上海市锦天城律师事务所 法律意见书
上海市锦天城律师事务所
关于英飞特电子（杭州）股份有限公司
2020 年度股东大会的
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 楼
电话：021-20511000 传真：021-20511999
邮编：200120
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上海市锦天城律师事务所
关于英飞特电子（杭州）股份有限公司
2020 年度股东大会的法律意见书
致：英飞特电子（杭州）股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受英飞特电子（杭州）股
份有限公司 （以下简称“公司”）委托，就公司召开 2020 年度股东大会 （以
下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下
简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司
股东大会规则（2016 年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等法律、法规和其
他规范性文件以及《英飞特电子（杭州）股份有限公司章程》（以下简称《公司
章程》）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职
责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了
必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资
料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实
真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司董事会已于
2021 年 3 月 31 日在巨潮资讯网上刊登《英飞特电子（杭州）股份有限公司关于
召开 2020 年度股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、会议议题、
出席会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日
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期已达 20 日。本次股东大会于 2021 年 4 月 20 日下午 14 点在杭州市滨江区江虹
路 459 号 A 座，公司 21 楼会议室召开。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
1、出席会议的股东及股东代理人
根据出席会议股东签名及授权委托书等相关文件，出席公司本次股东大会现
场会议的股东及股东代理人共 12 人，持有公司股份数 79,465,003 股，占公司股
份总数的 40.1896%，占扣除已回购至公司回购证券专用账户的股份后公司股份
比例的 40.2742%。通过深圳证券交易所交易系统、互联网系统取得的网络表决
结果显示，参加公司本次股东大会网络投票的股东共 4 人，持有公司股份数
15,800 股，占上市公司股份总数的 0.0080%，占扣除已回购至公司回购证券专用
账户的股份后公司股份比例的 0.0080%。据此，出席公司本次股东大会表决的股
东及股东代理人共 16 人，持有公司股份数 79,480,803 股，占上市公司股份总数
的 40.1976%，占扣除已回购至公司回购证券专用账户的股份后公司股份比例的
40.2822%。以上股东均为截至 2021 年 4 月 15 日下午收市时在中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其
出席会议的资格均合法有效。
2、出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级
管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
三、本次股东大会审议的内容
1、审议《2020 年度董事会工作报告》
2、审议《2020 年度监事会工作报告》
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3、审议《2020 年度财务决算报告》
4、审议《2020 年年度报告》及其摘要
5、审议《2020 年度利润分配及资本公积金转增股本预案》
6、审议《关于董事、监事及高级管理人员薪酬与考核制度的议案》
7、审议《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》
8、审议《关于公司及全资子公司 2021 年向银行申请综合授信额度及担保
事项的议案》
9、审议《关于全资子公司向银行申请项目贷款并由公司提供担保的议案》
10、审议《关于公司及全资子公司开展资产池业务的议案》
11、审议《关于 2021 年度日常关联交易预计的议案》
以上第 8、9、10 项议案为特别决议议案，应当由出席股东大会的股东(包
括股东代理人)所持表决权的 2/3 以上通过；第 1、2、3、4、5、6、7、11 项议
案属于普通决议议案，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权
的过半数通过。
锦天城律师认为，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致；本次股东
大会未发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。
符合《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会现场会议就会议通知中列明的议案进行了审议，以记名投票表
决方式对公告的议案进行了表决，现场投票按《公司章程》和《股东大会规则》
规定的程序进行并予以计票、监票；参与网络投票的股东在网络投票时间内通过
网络投票系统的投票平台行使了表决权，网络投票结束后，深圳证券信息有限公
司向公司提交了网络投票的统计数据文件。与会股东审议通过了如下决议：
1、审议通过《2020 年度董事会工作报告》
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表决结果：同意 79,476,803 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
99.9950%；反对 4,000 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0.0050%；
弃权 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计
持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 1,359,640 股，反对 4,000 股，弃
权 0 股。
2、审议通过《2020 年度监事会工作报告》
表决结果：同意 79,476,803 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
99.9950%；反对 4,000 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0.0050%；
弃权 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计
持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 1,359,640 股，反对 4,000 股，弃
权 0 股。
3、审议通过《2020 年度财务决算报告》
表决结果：同意 79,476,803 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
99.9950%；反对 4,000 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0.0050%；
弃权 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计
持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 1,359,640 股，反对 4,000 股，弃
权 0 股。
4、审议通过《2020 年年度报告》及其摘要
表决结果：同意 79,476,803 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
99.9950%；反对 4,000 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0.0050%；
弃权 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0.0000%。
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其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计
持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 1,359,640 股，反对 4,000 股，弃
权 0 股。
5、审议通过《2020 年度利润分配及资本公积金转增股本预案》
表决结果：同意 79,476,803 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
99.9950%；反对 4,000 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0.0050%；
弃权 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计
持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 1,359,640 股，反对 4,000 股，弃
权 0 股。
6、审议通过《关于董事、监事及高级管理人员薪酬与考核制度的议案》
表决结果：同意 79,468,803 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
99.9849%；反对 12,000 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0.0151%；
弃权 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计
持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 1,351,640 股，反对 12,000 股，
弃权 0 股。
7、审议通过《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》
表决结果：同意 79,476,803 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
99.9950%；反对 4,000 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0.0050%；
弃权 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计
持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 1,359,640 股，反对 4,000 股，弃
权 0 股。
8、审议通过《关于公司及全资子公司 2021 年向银行申请综合授信额度及
担保事项的议案》
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
表决结果：同意 79,476,803 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
99.9950%；反对 4,000 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0.0050%；
弃权 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计
持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 1,359,640 股，反对 4,000 股，弃
权 0 股。
该议案以特别决议方式表决通过。
9、审议通过《关于全资子公司向银行申请项目贷款并由公司提供担保的议
案》
表决结果：同意 79,468,803 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
99.9849%；反对 12,000 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0.0151%；
弃权 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计
持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 1,351,640 股，反对 12,000 股，
弃权 0 股。
该议案以特别决议方式表决通过。
10、审议通过《关于公司及全资子公司开展资产池业务的议案》
表决结果：同意 79,476,803 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
99.9950%；反对 4,000 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0.0050%；
弃权 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计
持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 1,359,640 股，反对 4,000 股，弃
权 0 股。
该议案以特别决议方式表决通过。
11、审议通过《关于 2021 年度日常关联交易预计的议案》
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表决结果：同意 215,760 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
98.1798%；反对 4,000 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 1.8202%；
弃权 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计
持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 80,760 股，反对 4,000 股，弃权
0 股。
会议记录由出席会议的公司董事、监事、董事会秘书、会议主持人签名。会
议决议由出席会议的公司董事签名。
锦天城律师认为，本次股东大会的表决程序及表决结果符合《公司法》、
《股东大会规则》以及《公司章程》的规定，合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2020 年度股东大会的召集和召开程序、召
集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公
司法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及
《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议均合法有效。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于英飞特电子（杭州）股份有
限公司 2020 年度股东大会的法律意见书》之签署页）
上海市锦天城律师事务所 经办律师：
马茜芝
负责人： 经办律师：
顾功耘 姚轶丹
2021 年 4 月 20 日
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