南京三超新材料股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
深圳证券交易所：
现按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引，将南京三超
新材料股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）2020 年度募集资金存放与使用情
况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
1、首次公开发行募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准南京三超新材料股份有限公司首次公开发行股票
的批复》（证监许可[2017]401 号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司获准向社会公众
公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,300 万股，每股发行价格人民币 14.99 元，募集资金
总额为人民币 19,487.00 万元，扣除发行费用人民币 2,815.00 万元，实计募集资金净额为
人民币 16,672.00 万元。上述募集资金已全部存放于募集资金专户，并由天衡会计师事务所
（特殊普通合伙）2017 年 4 月 17 日出具天衡验字[2017]00046 号《验资报告》审验。
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司首公开发行募集资金使用及结存情况如下：
项目 金额（人民币元）
1、募集资金专户资金的增加项
募集资金净额 166,720,000.00
利息收入扣除手续费净额 300,613.86
理财收益 2,769,617.89
小计 169,790,231.75
2、募集资金专户资金的减少项
使用募集资金置换预先投入募投项目 61,020,700.00
使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目资金并以募集资金
82,664,687.66
等额置换
对募集资金项目的投入 10,742,849.75
补充流动资金（注） 15,361,994.34
小计 169,790,231.75
3、截至2020年12月31日募集资金账户实际结余金额 -
注：其中，募集资金补充流动资金项目总额 13,890,000.00 元，利息收入扣除手续费净
额 83,239.54 元；超硬材料制品研发中心技术改造项目节余募集资金补充流动资金
1,388,754.80 元。
2、公开发行可转债募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准南京三超新材料股份有限公司公开发行可转换公
司债券的批复》(证监许可[2020]1183 号)核准，公司公开发行 19,500.00 万元可转换公司
债券，每张面值为 100 元人民币，共 195 万张。募集资金总额 195,000,000.00 元，扣除此
前未支付的保荐承销费用 5,000,000.00 元后，实际到位资金为 190,000,000.00 元。扣除其
他 待 支 付 的 发 行 费 用 1,622,169.81 元 （ 不 含 税 ）， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
188,377,830.19 元。上述募集资金已全部存放于募集资金专户，并由天衡会计师事务所（特
殊普通合伙）2020 年 7 月 31 日出具天衡验字[2020]00085 号《验资报告》审验。
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司公开发行可转债募集资金使用及结存情况如下：
项目 金额（人民币元）
1、募集资金专户资金的增加项
募集资金到账金额 190,000,000.00
利息收入扣除手续费净额 69,584.06
小计 190,069,584.06
2、募集资金专户资金的减少项
使用募集资金置换预先投入募投项目 74,766,000.00
补充流动资金（注） 5,001,231.42
支付发行费用 1,429,500.00
小计 81,196,731.42
3、截至2020年12月31日募集资结余
募集资金账户结余金额 8,872,852.64
募集资金购买理财产品 100,000,000.00
小计 108,872,852.64
注：募集资金补充流动资金项目总额 5,000,000.00 元，实际补充流动资金金额与项目
总额差异 1,231.42 元系账户利息收入扣除手续费净额。
二、募集资金存放和管理情况
公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》、
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易
所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》以及中国证监会相关法律法规的规定和要
求，结合公司实际情况，对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对
募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
1、首次公开发行募集资金
公司 2017 年 4 月与保荐机构国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）及招商
银行南京分行南昌路支行、南京银行股份有限公司城东支行、中国工商银行股份有限公司句
容支行签订《募集资金三方监管协议》，并在上述银行开设募集资金专项帐户；公司通过子
公司江苏三超金刚石工具有限公司实施募集资金投资项目“年产 100 万 KM 金刚石线锯建设
