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公司公告

朗进科技:东北证券股份有限公司关于公司2020年度募集资金存放与使用情况的核查意见2021-04-09  

                                                东北证券股份有限公司

                  关于山东朗进科技股份有限公司

          2020 年度募集资金存放与使用情况的核查意见



    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 6 号——保荐业务》
等有关规定,东北证券股份有限公司(以下简称“东北证券”或“保荐机构”)作
为山东朗进科技股份有限公司(以下简称“朗进科技”或“公司”)的首次公开发
行股票并在创业板上市的持续督导保荐机构,对朗进科技 2020 年度募集资金存
放与使用情况进行了核查,核查情况如下:

    一、募集资金的基本情况

    经中国证监会《关于核准山东朗进科技股份有限公司首次公开发行股票的批
复》(证监许可〔2019〕969 号)核准,公司首次向社会公众公开发行人民币普
通股(A 股)22,226,700 股,每股面值 1 元,发行价格为 19.02 元,募集资金总
额人民币 422,751,834.00 元,扣除各项上市发行费用后,实际募集资金净额为人
民币 376,530,651.60 元。募集资金已于 2019 年 6 月 18 日汇入公司指定账户。上
述募集资金到位情况已经中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并出具中
兴华验字(2019)第 030014 号《验资报告》。

    二、募集资金存放和管理情况

   (一)募集资金管理制度的制定及执行情况

    为规范公司募集资金管理,保护中小投资者权益,根据《上市公司监管指
引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规
定,公司对募集资金采取了专户存储制度,结合公司实际情况制定了《山东朗
进科技股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“《募集资金管理制度》”),
对募集资金的存储、使用、投向变更等进行了规定,该制度经 2017 年第二次临
时股东大会审议通过。

      (二)募集资金三方监管协议情况

      根据《募集资金管理制度》,公司对募集资金采用专户存储制度,并严格履
行使用审批手续,保证专款专用。公司在银行设立募集资金专户,并会同保荐
机构与募集资金专户开户银行交通银行股份有限公司莱芜分行、威海市商业银
行股份有限公司莱芜分行、莱芜珠江村镇银行股份有限公司高新支行签订《募
集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存
在重大差异,符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引》等规范性文件的要求,监管协议得到切实履行。
截至 2020 年 12 月 31 日,公司均严格按照该协议的规定,存放和使用募集资金。

     (三)募集资金专户存储情况

      截至 2020 年 12 月 31 日,募集资金存放专项账户的余额明细列示如下:
                                                                           单位:元

序   募投项   开户主
                         开户银行       募集资金专项账户        账户余额      备注
号      目      体
     轨道交
     通空调            交通银行股份
              朗进科                                                          活期
1    系统扩            有限公司莱芜   410899991010003063362   88,262,755.22
              技                                                              存款
     产及技            分行
     改项目
     研发中            威海市商业银
              朗进科                                                          活期
2    心建设            行股份有限公   817630001428000666       2,961,931.67
              技                                                              存款
     项目              司莱芜分行
     售后服
                       莱芜珠江村镇
     务网络   朗进科                                                          活期
3                      银行股份有限   66061305000000265        1,734,422.97
     建设项   技                                                              存款
                       公司高新支行
     目
                           合计                               92,959,109.86     -

      三、本年度募集资金的实际使用情况

      (一)募集资金投资项目资金使用情况

      公司 2020 年度募集资金投资项目资金使用情况详见附表一。

      (二)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

      报告期内,募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。
    (三)募集资金投资项目先期投入及置换情况

    报告期内,公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

    (四)使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

    公司于 2019 年 7 月 24 日召开第四届董事会第十五次会议、第四届监事会
第十次会议,审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
的议案》,同意公司在满足募集资金投资项目资金需求、保证募投项目正常进
行的前提下,使用不超过人民币 5,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金。
截至 2020 年 5 月 27 日,公司将实际用于暂时补充流动资金的 4,000.00 万元归
还至募集资金专户。

    公司于 2020 年 5 月 28 日召开第四届董事会第十九次会议、第四届监事会
第十四次会议,审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
金的议案》,同意公司在满足募集资金投资项目资金需求、保证募投项目正常
进行的前提下,使用不超过人民币 10,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金,
使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月,并在到期日之前及时、
足额将该部分资金归还至募集资金专户。截至报告期末,公司实际使用募集资
金补充流动资金的金额为 8,300.00 万元。

