博创科技股份有限公司 2021 年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告
博创科技股份有限公司董事会
关于 2021 年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告
博创科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事
会根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式
指引的规定，编制了截至 2021 年 6 月 30 日止的“2021 年上半年度
募集资金存放与使用情况专项报告”。公司及董事会全体成员保证信
息披露内容的真实、准确和完整，并且没有虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
1.2016 年首次公开发行股票
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1889 号文核准，并
经贵所同意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司采用余额包销
方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）2,067 万股，发行
价为每股人民币 11.75 元，共计募集资金 24,287.25 万元，坐扣承销
和保荐费用 3,080.00 万元后的募集资金为 21,207.25 万元，已由主
承销商中信证券股份有限公司于 2016 年 9 月 30 日汇入本公司募集资
金监管账户。另减除律师费、审计验资费和法定信息披露等与发行权
益性证券直接相关的新增外部费用 1,267.57 万元后的募集资金净额
为 19,939.68 万元，扣除发行费用相应税金 237.95 万元后实际可用
募集资金为 19,701.73 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师
事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》(天健验
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[2016]402 号)。
2.2020 年向特定对象发行股票
经中国证券监督管理委员会《关于同意博创科技股份有限公司向
特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2083 号）文核准，
公司获准向特定对象发行股票 22,576,136 股，每股面值 1 元，每股
发行价格为 27.71 元，募集资金总额为 625,584,728.56 元，扣除不
含 税 发 行 费 用 8,808,918.68 元 后 ， 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
616,775,809.88 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所
（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验[2021]126
号）。
(二)募集资金使用和结余情况
1.2016 年首次公开发行股票
公司以前年度已使用募集资金 17,589.84 万元，以前年度收到的
银行存款利息和理财产品收益扣除银行手续费等的净额为 751.70 万
元。2019 年度使用募集资金项目结余资金永久性补充流动资金
2150.19 万元。2021 年上半年度实际使用募集资金 458.72 万元，2021
年上半年度收到的银行存款利息和理财产品收益扣除银行手续费等
的净额为 2.31 万元；累计已使用募集资金 18,048.56 万元，累计收
到 的 银行 存款 利息 和 理财 产品 收益 扣 除银 行手 续费 等 的净 额为
754.01 万元。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司首次公开发行的闲置募集资金无理
财产品，募集资金账户结存金额为人民币 256.99 万元（包括累计收
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到的银行存款利息和理财产品收益扣除银行手续费等的净额）。
2.2020 年向特定对象发行股票
公司 2021 年上半年度实际使用募集资金 13,010.52 万元，2021
上半年收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 169.60 万
元。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司使用向特定对象发行股票的闲置募
集资金投资保本型理财产品尚未到期的本金为 38,500 万元，募集资
金余额为人民币 10,336.66 万元（包括累计收到的银行存款利息和理
财产品收益扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保
护投资者权益，本公司按照公司法、证券法、《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了
《博创科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办
法”）。
1.2016 年首次公开发行股票
根据管理办法，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立了
募集资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司于 2016 年 9
月 28 日分别与中国光大银行股份有限公司嘉兴分行、中信银行股份
有限公司嘉兴南湖支行、中国农业银行股份有限公司嘉兴大桥支行签
订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监
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管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司
在使用募集资金时已经严格遵照履行。
公司于 2020 年 4 月 30 日披露了《博创科技股份有限公司关于变
更保荐机构及保荐代表人的公告》（公告编号：2020-045），就国泰