项目”，公司 2017 年 6 月与子公司江苏三超金刚石工具有限公司、国信证券及南京银行股份
有限公司城东支行签订《募集资金专户存储四方监管协议》，并在该银行开设募集资金专项
户，专项用于“年产 100 万 km 金刚石线锯建设项目”建设。公司更换保荐机构后，原保荐
机构国信证券股份有限公司关于公司首次公开发行股票未完结的持续督导工作将由信达证
券承接，2020 年 1 月，公司与信达证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司句容支
行重新签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司在上述银行开设募集资金专项帐户
募集资金专用账户仅用于募集资金的存储和使用，未用作其他用途。资金监管协议与深圳证
券交易所监管协议范本不存在重大差异，资金监管协议得到了切实履行。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金在募集资金专户的存储情况如下：
单位： 人民币元
账户名称 募集资金存储银行名称 存放方式 银行账号 期末余额
南京三超新材料 招商银行股份有限公司
活期存款 125903991510505 2017 年 9 月注销
股份有限公司 南京南昌路支行
南京三超新材料 南京银行股份有限公司
活期存款 150230000000289 2017 年 9 月注销
股份有限公司 城东支行
江苏三超金刚石 南京银行股份有限公司
活期存款 0150220000000341 2019 年 7 月注销
工具有限公司 城东支行
南京三超新材料 中国工商银行股份有限
活期存款 1104031619000066697 2020 年 9 月注销
股份有限公司 公司句容崇明桥支行
截至 2020 年 12 月 31 日，公司首次公开发行募集资金项目已经全部完成，本年度将节
余募集资金 1,388,754.80 元转出用于补充流动资金，相关募集资金账户已注销。
2、公开发行可转债募集资金
公司及全资子公司江苏三超金刚石工具有限公司与募集资金专项开户银行中国民生银
行股份有限公司南京分行及保荐机构信达证券股份有限公司签订了《南京三超新材料股份有
限公司创业板公开发行可转换公司债券募集资金三方监管协议》，专项用于“年产 1000 万
公里超细金刚石线锯生产项目一期”建设。公司在上述银行开设募集资金专项账户仅用于募
集资金的存储和使用，未用作其他用途。资金监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存
在重大差异，资金监管协议得到了切实履行。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金在募集资金专户的存储情况如下：
单位： 人民币元
账户名称 募集资金存储银行名称 存放方式 银行账号 期末余额
南京三超新材料 中国民生银行股份有限
活期存款 632236322 252,036.83
股份有限公司 公司南京分行江宁支行
南京三超新材料 中国民生银行股份有限
活期存款 632237227 2020 年 12 月注销
股份有限公司 公司南京分行江宁支行
江苏三超金刚石 中国民生银行股份有限
活期存款 632242662 8,620,815.81
工具有限公司 公司南京分行江宁支行
合计 8,872,852.64
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本年度首次公开发行募集资金的实际使用情况参见附表 1 首次公开发行募集资金 2020
年度使用情况对照表》；
本年度公开发行可转债募集资金的实际使用情况参见附表 2《公开发行可转债募集资金
2020 年度使用情况对照表》。
（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况
2020 年度，公司不存在募投项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募投项目先期投入及置换情况
1、首次公开发行募集资金
公司于 2017 年 5 月 24 日召开了第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第八次会议，
审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的议案》。截止 2017 年 5 月 15 日，
公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为人民币 6,102.07 万元，本次
以募集资金置换金额为 6,102.07 万元。
天衡会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司以自筹资金预先投入募投项目情况进行了
专项审核，并出具了《南京三超新材料股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹
资金专项审核报告》（天衡专字（2017）01039 号）。根据该报告，截至 2017 年 5 月 15 日，
公司以自筹资金预先投入上述募集资金投资项目款项计人民币 6,102.07 万元，本次以募集
资金 6,102.07 万元置换预先投入募投项目的自筹资金，具体情况如下：
募集资金拟投入的金额 自筹资金预先投入金额 占募集资金拟投入金额的
项目名称
（万元） （万元） 比例（%）
年产 100 万 KM 金刚石线锯
12,504.00 6,055.29 48.00%
建设项目
超硬材料制品研发中心技
2,779.00 46.78 1.68%
术改造项目
合计 15,283.00 6,102.07 39.93%
2、公开发行可转债募集资金
公司于 2020 年 8 月 26 日召开了第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十二次会
