珠海汇金科技股份有限公司公告（2021）
证券代码：300561 证券简称：汇金科技 公告编号：2021-097
珠海汇金科技股份有限公司
关于部分限制性股票回购注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、珠海汇金科技股份有限公司（以下简称“公司”）本次回购注销的限制性
股票数量为 77,912 股，占公司本次回购注销前总股本的 0.0237%。
2、本次限制性股票回购涉及人数为 2 名，均为预留授予的激励对象，回购
注销预留授予的尚未解除限售的限制性股票 77,912 股，回购价格为 5.1190 元/股，
回购金额合计 398,831.53 元。
3、公司于 2021 年 10 月 13 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
完成上述限制性股票注销手续。本次回购注销完成后，公司总股本由 328,185,887
股变更为 328,107,975 股。
一、限制性股票激励计划简述
1、2017 年 7 月 14 日，公司召开第二届董事会第十一次会议，会议审议通
过了《关于<珠海汇金科技股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》、《关于<珠海汇金科技股份有限公司 2017 年限制性股票激励
计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理
公司 2017 年限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司独立董事对此发表了
同意的独立意见，律师等中介机构出具相应报告。
2、2017 年 7 月 14 日，公司召开第二届监事会第十一次会议，会议审议通
过了《关于<珠海汇金科技股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》、《关于<珠海汇金科技股份有限公司 2017 年限制性股票激励
计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核查<珠海汇金科技股份有限公司
2017 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
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3、2017 年 7 月 26 日，公司公告披露了《监事会关于公司 2017 年限制性股
票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
4、2017 年 7 月 31 日，公司召开 2017 年第一次临时股东大会审议通过了《关
于<珠海汇金科技股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要
的议案》、《关于<珠海汇金科技股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划实施
考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2017
年限制性股票激励计划有关事项的议案》，并披露了《关于公司 2017 年限制性
股票激励计划内幕信息知情人及首次授予激励对象买卖公司股票情况的自查报
告》。
5、2017 年 9 月 27 日，公司召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事
会第十四次会议，审议通过了《关于调整公司 2017 年限制性股票激励计划激励
对象名单及授予数量的议案》和《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，
本次的授予价格为 24.45 元/股，授予日为 2017 年 9 月 27 日。公司独立董事对此
发表了同意的独立意见，公司监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行
了核实。
6、2017 年 11 月 16 日，公司完成 2017 年限制性股票激励计划限制性股票
的首次授予登记工作，向 42 名激励对象授予 116 万股限制性股票，并披露了《关
于 2017 年限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》，首次授予限制性股
票的上市日期为 2017 年 11 月 20 日。
7、2018 年 4 月 27 日，公司召开第二届董事会第二十一次会议和第二届监
事会第十九次会议，审议通过《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议
案》，公司董事会认为 2017 年限制性股票激励计划规定的预留部分授予条件已
经成就，同意向符合条件的激励对象授予预留部分限制性股票。根据公司股东大
会的授权，董事会确定预留部分的授予日为 2018 年 4 月 27 日，授予价格为 21.18
元/股，监事会对名单进行了核查并发表意见。
8、2018 年 5 月 18 日，公司完成 2017 年限制性股票激励计划限制性股票预
留部分的授予登记工作，向 6 名激励对象授予 19 万股限制性股票，上市日期为
2018 年 5 月 22 日，并披露了《关于 2017 年限制性股票激励计划预留部分授予
登记完成的公告》。
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9、2018 年 8 月 23 日，公司召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会
第二次会议，审议通过《关于调整限制性股票回购价格的议案》、《关于回购注
销部分限制性股票的议案》等议案。经过调整，将公司首次授予的限制性股票回
购价格由 24.45 元/股调整为 12.0588 元/股，将公司预留授予的限制性股票回购价
格由 21.18 元/股调整为 10.4220 元/股；同时对激励对象中因个人原因离职的 3
名人员已获授尚未解除限售的限制性股票共计 99,889 股进行回购注销。公司独
立董事发表了同意的独立意见，监事会发表了核查意见。
10、2018 年 11 月 20 日，公司召开第三届董事会第七次会议和第三届监事
会第四次会议，审议通过《关于 2017 年限制性股票激励计划首次授予部分第一
