2020 年度监事会工作报告



                 广东美联新材料股份有限公司
                    2020 年度监事会工作报告

    2020 年，广东美联新材料股份有限公司（以下简称“美联新材”或“公

司”）监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公

司规范运作指引》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》、《监事会议事

规则》等制度的规定，认真履行职责，依法行使职权，通过列席和出席董事

会及股东大会，与公司董事及高级管理人员沟通交流，检查财务及有关资料，

及时掌握公司经营状况、财务状况，监督公司董事及高级管理人员履职情况，

充分发挥监督作用，切实维护了公司和全体股东利益。现将 2020 年度监事会

主要工作情况报告如下：

    一、2020 年度监事会工作情况

    报告期内，公司监事会共召开会议 11 次，审议议案 41 项，具体审议事

项如下：

    （一）2020 年 1 月 3 日，公司召开第三届监事会第十四次会议。本次会

议审议通过了如下议案:

    1、《关于公司符合创业板公开发行可转换公司债券条件的议案》；

    2、《关于调整公司公开发行可转换公司债券方案的议案》；

    3、《关于公司公开发行可转换公司债券预案（二次修订稿）的议案》；

    4、《关于公司公开发行可转换公司债券论证分析报告（二次修订稿）的

议案》；

    5、《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告（二

次修订稿）的议案》；
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    6、《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施的说明（二

次修订稿）的议案》；

    7、《关于调整部分募集资金投资项目实施期限的议案》。

    （二）2020 年 1 月 13 日，公司召开第三届监事会第十五次会议。本次

会议审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》。

    （三）2020 年 3 月 30 日，公司召开第三届监事会第十六次会议。本次

会议审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目实施期限的议案》。

    （四）2020 年 4 月 23 日，公司召开第三届监事会第十七次会议。本次

会议审议通过了如下议案:

    1、《关于公司 2019 年度监事会工作报告的议案》；

    2、《关于公司 2019 年年度报告及其摘要的议案》；

    3、《关于公司 2019 年度财务决算报告的议案》；

    4、《关于公司 2019 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》；

    5、《关于公司 2019 年度内部控制自我评价报告的议案》；

    6、《关于募集资金 2019 年度存放与使用情况专项报告的议案》；

    7、《关于 2020 年度日常关联交易预计的议案》；

    8、《关于会计政策变更的议案》；

    9、《关于延长公司公开发行可转换公司债券股东大会决议有效期的议

案》；

    10、《关于 2020 年第一季度报告的议案》。

    （五）2020 年 8 月 7 日，公司召开第三届监事会第十八次会议。本次会

议审议通过了如下议案:

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    1、《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》；

    2、《关于公司向特定对象发行 A 股股票方案的议案》；

    3、《关于公司向特定对象发行 A 股股票预案的议案》；

    4、《关于本次向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报告的议案》；

    5、《关于本次募集资金使用方案的可行性报告的议案》；

    6、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》；

    7、《关于本次向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报对公司主要财务指

标的影响及公司采取措施与相关主体承诺的议案》；

    8、《关于公司未来三年股东分红回报规划（2020 年-2022 年）的议案》；

    9、《关于提请公司股东大会授权董事会及其授权人士办理本次向特定对

象发行 A 股股票相关事宜的议案》。

    （六）2020 年 8 月 26 日，公司召开第三届监事会第十九次会议。本次

会议审议通过了如下议案:

    1、《关于公司 2020 年半年度报告及其摘要的议案》；

    2、《关于募集资金 2020 年半年度存放与使用情况专项报告的议案》；

    3、《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》；

    4、《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》；

    5、《关于公司 2019 年度内部控制自我评价报告的议案》。

    （七）2020 年 9 月 25 日，公司召开第三届监事会第二十次会议。本次

会议审议通过了《关于补充确认关联交易的议案》。

    （八）2020 年 10 月 15 日，公司召开第三届监事会第二十一次会议。本

次会议审议通过了《关于募集说明书真实性、准确性、完整性的议案》。

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    （九）2020 年 10 月 26 日，公司召开第三届监事会第二十二次会议。本