议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的议案》。截至 2020 年 7 月 31
日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为 7,476.60 万元，本次以
募集资金置换金额为 7,476.60 万元。
天衡会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司以自筹资金预先投入募投项目情况进行了
专项审核，并出具了《南京三超新材料股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹
资金专项审核报告》（天衡专字（2020）01642 号）。根据该报告，截至 2020 年 7 月 31 日，
公司以自筹资金预先投入上述募集资金投资项目款项计人民币 7,476.60 万元，本次以募集
资金 7,476.60 万元置换预先投入募投项目的自筹资金，具体情况如下：
募集资金拟投入的金 自筹资金预先投入金 占募集资金拟投入金
项目名称 额的比例（%）
额（万元） 额（万元）
年产 1000 万公里超细金刚石线
18,337.78 7,476.60 40.77%
锯生产项目一期
（四）使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目资金并以募集资金等额置换情况
1、首次公开发行募集资金
为了加强募集资金管理，降低财务费用，公司于 2017 年 5 月 24 日召开的第一届董事会
第十一次会议和 2018 年 4 月 26 日召开的第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用
银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司及
子公司江苏三超在募投项目实施期间使用银行承兑汇票支付募投项目相关款项，再以募集资
金按照公司制定的标准和流程进行等额置换。
截至 2020 年 12 月 31 日，用募集资金等额置换金额累计 82,664,687.66 元，其中,超硬
材料制品研发中心技术改造项目等额置换 18,435,253.13 元，年产 100 万 KM 金刚石线锯建
设项目等额置换 64,229,434.53 元。
2、公开发行可转债募集资金
为提高资金使用效率，降低资金使用成本，公司于 2020 年 8 月 26 日召开的第二届董事
会第十三次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并以募
集资金等额置换的议案》，同意公司及子公司江苏三超金刚石工具有限公司在募投项目实施
期间使用银行承兑汇票支付募投项目相关款项，再以募集资金按照公司制定的标准和流程进
行等额置换。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司尚未以募集资金置换使用银行承兑汇票支付的募集资金
投资项目资金。
（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2020 年，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（六）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
1、首次公开发行募集资金
2020 年，公司不存在使用闲置首次公开发行募集资金进行现金管理情况。
2、公开发行可转债募集资金
为提高募集资金的使用效率，增加资金运营收益，在不影响募集资金投资项目进度和公
司正常生产经营的情况下，公司及子公司江苏三超使用部分闲置募集资金适时购买保本型理
财产品。
2020 年 8 月 26 日，公司第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十二次会议审议
通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司江苏三超金刚石
工具有限公司使用不超过 1 亿元（含 1 亿元）的闲置募集资金购买安全性高、流动性好的
保本型理财产品、结构性存款、券商收益凭证等产品。在上述额度内，资金可以滚动使用。
有效期自董事会审议通过之日起 12 个月内。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司及子公司使用闲置募集资金购买理财产品总额为
10,000.00 万元，未超过规定金额。具体金额如下：
单位：人民币元
单位 银行名称 理财产品名称 期末余额
江苏三超金刚石工 中国银河证券股份有限公司
“银河金鼎”收益凭证 1922 期 65,000,000.00
具有限公司 南京洪武路证券营业部
单位 银行名称 理财产品名称 期末余额
江苏三超金刚石工 中国银河证券股份有限公司
“银河金益”收益凭证 005 期 30,000,000.00
具有限公司 南京洪武路证券营业部
江苏三超金刚石工 中国民生银行股份有限公司
现金盈存款 5,000,000.00
具有限公司 南京分行江宁支行
合计 100,000,000.00
（七）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2020 年，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（八）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2020 年，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（九）节余募集资金使用情况
1、首次公开发行募集资金
截至 2020 年 12 月 31 日，公司首次公开发行募集资金项目已经全部完成，其中，年产
100 万 km 金刚石线锯建设项目募集资金承诺投资总额 12,504.00 万元，实际投资总额