个解除限售期解除限售条件成就的议案》，符合本次解除限售条件的激励对象共
计 40 人，可解除限售的限制性股票数量为 447,501 股。公司独立董事发表了同
意的独立意见，监事会发表了核查意见，律师出具了法律意见书。
11、2018 年 12 月 13 日，公司披露了《关于 2017 年限制性股票激励计划首
次授予部分限制性股票第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公
告》，本次解除限售的限制性股票上市流通日为 2018 年 12 月 17 日。
12、2018 年 12 月 27 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司完成对 3 名离职激励对象已获受但尚未解锁的限制性股票共计 99,889 股的回
购注销手续，并披露了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》。
13、2019 年 1 月 21 日，公司召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会
第七次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意回购注
销 5 名离职激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票共计 294,872 股，公司独立
董事发表了同意的独立意见，监事会发表了核查意见。
14、2019 年 2 月 15 日，公司召开 2019 年第二次临时股东大会，审议通过
了《关于回购注销部分限制性股票的议案》、《关于减少注册资本及修改<公司
章程>的议案》。公司在巨潮资讯网和珠海特区报刊登了减资公告，自公告日起
45 天内未收到债权人要求提供担保或提前清偿债务的请求。
15、2019 年 4 月 16 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
完成对 5 名离职激励对象已获受但尚未解锁的限制性股票共计 294,872 股的回购
注销手续，披露了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》。
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16、2019 年 6 月 20 日，公司召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事
会第十次会议，审议通过《关于调整限制性股票激励计划回购价格并回购注销部
分限制性股票的议案》，经调整，首次授予的限制性股票回购价格由 12.0588 元
/股调整为 7.9059 元/股，预留授予的限制性股票回购价格由 10.4220 元/股调整为
6.8147 元/股；同时，因公司 2018 年度业绩未达到限制性股票激励计划中规定的
首次授予部分第二个解除限售期及预留部分第一个解除限售期的解除限售条件，
以及部分激励对象因个人原因离职、不符合激励对象条件，同意公司回购注销上
述情况所涉及的限制性股票 1,436,000 股。公司独立董事发表了同意的独立意见，
监事会发表了核查意见。
17、2019 年 7 月 8 日，公司召开 2019 年第五次临时股东大会，审议通过《关
于调整限制性股票激励计划回购价格并回购注销部分限制性股票的议案》和《关
于变更公司注册资本并修改<公司章程>的议案》。公司在巨潮资讯网和珠海特
区报刊登了减资公告，自公告日起 45 天内未收到债权人要求提供担保或提前清
偿债务的请求。
18、2019 年 9 月 30 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
完成前述限制性股票的回购注销手续，披露了《关于部分限制性股票回购注销完
成的公告》。
19、2020 年 6 月 2 日，公司召开第三届董事会第二十四次会议和第三届监
事会第十九次会议，审议通过了《关于调整限制性股票激励计划回购价格并回购
注销部分限制性股票的议案》，经调整，公司首次授予的限制性股票回购价格由
7.9059 元/股调整为 7.8259 元/股，预留授予的限制性股票回购价格由 6.8147 元/
股调整为 6.7347 元/股；同时，因公司 2019 年度业绩未达到限制性股票激励计划
中规定的首次授予部分第三个解除限售期及预留部分第二个解除限售期的解除
限售条件，以及部分激励对象因个人原因离职、不符合激励对象条件，同意公司
回购注销上述情况所涉及的限制性股票 1,286,165 股。公司独立董事发表了同意
的独立意见，监事会发表了核查意见。
20、2020 年 6 月 18 日，公司召开 2020 年第一次临时股东大会，审议通过
《关于调整限制性股票激励计划回购价格并回购注销部分限制性股票的议案》和
《关于变更公司注册资本并修改<公司章程>的议案》。公司在巨潮资讯网和中
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国证券报刊登了减资公告，自公告日起 45 天内未收到债权人要求提供担保或提
前清偿债务的请求。
21、2020 年 8 月 27 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
完成前述限制性股票注销手续，披露了《关于部分限制性股票回购注销完成的公
告》。
22、2021 年 7 月 14 日，公司召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会
第三次会议，审议通过了《关于调整限制性股票激励计划回购价格并回购注销部
分限制性股票的议案》，经调整，公司预留授予的限制性股票回购价格由 6.7347
元/股调整为 5.1190 元/股；同时，因公司 2020 年度业绩未达到限制性股票激励
计划中规定的预留部分第三个解除限售期的解除限售条件，以及部分激励对象因
个人原因离职已不符合激励条件，同意公司回购注销上述情况所涉及的限制性股
票 77,912 股。公司独立董事发表了同意的独立意见，监事会发表了核查意见。
23、2021 年 8 月 2 日，公司召开 2021 年第三次临时股东大会，审议通过《关
于调整限制性股票激励计划回购价格并回购注销部分限制性股票的议案》和《关
于变更注册资本及修订<公司章程>的议案》。公司在巨潮资讯网和中国证券报、
证券时报、上海证券报、证券日报刊登了减资公告，自公告日起 45 天内未收到