次会议审议通过了如下议案：

    1、《关于 2020 年第三季度报告的议案》；

    2、《关于增资参股公司营口营新化工科技有限公司暨关联交易的议案》；

    3、《关于增加子公司 2020 年度日常关联交易额度的议案》。

    （十）2020 年 11 月 13 日，公司召开了第三届监事会第二十三次会议。

本次会议审议通过了《关于调整公司向特定对象发行 A 股股票方案之发行决

议有效期的议案》。

    （十一）2020 年 12 月 22 日，公司召开了第三届监事会第二十四次会议。

本次会议审议通过了如下议案：

    1、《关于变更会计师事务所的议案》；

    2、《关于首次公开发行股票募集资金投资项目结项并将节余募集资金永

久补充流动资金的议案》。

    二、监事会对 2020 年度公司有关事项的意见

    （一）对公司依法运作情况的意见

    2020 年，监事会依法列席和出席了公司所有的董事会和股东大会，对公

司的决策程序、董事会对股东大会决议的执行情况和董事、高级管理人员履

行职责情况等进行了全面的监督和检查。监事会认为：公司的决策程序严格

遵循了《公司法》、《证券法》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的规

定；董事会运作规范、决策合理、程序合法，认真执行了股东大会的各项决

议；公司内部控制制度较为完善且能得到有效执行；公司董事和高级管理人

员在执行公司职务时不存在违反法律法规、《公司章程》或有损于公司和股东

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利益的行为。

    （二）对公司财务情况的意见

    报告期内，监事会对公司财务状况和经营成果等进行了有效的监督、检

查和审核，认为：公司财务制度健全，财务运行稳健，财务状况良好， 2020

年度财务报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果。

    （三）对公司募集资金使用情况的意见

    报告期内，监事会检查了公司募集资金的使用与管理情况，认为：公司

严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等的规定对

募集资金进行使用和管理，不存在违规使用募集资金的行为。

    （四）对公司收购、出售资产情况的意见

    报告期内，监事会对公司收购、出售资产情况进行了检查，认为：2020

年度公司实施的收购资产事项均履行了相应的决策和审批程序，符合有关法

律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，交易价格公允、合理，表决程

序合法有效，未发生有损公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情况。

    （五）对公司关联交易情况的意见

    报告期内，监事会对公司的关联交易情况进行了核查，认为：2020 年度

公司发生的关联交易遵循市场定价及互利双赢的交易原则，符合双方生产经

营的实际需要和自愿、公平、合理的原则，其决策程序符合有关法律法规、

规范性文件和《公司章程》的规定，交易价格公允、合理，不存在损害公司

和非关联股东利益的情形。

    （六）对公司对外担保情况的意见

    报告期内，监事会对公司的对外担保情况进行了核查和监督，认为：2020

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年度公司发生的对外担保均履行了必要的决策程序，符合有关法律法规、规

范性文件和《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东利益的情形。

    （七）对公司建立和实施内幕信息知情人登记管理制度情况的意见

    报告期内，监事会对公司建立和实施内幕信息知情人登记管理制度的情

况进行了检查和监督，认为：公司已根据相关规范性文件等的要求建立了内

幕信息知情人登记管理制度；报告期内公司严格执行该制度，严格规范信息

传递流程，在公司发布重大事项公告和定期报告时均对相关内幕信息知情人

做登记备案；公司各董事、监事、高级管理人员和其他相关知情人严格遵守

了该制度，未发现有内幕信息知情人泄露内幕信息、利用内幕信息买卖或建

议他人买卖本公司证券的情况。

    （八）对内部控制自我评价报告的意见

    公司监事会对公司 2020 年度内部控制自我评价报告、公司内部控制制度

的建设和运行情况进行了核查，认为：公司已根据自身的实际情况和法律法

规的要求，建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度体系，符合公司

现阶段经营管理的发展需求，保证了公司各项业务的健康运行及经营风险的

控制。报告期内公司的内部控制体系规范、合法、有效，各项内部控制制度

得到有效执行。公司《关于 2020 年度内部控制的自我评价报告》全面、客观、

真实地反映了公司内部控制体系建立、完善和运行的实际情况。




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                                                    2021 年 4 月 26 日
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