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公司公告

万集科技:东北证券股份有限公司关于北京万集科技股份有限公司向特定对象发行的股份解除限售上市流通的核查意见2022-07-08  

                                              东北证券股份有限公司

                关于北京万集科技股份有限公司

   向特定对象发行的股份解除限售上市流通的核查意见



   东北证券股份有限公司(以下简称“东北证券”)作为北京万集科技股份有
限公司(以下简称“万集科技”、“公司”)2020 年度向特定对象发行股票项目
的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市
公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定,就公司向特定对象发行
的股份解除限售上市流通事项进行了核查,相关核查情况及意见如下:

    一、本次申请解除限售股份的基本情况

    (一)本次申请解除限售股份的取得情况

    经中国证券监督管理委员会《关于同意北京万集科技股份有限公司向特定对
象发行股票注册的批复》(证监许可[2021]178号)同意注册,北京万集科技股份
有限公司向东方基金管理股份有限公司、UBS AG、财通基金管理有限公司、上
海纯达资产管理有限公司、赵爱立、霍建勋、郭伟松、银河资本资产管理有限公
司、济南瑞和投资合伙企业(有限合伙)、湖南轻盐创业投资管理有限公司、吕
强共11名特定对象发行人民币普通股15,232,292股,募集资金总额399,999,987.92
元,新增股份于2022年1月10日上市,发行后公司总股本变更为213,161,012股。

    (二)股份发行后至本核查意见披露日公司股本变化情况

    公司于2021年8月6日召开第四届董事会第十一次会议及第四届监事会第十
次会议,于2021年8月23日召开2021年第二次临时股东大会,审议通过了《关于
回购注销2019年股权激励部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》,回
购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票共5,400股,回购价格为每股8.01元。
    公司于2021年9月6日召开第四届董事会第十二次会议及第四届监事会第十
一次会议,于2021年11月5日召开2021年第三次临时股东大会,审议通过了《关
于回购注销2019年股权激励部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》,
回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票共22,500股,回购价格为每股8.01
元。

    2022年1月25日,经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认,
公司已经完成2019年股权激励计划部分限制性股票回购注销事宜,回购价格为
8.01元,涉及股份数27,900股。注销完成后,公司总股本由213,161,012股变更为
213,133,112股。

    除上述情况外,自股份发行完成后至今,公司未发生因利润分配、公积金转
增等原因导致股本数量变化的情形。

       二、本次申请解除股份限售的股东作出的股份锁定期承诺及其履行情况

    1、符合本次解除限售条件的股东作出的股份锁定期承诺履行情况如下:


            承诺主体               承诺内容               承诺履行情况


       东方基金管理股份
 有限公司、UBS AG、财
 通基金管理有限公司、上
                              自北京万集科技股
 海纯达资产管理有限公                                截至本核查意见披
                          份有限公司本次向特定
 司、赵爱立、霍建勋、郭                          露日,承诺人严格履行了
                          对象发行股票发行结束
 伟松、银河资本资产管理                          承诺,未发生违反承诺的
                          之日起六个月内不转让
 有限公司、济南瑞和投资                          情况。
                          所认购的新股。
 合伙企业(有限合伙)、
 湖南轻盐创业投资管理
 有限公司、吕强

    2、截至本核查意见披露日,本次申请解除限售的股东均严格履行了上述承
诺,未发生违反上述承诺的情形。
   3、本次申请解除限售的股东均不存在占用公司资金的情形,公司对其不存
在违规担保情况。

       三、本次解除限售股份的上市流通安排

   1、本次解除限售的股份上市流通日为2022年7月12日(星期二)。

   2、本次解除限售的股份数量为15,232,292股,占目前公司总股本比例为
7.1468%,本次限售股上市流通后,公司本次向特定对象发行的股份全部解除限
售。

   3、本次申请解除股份限售的股东人数为11名,涉及的证券账户合计28个。

   4、本次股份解除限售上市流通情况具体如下:

                                                  所 持 限 售 本次申请解
   序号       股东名称        证券账户名称        条 件 股 份 除限售数量
                                                  总数(股)    (股)
                          中国邮政储蓄银行股份
             东方基金管
                          有限公司-东方新能源
       1     理股份有限                            3,427,265    3,427,265
                          汽车主题混合型证券投
                 公司
                                  资基金
       2      UBS AG            UBS AG               571,210     571,210
                          财通基金-光大银行-
       3                  中国银河证券股份有限       114,242      114,242
                                    公司
                          财通基金-上海银行-
       4                  财通基金玉泉 870 号单    1,523,229    1,523,229
                              一资产管理计划
                          财通基金-孙韬雄-财
       5                  通基金玉泉 963 号单一       38,081       38,081
                                资产管理计划
             财通基金管
                          财通基金-胡吉阳-财
             理有限公司
       6                  通基金言诺定增 1 号单       38,081       38,081
                              一资产管理计划
                          财通基金-吉祥人寿保
                          险股份有限公司-万能
       7                    产品-财通基金玉泉       380,807     380,807
                          978 号单一资产管理计
                                      划
                          财通基金-首创证券股
       8                                             152,322     152,322
                          份有限公司-财通基金
     汇通 1 号单一资产管理
                 计划
     财通基金-上海爱建信
     托有限责任公司-财通
9                             38,081    38,081
     基金安吉 53 号单一资
             产管理计划
     财通基金-陶静怡-财
10   通基金安吉 102 号单一    76,161    76,161
           资产管理计划
     财通基金-张晓春-财
11   通基金天禧定增 30 号     76,161    76,161
         单一资产管理计划
     财通基金-悬铃增强 21
     号私募证券投资基金-
12                            38,081    38,081
     财通基金悬铃 1 号单一
           资产管理计划
     财通基金-华泰证券股
     份有限公司-财通基金
13                           647,372   647,372
     君享永熙单一资产管理
                 计划
     财通基金-财信吉祥人
     寿保险股份有限公司-
14   传统产品-财通基金玉    209,444   209,444
     泉 932 号单一资产管理
                 计划
     财通基金-杨伟-财通
15   基金玉泉 1019 号单一     38,081    38,081
           资产管理计划
     财通基金-天风证券股
     份有限公司-财通基金
16                            38,081    38,081
     君享天成单一资产管理
                 计划
     财通基金-聂琳-财通
17   基金玉泉 1020 号单一     38,081    38,081
           资产管理计划
     财通基金-朝景-机遇
     1 号私募证券投资基金
18                            19,040    19,040
     -财通基金建兴机遇 1
       号单一资产管理计划
     财通基金-悬铃增强 13
     号私募证券投资基金-
19                            38,081    38,081
     财通基金成桐 1 号单一
           资产管理计划
                             财通基金-朱斌-财通
   20                        基金佳朋 2 号单一资产                   38,081              38,081
                                     管理计划
             上海纯达资      上海纯达资产管理有限
   21        产管理有限      公司-纯达定增精选七                571,210                571,210
                 公司          号私募证券投资基金
   22          赵爱立                 赵爱立                     761,614                761,614
   23          霍建勋                 霍建勋                     761,614                761,614
   24          郭伟松                 郭伟松                     952,018                952,018
             银河资本资      银河资本-浙商银行-
   25        产管理有限      银河资本-鑫鑫一号集                571,210                571,210
                 公司            合资产管理计划
             济南瑞和投
             资合伙企业      济南瑞和投资合伙企业
   26                                                        1,942,117                 1,942,117
               (有限合          (有限合伙)
                 伙)
             湖南轻盐创      湖南轻盐创业投资管理
   27        业投资管理      有限公司-轻盐智选 24               894,897                894,897
               有限公司        号私募证券投资基金
   28           吕强                    吕强                 1,237,630                 1,237,630
                               合计                         15,232,292             15,232,292

   四、本次解除限售股份上市流通后的股本结构变动表

                    本次变动前                 本次变动数                     本次变动后
 股份性质       股份数量                  增加            减少          股份数量
                               比例                                                       比例
                (股)                    (股)        (股)            (股)
一、限售条件
流通股/非流    102,511,809     48.10%              -   15,232,292       87,279,517       40.95%
通股

高管锁定股      87,279,517     40.95%              -             -      87,279,517       40.95%

首发后限售
                15,232,292      7.15%              -   15,232,292                         0.00%
股                                                                                 -
二、无限售条
               110,621,303     51.90% 15,232,292                 -     125,853,595       59.05%
件流通股

三、总股本     213,133,112    100.00% 15,232,292       15,232,292      213,133,112      100.00%




   五、保荐机构核查意见
    经核查,本保荐机构认为:万集科技本次限售股份上市流通申请的股份数量、
上市流通时间符合相关法律法规的要求;万集科技本次申请上市流通的限售股股
东已严格履行了相应的股份锁定承诺。万集科技关于本次限售股份上市流通的相
关信息披露真实、准确、完整、及时;保荐机构对本次向特定对象发行的股份解
除限售上市流通事项无异议。

    (以下无正文)
   (本页无正文,为《东北证券股份有限公司关于北京万集科技股份有限公司
向特定对象发行的股份解除限售上市流通的核查意见》之签章页)




保荐代表人:

                杭立俊                   贾 奇




                                                 东北证券股份有限公司

                                                         2022年7月8日