债权人要求提供担保或提前清偿债务的请求。
二、本次回购注销的情况
（一）回购注销原因
1、公司 2017 年限制性股票激励计划的激励对象中，预留授予的激励对象刘
继东因个人原因已离职不再具备激励资格，其已获授尚未解除限售的限制性股票
31,164 股，应由公司回购注销。
2、公司《珠海汇金科技股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）》
（以下简称“《限制性股票激励计划（草案）》”）规定，预留授予限制性股票第
三个解除限售期的公司业绩考核要求为：以 2016 年营业收入为基数，2020 年营
业收入增长率不低于 40%。
根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具的《审计报告》（致同
审字（2021）第 442A012946 号），公司 2020 年营业收入为 20,392.62 万元，较
2016 年营业收入 21,805.44 万元下降 6.48%，未达成 2020 年度业绩考核目标。
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因此，除前述离职人员外的预留部分激励对象持有的已获授未解锁的第三个
限售期限制性股票 46,748 股，应由公司回购注销。
（二）回购注销数量、价格及资金来源
根据《限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，激励对象获授的限制性
股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、
配股、缩股或派息等影响公司股本总额或公司股票价格及数量事项的，公司应对
尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整。
因公司实施 2017 年年度权益分派方案，经调整，首次授予的限制性股票回
购价格由 24.45 元/股调整 12.0588 元/股，预留授予的限制性股票回购价格由
21.18 元/股调整为 10.4220 元/股，具体内容详见公司于 2018 年 8 月 25 日披露在
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于调整限制性股票回购价格的公告》（公
告编号：2018-080）。
因公司实施 2018 年年度权益分派方案，经调整，公司首次授予的限制性股
票回购价格由 12.0588 元/股调整为 7.9059 元/股，预留授予的限制性股票回购价
格由 10.4220 元/股调整为 6.8147 元/股，具体内容详见公司于 2019 年 6 月 21 日
披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于调整限制性股票激励计划回购
价格并回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2019-073）。
因公司实施 2019 年年度权益分派方案，经调整，首次授予的限制性股票回
购价格由 7.9059 元/股调整为 7.8259 元/股，预留授予的限制性股票回购价格由
6.8147 元/股调整为 6.7347 元/股，具体内容详见公司于 2020 年 6 月 3 日披露在
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于调整限制性股票激励计划回购价格并
回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2020-040）。
公司于 2021 年 5 月 31 日实施完毕 2020 年年度权益分派方案：以公司总股
本 252,450,683 股为基数，向全体股东每 10 股派 0.80 元人民币现金（含税），
同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 3.00 股。经过本次调整，公司预留
授予的限制性股票回购价格由 6.7347 元/股调整为 5.1190 元/股。
综上，根据公司《限制性股票激励计划（草案）》的规定，公司董事会用自
有资金回购注销预留授予的尚未解除限售的限制性股票 77,912 股，占公司本次
回购注销前总股本的 0.0237%。回购价格为 5.1190 元/股，回购金额合计 398,831.53
珠海汇金科技股份有限公司公告（2021）
元。
（三）回购注销完成情况
致同会计师事务所（特殊普通合伙）对本次限制性股票回购注销事项进行了
审验并出具致同验字（2021）第 442C000635 号验资报告。
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次限制性股
票的回购注销事宜已完成。
本次回购注销完成后，公司总股本由 328,185,887 股变更为 328,107,975 股。
三、本次回购注销前后股本结构变动情况表
本次变动
本次变动前 本次变动后
（+，-）
股份性质
比例 限制性股票 比例
数量（股） 数量（股）
（%） 回购 （%）
一、限售条件流通股 153,412,506 46.75 -77,912 153,334,594 46.73
高管锁定股 153,334,594 46.72 0 153,334,594 46.73
股权激励限售股 77,912 0.02 -77,912 0 0.00
二、无限售条件流通股 174,773,381 53.25 0 174,773,381 53.27
三、总股本 328,185,887 100.00 -77,912 328,107,975 100.00
本次回购注销完成后，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，公司
股权分布仍具备上市条件。
四、本次限制性股票回购注销对公司的影响
本次回购注销限制性股票事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质
性影响，公司管理团队将继续认真履行工作职责，努力为股东创造价值。本次回
购注销完成后，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，公司股权分布仍
具备上市条件，同时，公司不再存在 2017 年股权激励计划未解除限售的限制性
股票，2017 年限制性股票激励计划实施完毕。
特此公告。
珠海汇金科技股份有限公司
董 事 会
2021 年 10 月 13 日