君安证券担任公司向特定对象发行股票的保荐机构并承接公司首次
公开发行股票尚未使用完毕募集资金持续督导职责相关情况作了说
明。鉴于保荐机构发生变更，根据相关规定，公司及国泰君安证券与
中国农业银行股份有限公司嘉兴科技城支行（以下简称“嘉兴科技城
支行”）重新签订了《募集资金三方监管协议》。
2.2020 年向特定对象发行股票
根据管理办法，本公司及全资子公司成都蓉博通信技术有限公司
（以下简称“成都蓉博”）对募集资金实行了专户存储，在银行设立
了募集资金专户，并连同保荐机构国泰君安证券股份有限公司于 2021
年 4 月 16 日前分别与中国光大银行股份有限公司嘉兴分行、中国民
生银行股份有限公司杭州分行、中国建设银行股份有限公司浙江省分
行签订了《募集资金三方监管协议》或《募集资金四方监管协议》，
明确了各方的权利和义务。募集资金监管协议与深圳证券交易所募集
资金监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严
格遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况
截至 2021 年 6 月 30 日，本公司共有 4 个募集资金专户，募集资
金存放情况如下：
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单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国农业银行股份有限
公司嘉兴科技城支行(原
19310401040006905 2,559,852.23
中国农业银行股份有限
公司嘉兴大桥支行)
中国光大银行股份有限
79650188000353569 335,764,230.04
公司嘉兴分行
中国建设银行股份有限
33050110836109300548 100,065,448.51
公司浙江省分行
中国民生银行股份有限
632849934 52,536,878.87
公司杭州分行
合 计 490,926,409.65
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
1.2016 年首次公开发行股票
（1）公司承诺用募集资金建设的项目为：“平面波导集成光电子
器件产业化项目”、“MEMS 集成光器件研发及产业化项目”、“研发中
心项目”、“年产 24 万路高性能光接收次模块项目”、“集成光电子器
件项目”和“硅基高速光收发模块开发和产业化”，募集资金使用情
况对照表详见本报告附件。上述募投项目承诺投资总额为 19,701.73
万元。公司本次募集资金净额为 19,939.68 万元，扣除发行费用税金
237.95 万元后可用募集资金为 19,701.73 万元。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司对募集资金投资项目累计投入
18,048.56 万元(其中 2021 年上半年度投入 458.72 万元)，无使用闲
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置募集资金投资理财产品，募集资金专户结存金额为 256.99 万元。
（2）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2016 年 11 月 28 日，公司第三届董事会第十四次会议审议通过
了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》。截
至 2016 年 10 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目
的实际投资金额为 7,750.83 万元，上述投入及置换情况业经天健会
计师事务所(特殊普通合伙)审核，并由其出具了《关于博创科技股份
有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》(天健审〔2016〕
7913 号)。
（3）节余募集资金使用情况
2019 年 9 月 5 日，公司第四届董事会第十六次会议审议通过了
《关于部分募集资金投资项目结项并将节余资金用于永久补充流动
资金的议案》，同意公司将平面波导集成光电子器件产业化项目（已
结项）、MEMS 集成光器件研发及产业化项目（已变更）、研发中心项
目（已变更）、年产 24 万路高性能光接收次模块生产线技改项目（已
结项）以及硅基高速光收发模块开发和产业化项目（已结项）的节余
募集资金共计 2,150.19 万元永久性补充流动资金。
2.2020 年向特定对象发行股票
（1）公司承诺用募集资金建设的项目为：“年产 245 万只硅光收
发模块技改项目”、“年产 30 万只无线承载网数字光模块项目”和“补
充流动资金”，募集资金使用情况对照表详见本报告附件。上述募投
项目承诺投资总额为 61,677.58 万元，公司本次募集资金总额扣除不
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含税发行费用后，可用募集资金净额为人民币 61,677.58 万元。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司对募集资金投资项目累计投入
13,010.52 万元，使用 38,500 万元闲置募集资金投资理财产品，募
集资金专户结存金额为 10,336.66 万元。
（2）使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项
公司 2021 年 4 月 8 日召开的第五届董事会第一次会议和 2021 年
4 月 26 日召开的 2021 年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用
闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及控股子公司在确保
不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使用不超过
人民币 5 亿元闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好
的保本型产品，使用期限为自公司股东大会审议通过之日起 12 个月
内有效。在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。
截至 2021 年 6 月 30 日，闲置募集资金用于购买理财产品尚未到
期的金额为 38,500 万元。
