珠海汇金科技股份有限公司                                  董事会秘书工作细则




                           珠海汇金科技股份有限公司
                              董事会秘书工作细则

                                 第一章 总 则

     第一条 为促进珠海汇金科技股份有限公司（以下简称“公司”）的规范化
运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的指导，现依据《中
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》
《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创
业板上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业
板上市公司规范运作》（以下简称“《创业板上市公司规范运作》”）、《珠海
汇金科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及其他有关规定，
并结合公司的实际情况，制定本细则。

     第二条 公司设董事会秘书一名，负责公司股东大会和董事会会议的筹备及
文件保管、公司股东资料的管理、办理信息披露事务、投资者关系工作等事宜。
     董事会秘书作为公司与中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
及其派出机构、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）之间的指定联络人，是
公司董事会聘任的高级管理人员，对公司和董事会负责。
     公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、财务负责人及
其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。
     董事会秘书为履行职责有权参加相关会议，查阅有关文件，了解公司的财务
和经营等情况。董事会及其他高级管理人员应当支持董事会秘书的工作，对于董
事会秘书提出的问询，应当及时、如实予以回复，并提供相关资料。
     董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时，可以直接向证
券监管机构和深交所报告。

     第三条 董事会秘书应当遵守法律、行政法规及《公司章程》，承担公司高
级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己
或他人谋取利益。


                                  第 1 页 共 5 页
珠海汇金科技股份有限公司                                 董事会秘书工作细则



                           第二章 董事会秘书的任职资格

     第四条 董事会秘书应当由公司董事、副总经理、财务负责人或者《公司章
程》规定的其他高级管理人员担任。

     第五条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，
具有良好的职业道德和个人品德，并取得深交所颁发的董事会秘书资格证书。有
下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：
     （一）有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的；
     （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市
场禁入措施，期限尚未届满；
     （三）被深交所公开认定为不适合担任公司董事、监事和高级管理人员，期
限尚未届满；
     （四）最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚；
     （五）最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评
的；
     （六）公司现任监事；
     （七）无法确保在任职期间投入足够的时间和业务于公司事务，切实履行高
级管理人员应履行的各项职责；
     （八）深交所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
     拟聘任董事会秘书因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中
国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的，公司应当及时披露拟聘任该人士的
原因以及是否存在影响公司规范运作的情形，并提示相关风险。


                           第三章 董事会秘书的主要职责

     第六条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行以下工作职责：
     （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息
披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
     （二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管
机构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体之间的信息沟通；


                                   第 2 页 共 5 页
珠海汇金科技股份有限公司                                  董事会秘书工作细则



     （三）组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事
会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认；
     （四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时
向深交所报告并公告；
     （五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复深交所的问
询；
     （六）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规及深交所规定的培
训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；
     （七）督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、《创业板上市规
则》、《创业板上市公司规范运作》、深交所的相关规定以及《公司章程》，切
实履行其作出的承诺；在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的决议时，应当
予以提醒并立即向深交所报告；
     （八）协助董事会下属各专门委员会的相关工作；
     （九）法律、法规、《公司章程》、中国证监会、深交所、公司股东大会或
董事会通过的内部管理制度要求履行的其他职责。


                       第四章 董事会秘书的聘任及解聘

     第七条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。董事会秘书任期
三年，自聘任之日起，至本届董事会任期届满止。

     第八条 董事会秘书候选人被提名后，应当自查是否符合任职条件，及时向
公司提供其是否符合任职条件的书面说明和相关材料。
     候选人应当作出书面承诺，同意接受提名，承诺公开披露的候选人资料真实、
准确、完整，并保证当选后切实履行职责。

     第九条 董事会秘书候选人在董事会审议其受聘议案时，应当亲自出席会议，
就其任职条件、专业能力、从业经历、违法违规情况、与公司是否存在利益冲突，
与公司控股股东、实际控制人以及其他董事、监事和高级管理人员的关系等情况
进行说明。

     第十条 董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实发生之日起


                                第 3 页 共 5 页
珠海汇金科技股份有限公司                                  董事会秘书工作细则



一个月内将其解聘：
     （一）本细则规定的不得担任公司董事会秘书任一情形；
     （二）连续三个月以上不能履行职责；
     （三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司或者股东造成重大损失；
     （四）违反法律、法规、规章、《创业板上市规则》《创业板上市公司规范
运作》、深交所其他规定和《公司章程》，给公司或者股东造成重大损失。

     第十一条 董事会解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。
董事会秘书被解聘或辞职时，公司应当及时向深交所报告，说明原因并公告。董
事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向深交所提交个人陈述
报告。

     第十二条 董事会秘书应当在辞职报告中说明辞职时间、辞职原因、辞去的
职务、辞职后是否继续在公司及其控股子公司任职（如继续任职，说明继续任职
的情况）等情况。

     第十三条 公司在聘任董事会秘书时，应当与其签订保密协议，要求董事会
秘书承诺在任职期间以及离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉
及公司违法违规行为的信息除外。
     董事会秘书离任前，应当接受董事会和监事会的离任审查，在监事会的监督
下移交有关档案文件、正在办理的事项以及其他待办理事项。

     第十四条 董事会秘书在离职生效之前，仍应当按照法律法规、《创业板上
市规则》《创业板上市公司规范运作》、深交所其他规定和《公司章程》的规定
继续履行职责，确保公司的正常运作。
     董事会秘书在离职生效之前，以及离职生效后或者任期结束后的合理期间或
者约定的期限内，对公司和全体股东承担的忠实义务并不当然解除。
     董事会秘书离职后，其对公司的商业秘密负有的保密义务在该商业秘密成为
公开信息之前仍然有效，并应当严格履行与公司约定的同业竞争限制等义务。

     第十五条 公司应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。董
事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书
的职责，空缺超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责。

                              第 4 页 共 5 页
珠海汇金科技股份有限公司                                董事会秘书工作细则



     第十六条 公司应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事
会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，
并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务负有的责任。


                            第五章 附 则

     第十七条 本细则未尽事宜或与有关法律法规、规范性文件及《公司章程》
的规定相抵触时，以有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定为准。

     第十八条 本细则由公司董事会制定，经公司董事会审议通过之日起生效。

     第十九条 本细则由公司董事会负责修订与解释。




                             第 5 页 共 5 页