    (五)节余募集资金使用情况

    报告期内,公司不存在使用节余募集资金的情况。

    (六)超募资金使用情况

    报告期内,公司不存在使用超募募集资金的情况。

    (七)尚未使用募集资金用途及去向

    公司于 2019 年 7 月 24 日召开公司第四届董事会第十五次会议及第四届监
事会第十次会议,审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理
的的议案》,独立董事就上述事项发表了明确同意意见。在确保不影响募集资
金投资项目建设和募集资金使用,并有效控制风险的前提下,公司使用不超过
人民币 20,000 万元的闲置募集资金进行现金管理。本次使用闲置资金进行现金
管理不存在变相改变募集资金用途的行为,并保证不影响募集资金项目的正常
进行。截至 2020 年 7 月 24 日,上述进行现金管理的募集资金金额已经全部赎
回。

       公司于 2020 年 7 月 28 日召开公司第四届董事会第二十次会议及第四届监
事会第十五次会议,审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管
理的的议案》,独立董事就上述事项发表了明确同意意见。在确保不影响募集
资金投资项目建设和募集资金使用,并有效控制风险的前提下,公司使用不超
过人民币 20,000 万元的闲置募集资金进行现金管理。本次使用闲置资金进行现
金管理不存在变相改变募集资金用途的行为,并保证不影响募集资金项目的正
常进行。截至报告期末,公司使用募集资金购买理财产品尚未到期的金额为
10,000.00 万元。其余未使用的募集资金均作为活期存款存放于募集资金专户中
将继续用于募投项目。

       报告期内,公司使用闲置募集资金进行现金管理明细如下表所示,其余未
使用的募集资金均作为活期存款存放于募集资金专户中将继续用于募投项目。
                           理财金额                                       预期年化收益率
 受托方       产品名称                 起息日       到期日     产品类型
                           (万元)                                           (%)
交通银行    交通银行蕴通
股份有限    财富定期型结
公司莱芜    构性存款 198   10,000     2020.1.8    2020.7.24    定期型     3.85%-3.95%
  分行      天(汇率挂钩
                看涨)
交通银行    交通银行蕴通
股份有限    财富定期型结
公司莱芜    构性存款 91     5,000     2020.1.8    2020.4.8     定期型     3.85%-3.95%
  分行      天(汇率挂钩
                看涨)
交通银行    交通银行蕴通
股份有限    财富定期型结
                            5,000                              定期型       1.35%或
公司莱芜    构性存款 102              2020.4.13   2020.7.24
                                                                             3.65%
  分行      天(汇率挂钩
                看涨)
交通银行    交通银行蕴通                                       保本浮
股份有限    财富定期型结
                            5,000                              动收益       1.50%或
公司莱芜    构性存款 60               2020.7.31   2020.9.29
                                                                             3.01%
  分行      天(汇率挂钩                                         型
                看涨)
交通银行    交通银行蕴通                                       保本浮
股份有限    财富定期型结                                                    1.50%或
                            5,000     2020.7.31   2020.12.11   动收益
公司莱芜    构性存款 133                                                     3.01%
  分行      天(汇率挂钩                                         型
               看涨)
            交通银行蕴通                                   保本浮
交通银行
            财富定期型结
股份有限                                                   动收益   1.50%或
            构性存款 360   5,000   2020.7.31   2021.7.26
公司莱芜                                                             3.00%
            天( 汇率挂                                      型
  分行
              钩看涨)
            交通银行蕴通                                   保本浮
交通银行
            财富定期型结
股份有限                                                   动收益   1.35%或
            构性存款 280   5,000   2020.8.3    2021.5.10
公司莱芜                                                             3.00%
            天( 汇率挂                                      型
  分行
              钩看涨)

       (八)使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的
情况

       公司于 2019 年 7 月 24 日召开第四届董事会第十五次会议、第四届监事会
第十次会议,审议通过了公司《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金
并以募集资金等额置换的议案》,同意公司在募投项目实施期间,根据实际情
况使用银行承兑汇票支付部分募投项目设备及工程款等款项,同时以募集资金
进行等额置换。公司保证不影响公司募投项目的正常进行,不存在变相改变募
集资金投向和损害股东利益的情况。2020 年度公司共使用银行承兑汇票支付募
投项目所需资金并以募集资金等额置换累计 1,363.46 万元。

       (九)募集资金的其他使用情况

       报告期内,公司不存在募集资金的其他使用情况。

       四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

       2020 年度,公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

       五、募集资金使用及披露中存在的问题

       公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金,并对
募集资金使用情况及时地进行了披露,不存在募集资金使用及管理的违规情形。
       六、公司存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的说明
       不适用。

       七、会计师事务所发表的鉴证意见

       2021 年 4 月 8 日,中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)就公司董事会编
 制的《2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》出具了《山东朗进
 科技股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告》(中兴华核
 字(2021)第 030018 号),鉴证结论为:“我们认为,朗进科技股份公司截至
 2020 年 12 月 31 日止的专项报告在所有重大方面按照中国证监会发布的《上市
 公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公
 告[2012]44 号)和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所创业板股票上市规
 则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定编制。”