(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1.2016 年首次公开发行股票
2018 年 5 月 30 日，公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关
于变更部分募集资金用途的议案》，将原计划投资“MEMS 集成光器件
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研发及产业化项目和研发中心项目”的募集资金 2,451.55 万元变更
为投向“集成光电子器件项目”，将原计划投资“研发中心项目”的
募集资金 2,900.00 万元变更为投向“硅基高速光收发模块开发和产
业化项目”。本议案已经公司 2018 年 6 月 15 日召开的 2018 年第一次
临时股东大会通过。
2.2020 年向特定对象发行股票
2021 年 4 月 1 日，公司第四届董事会第三十二次会议审议通过
了《关于调整向特定对象发行股票募集资金投资项目投入金额的议
案》，由于公司本次向特定对象发行股票实际募集资金总额少于拟募
集资金总额，董事会同意对募集资金投资项目投入金额作出相应调
整。具体情况如下：
项目 调整前 调整后
序号 项目名称
投资金额 募集资金投入 募集资金投入
1 年产 245 万只硅光收发模块技改项目 43,091 43,000 33,477.58
2 年产 30 万只无线承载网数字光模块项目 14,025 14,000 10,000.00
3 补充流动资金 23,000 23,000 18,200.00
合计 80,116 80,000 61,677.58
2021 年 4 月 8 日，公司第五届董事会第一会议审议通过了《关
于变更部分募集资金投资项目实施主体的议案》，同意公司将募集资
金投资项目“年产 30 万只无线承载网数字光模块项目”的实施主体
由成都迪谱光电科技有限公司变更为成都蓉博通信技术有限公司。除
上述变更外，募集资金投资项目无其他变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
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附件：募集资金使用情况对照表
博创科技股份有限公司
二〇二一年八月十八日
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附件
募集资金使用情况对照表
2021 上半年度
编制单位：博创科技股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 81,379.31 报告期投入募集资金总额 13,469.24
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 5,351.55 已累计投入募集资金总额 31,059.08
累计变更用途的募集资金总额比例 6.58%
是否 截至期末 截至期末
募集资金 调整后 项目达到预 项目可行性
承诺投资项目 已变更项 本年度 累计投入 投资进度(%) 本年度 是否达到预
承诺投资 投资总额 定可使用状 是否发生
和超募资金投向 投入金额 实现的效益
目（含部分 金额 (3)＝ 计效益
总额 （1） 态日期 重大变化
变更） （2） (2)/(1)
承诺投资项目
1. 平面波导集成光电
否 9,962.40 9,962.40 0.00 8,189.87 82.21 2016 年度 3,656.00 是 否
子器件产业化项目
2.MEMS 集成光器件研
发及产业化项目(农行 是 3,138.60 687.05 0.00 687.05 100.00 2017 年度 1.91 [注 1] 否
MEMS VOA)
3. 集成光电子器件项 是 2,451.55 458.72 2,357.92 96.18 [注 2] -40.97 [注 2] 否
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目
4.研发中心项目 是 4,792.60 1,892.60 0.00 2,089.82 110.42 2018 年度 不适用 不适用 否
5.年产 24 万路高性能
光接收次模块生产线 否 1,808.13 1,808.13 0.00 1,823.90 100.87 2017 年度 - [注 3] 否
技改项目
6. 硅基高速光收发模
是 . 2,900.00 0.00 2,900.00 100.00 [注 4] -80.81 [注 4] 否
块开发和产业化
7.年产 245 万只硅光
否 33,477.58 33,477.58 0.00 - - 2.52 不适用 否
收发模块技改项目
8.年产 30 万只无线承
否 10,000.00 10,000.00 0.00 - - -25.37 不适用 否
载网数字光模块项目
9.补充流动资金 否 18,200.00 18,200.00 13,010.52 13,010.52 71.49 不适用 否
合 计 81,379.31 81,379.31 13,469.24 31,059.08 3,513.28
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 详见下述[注 1]、[注 2]、 [注 3]、 [注 4]
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 详见本专项报告四 2 之说明
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本专项报告三(一)1（2）之说明。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 详见本专项报告三(一)1（4）之说明。
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尚未使用的募集资金用途及去向 详见本专项报告三(一)1（3）、三(一)2（2）之说明。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
[注 1]：由于 MEMS 器件的市场规模与 2012 年项目立项时有较大变化，该产品整体销售规模较小，市场需求没有达到发展预期，导致项目未能达到预期的收益。
[注 2]：该项目主要产品处于市场开拓中，导致未达到预期效益。
[注 3]：由于市场需求没有达到发展预期，导致项目未能达到预期的收益。
[注 4]：该项目仍处于研发和小批量生产阶段。
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