12,658.26 万元，无节余募集资金；超硬材料制品研发中心技术改造项目募集资金承诺投资
总额 2,779.00 万元，实际投资总额 2,784.56 万元，节余募集资金 138.88 万元，公司实际
投入已超出承诺投资总额，结余金额系募集资金账户的利息收入以及公司对闲置募集资金进
行现金管理产生的收益，公司将节余募集资金用于补充流动资金。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2020 年，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
1、公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。
2、募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于 2021 年 4 月 23 日批准报出。
附表1：首次公开发行募集资金2020年度使用情况对照表
附表2：公开发行可转债募集资金2020年度使用情况对照表
南京三超新材料股份有限公司
董事会
2021年4月23日
附表 1：首次公开发行募集资金 2020 年度使用情况对照表
首次公开发行募集资金 2020 年度使用情况对照表
编制单位：南京三超新材料股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 16,672.00 本年度投入募集资金总额 606.60
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 16,979.02
累计变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末投入 项目达到预
是否已变更项目 募集资金承 调整后投资 本年度投入 截至期末累计 本年度实现 是否达到预 项目可行性是否发
承诺投资项目 进度（%）(3) 定可使用状
（含部分变更） 诺投资总额 总额(1) 金额 投入金额(2) 的效益 计效益 生重大变化
＝(2)/(1) 态日期
1、承诺投资项目
年产 100 万 km 金刚
否 12,504.00 12,504.00 12,658.26 101.23% 2018 年 6 月 1,707.93 否 不适用
石线锯建设项目
超硬材料制品研发
否 2,779.00 2,779.00 467.72 2,784.56 100.20% 2019 年 12 月 不适用 不适用 不适用
中心技术改造项目
补充流动资金 否 1,389.00 1,389.00 1,397.32 100.60% — 不适用 不适用 不适用
2、节余募集资金
补充流动资金 不适用 — — 138.88 138.88 — — 不适用 不适用 不适用
合计 16,672.00 16,672.00 606.60 16,979.02 —
受市场竞争环境变化及光伏行业“5.31 新政”影响，金刚线产品价格下降较为明显，毛利下滑，致使公司年产 100
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
万 km 金刚石线锯建设项目未达预计收益。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
经 2017 年 5 月 24 日公司第一届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的议案》，
募集资金投资项目先期投入及置换情况 以募集资金置换预先投入募集资金投资项目之自筹资金 6,102.07 万元。该事项经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
审验，并由其出具《南京三超新材料股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金专项审核报告》（天衡
专字（2017）01039 号）。
公司 2017 年 5 月 24 日召开的第一届董事会第十一次会议和 2018 年 4 月 26 日召开的第一届董事会第十五次会议审议
通过了《关于使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司及子公司
使用银行承兑汇票及自有资金支付募集资金投资项目资金并以募集资金 江苏三超在募投项目实施期间使用银行承兑汇票支付募投项目相关款项，再以募集资金按照公司制定的标准和流程进
等额置换情况 行等额置换。
截至 2020 年 12 月 31 日，用募集资金等额置换金额累计 82,664,687.66 元，其中,超硬材料制品研发中心技术改造项
目等额置换 18,435,253.13 元，年产 100 万 KM 金刚石线锯建设项目等额置换 64,229,434.53 元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
公司首次公开发行募集资金项目实际投入已超出承诺投资总额，结余金额系募集资金账户的利息收入以及公司对闲置
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
募集资金进行现金管理产生的收益。
1、公司于 2017 年 5 月 24 日召开的第一届董事会第十一次会议、2017 年 6 月 12 日召开的 2017 年第一次临时股东大
会审议通过了《关于使用闲置自有资金和闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司江苏三超金刚石工
具有限公司使用不超过 1 亿元（含 1 亿元）募集资金，购买银行保本型理财产品，有效期自股东大会审议通过之日起
12 个月内。
2、公司于 2018 年 4 月 16 日召开的第一届董事会第十四次会议、2018 年 5 月 17 日召开的 2017 年年度股东大会审议
通过了《关于使用闲置自有资金和闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司江苏三超金刚石工具有限
