49,500,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
23,850,000.00 24,044,500.00
金
筹资活动现金流入小计 272,450,000.00 73,544,500.00
偿还债务支付的现金 39,000,000.00 50,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支
1,825,296.06 1,107,686.69
付的现金
其中：子公司支付给少数股东
的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
6,561,020.56 750,000.00
金
筹资活动现金流出小计 47,386,316.62 51,857,686.69
筹资活动产生的现金流量净额 225,063,683.38 21,686,813.31
四、汇率变动对现金及现金等价物
6,133,637.81 1,487,937.41
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 56,925,367.98 -87,549,271.66
加：期初现金及现金等价物余
136,064,145.32 112,788,602.65
额
六、期末现金及现金等价物余额 192,989,513.30 25,239,330.99
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
224,966,208.86 162,770,314.22
金
收到的税费返还 1,007,557.25
收到其他与经营活动有关的现
33,435,656.10 14,605,411.80
金
经营活动现金流入小计 259,409,422.21 177,375,726.02
购买商品、接受劳务支付的现
248,795,918.69 142,566,214.07
金
43
科大国创软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
支付给职工以及为职工支付的
51,445,123.65 38,005,098.87
现金
支付的各项税费 7,734,465.36 9,281,592.08
支付其他与经营活动有关的现
38,054,659.23 55,076,457.85
金
经营活动现金流出小计 346,030,166.93 244,929,362.87
经营活动产生的现金流量净额 -86,620,744.72 -67,553,636.85
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
369,845.65 206,335.49
金
投资活动现金流入小计 369,845.65 206,335.49
购建固定资产、无形资产和其
18,279,906.40 12,244,052.08
他长期资产支付的现金
投资支付的现金 130,661,020.56 14,183,600.00
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 148,940,926.96 26,427,652.08
投资活动产生的现金流量净额 -148,571,081.31 -26,221,316.59
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 195,600,000.00
取得借款收到的现金 51,000,000.00 49,500,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
23,850,000.00 6,000,000.00
金
筹资活动现金流入小计 270,450,000.00 55,500,000.00
偿还债务支付的现金 39,000,000.00 35,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支
1,825,296.06 995,186.69
付的现金
44
科大国创软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
支付其他与筹资活动有关的现
6,280,000.00 750,000.00
金
筹资活动现金流出小计 47,105,296.06 36,745,186.69
筹资活动产生的现金流量净额 223,344,703.94 18,754,813.31
四、汇率变动对现金及现金等价物
1,757,960.20 140,272.88
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -10,089,161.89 -74,879,867.25
加：期初现金及现金等价物余
117,387,988.69 89,957,406.35
额
六、期末现金及现金等价物余额 107,298,826.80 15,077,539.10
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
科大国创软件股份有限公司
法定代表人：董永东
2016 年 10 月 28 日
45