天风证券股份有限公司
关于深圳市星源材质科技股份有限公司
2017 年度跟踪报告
保荐机构名称：天风证券股份有限公司 被保荐公司简称：星源材质
保荐代表人姓名：丁晓文 联系电话：010-56702800
保荐代表人姓名：崔伟 联系电话：010-56702804
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 是
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 3次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司董事会次数 1
（2）列席公司股东大会次数 1
（3）列席公司监事会次数 0
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 未发现问题
6、发表独立意见情况
1
（1）发表独立意见次数 2次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 0次
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2018 年 1 月 8 日
（3）培训的主要内容 公司大股东、特定股东及董监高等交易公司
股票的注意事项
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包 无 不适用
括对外投资、风险投资、委托理
财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者聘请的中介机构 无 不适用
配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务 无 不适用
发展、财务状况、管理状况、核
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心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1、首次公开发行前股东所持股 是 不适用
份的限售安排、自愿锁定股份、
延长锁定期限及相关股东持股
及减持意向等承诺
2、公司、控股股东及实际控制 是 不适用
人、董事和高级管理人员关于实
施稳定股价措施的承诺
3、公司、控股股东及实际控制 是 不适用
人、董事、监事和高级管理人员
关于股份回购及依法承担赔偿
或者补偿责任的承诺
4、董事及高级管理人员关于首 是 不适用
次公开发行股票做出的填补被
摊薄即期回报的承诺
5、控股股东及实际控制人、董 是 不适用
事及高级管理人员关于公开发
行 A 股可转换公司债券做出的
填补被摊薄即期回报的承诺
6、公司关于利润分配政策的承 是 不适用
诺
7、控股股东及实际控制人关于 是 不适用
避免同业竞争的承诺
8、公司、控股股东及实际控制 是 不适用
人、公司上市前持有公司 5%以
上股份的股东、董事（包括已离
职人员）、监事（包括已离职人
员）和高级管理人员和做出的关
于未履行承诺约束措施的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 2017 年 9 月，星源材质（以下简称“公司”）与
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天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”）
签订了《深圳市星源材质科技股份有限公司公开
发行可转换公司债券之保荐协议》，聘请天风证券
担任公司公开发行可转换公司债券工作的保荐机
构。根据中国证券监督管理委员会《证券发行上
市保荐业务管理办法》相关规定，公司因再次申
请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保
荐机构的保荐协议，另行聘请的保荐机构应当完
成原保荐机构未完成的持续督导工作。因此，自
2017 年 9 月起，由天风证券承接星源材质首次公
开发行股票的持续督导工作，星源材质与恒泰长
财证券有限责任公司签署的保荐协议终止。天风
证券委派丁晓文先生、崔伟先生负责公司公开发
行可转换公司债券的保荐工作及持续督导工作。
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其 不适用
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
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（本页无正文，为天风证券股份有限公司《关于深圳市星源材质科技股份有限公
司 2017 年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
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丁晓文 崔伟
天风证券股份有限公司
2018 年 月 日
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