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 公司使用不超过 1 亿元（含 1 亿元）募集资金，购买银行保本型理财产品，有效期自股东大会审议通过之日起至下次
年度股东大会审议该事项止。
3、公司于 2019 年 4 月 16 日召开的第二届董事会第四次会议、2019 年 5 月 17 日召开的 2018 年年度股东大会审议通
过了《关于使用闲置自有资金和闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司江苏三超金刚石工具有限公
司使用不超过 2000 万元（含 2000 万元）的闲置募集资金，购买银行保本型理财产品，有效期自股东大会审议通过之
日起至下次年度股东大会审议该事项止。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司及子公司使用闲置募集资金购买理财产品余额为零。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
附表 1：公开发行可转债募集资金 2020 年度使用情况对照表
公开发行可转债募集资金 2020 年度使用情况对照表
编制单位：南京三超新材料股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 18,837.78 本年度投入募集资金总额 7,976.72
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 7,976.72
累计变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末投入 项目达到预
是否已变更项目 募集资金承 调整后投资 本年度投入 截至期末累计 本年度实现 是否达到预计 项目可行性是否
承诺投资项目 进度（%）(3) 定可使用状
（含部分变更） 诺投资总额 总额(1) 金额 投入金额(2) 的效益 效益 发生重大变化
＝(2)/(1) 态日期
承诺投资项目
年产 1000 万 km 金
否 18,337.78 18,337.78 7,476.60 7,476.60 40.77% — 22.65 否 不适用
刚石线锯建设项目
补充流动资金 否 500.00 500.00 500.12 500.12 100.02% — 不适用 不适用 不适用
合计 18,837.78 18,837.78 7,976.72 7,976.72 —
受新冠肺炎疫情影响，日本设备厂家中村超硬无法按时抵达公司完成设备调试，导致“年产 1000 万 km 金刚石线锯建
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 设项目一期”的实施进度滞后。2020 年 9 月后，疫情得到缓解，日方派技术人员到场进行设备调试，但调试结果未达
到双方约定的验收标准，因此，相关设备尚未按预计进度投入生产。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
经 2020 年 8 月 26 日公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的议案》，
以募集资金置换预先投入募集资金投资项目之自筹资金 7,476.60 万元。该事项经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
募集资金投资项目先期投入及置换情况
审验，并由其出具《南京三超新材料股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金专项审核报告》（天衡
专字（2020）01642 号）。
公司 2020 年 8 月 26 日召开的第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目
使用银行承兑汇票及自有资金支付募集资金投资项目资金并以募集资金 所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司及子公司江苏三超在募投项目实施期间使用银行承兑汇票支付募
等额置换情况 投项目相关款项，再以募集资金按照公司制定的标准和流程进行等额置换。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司尚未以募集资金置换使用银行承兑汇票支付的募集资金投资项目资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
公司于 2020 年 8 月 26 日召开的第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十二次会议审议通过了《关于使用闲置
募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司江苏三超金刚石工具有限公司使用不超过 1 亿元（含 1 亿元）的
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型理财产品、结构性存款、券商收益凭证等产品。在上述额度内，资金
可以滚动使用。有效期自董事会审议通过之日起 12 个月内。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司及子公司使用闲置募集资金购买理财产品总额为 10,000.00 万元，未超过规定金额。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
1、截至 2020 年 12 月 31 日止，使用闲置募集资金购买理财产品 100,000,000.00 元；
尚未使用的募集资金用途及去向
2、截至 2020 年 12 月 31 日止，存放于募集资金专户余额合计为 8,872,852.64 元。
募集资金其他使用情况 不适用