     八、保荐机构核查意见

     2020 年持续督导期间,保荐机构通过核查募集资金存管银行出具的对账单、
 取得公司募集资金使用台账、抽取大额募集资金使用相关合同、会计凭证;审
 阅公司信息披露材料;与公司相关高管、财务等沟通交流;查阅会计师出具的
《山东朗进科技股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告》等
 方式,对朗进科技募集资金的存放与使用情况进行了核查。

     经核查,保荐机构认为:朗进科技 2020 年度募集资金存放与使用情况规范,
 且及时履行了相关信息披露义务,募集资金具体使用情况与公司已披露情况一
 致,朗进科技董事会披露的 2020 年度募集资金存放与使用情况真实、客观。

    (以下无正文)
附表一:
                                         山东朗进科技股份有限公司募集资金使用情况对照表

编制单位:山东朗进科技股份有限公司                                        截至 2020 年 12 月 31 日                     单位:万元
募集资金总额                            37,653.07                         报告期内投入募集资金总额         9,102.26
报告期内变更用途的募
                                            0
集资金总额
累计变更用途的募集资
                                            0                             已累计投入募集资金总额           11,107.06
金总额
累计变更用途的募集资
                                            0
金总额比例
                                                                       截至期
                                                                                                   截止报告
                     是否已变                                 截至期末 末投资 项目达到预 本报告期                    项目可行性
承诺投资项目和超募资           募集资金承 调整后投资 本报告期                                      期末累计 是否达到
                     更项目(含                                累计投入 进度(3) 定可使用状 实现的效                   是否发生重
金投向                         诺投资总额   总额(1)  投入金额                                      实现的效 预计效益
                     部分变更)                                金额(2)    =      态日期       益                       大变化
                                                                                                       益
                                                                       (2)/(1)
承诺投资项目
轨道交通空调系统扩产                                                                      2021 年 06
                     否          27,657.11      27,657.11      6,996.13   7,908.81 28.60%              0    0 不适用    否
及技改项目                                                                                 月 21 日
                                                                                          2022 年 06
研发中心建设项目       否            6,293.48       6,293.48   1,617.53   2,659.90 42.26%              0    0 不适用    否
                                                                                           月 21 日
                                                                                          2022 年 06
售后服务网络建设项目 否              3,702.47       3,702.47     488.6      538.35 14.54%              0    0 不适用    否
                                                                                           月 21 日
承诺投资项目小计            --   37,653.07      37,653.07      9,102.26 11,107.06    --         --     0    0     --         --
未达到计划进度或预计
收益的情况和原因(分 不适用
具体项目)
项目可行性发生重大变
                         不适用
化的情况说明
超募资金的金额、用途
                         不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实施
                         不适用
地点变更情况
募集资金投资项目实施
                         不适用
方式调整情况
募集资金投资项目先期 2019 年 7 月 24 日,公司第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第十次会议审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金
                     的议案》,同意公司使用首次公开发行股票募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金 1,000.79 万元。截至报告期末,公司以自筹资金投
投入及置换情况       资募投项目的实际投资额为 1,000.79 万元,公司置换募集资金投资金额为 1,000.79 万元。
                         2019 年 7 月 24 日,公司第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第十次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
                         案》,同意公司在满足募集资金投资项目资金需求、保证募投项目正常进行的前提下,使用不超过人民币 5,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资
用闲置募集资金暂时补     金。截至 2020 年 5 月 27 日,公司将实际用于暂时补充流动资金的 4,000.00 万元归还至募集资金专户。
充流动资金情况       2020 年 5 月 28 日,公司第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第十四次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的
                         议案》,同意使用不超过人民币 10,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月,并在到期日之
                         前及时、足额将该部分资金归还至募集资金专户。截至报告期末,公司实际使用募集资金补充流动资金的金额为 8,300.00 万元。
项目实施出现募集资金
                     不适用
结余的金额及原因
                         公司于 2019 年 7 月 24 日召开公司第四届董事会第十五次会议及第四届监事会第十次会议,审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管
                         理的的议案》,同意公司使用不超过人民币 20,000 万元的闲置募集资金进行现金管理。截至 2020 年 7 月 24 日,上述进行现金管理的募集资金金额已
尚未使用的募集资金用 经全部赎回。
途及去向             公司于 2020 年 7 月 28 日召开公司第四届董事会第二十次会议及第四届监事会第十五次会议,审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金
                         管理的的议案》,同意公司使用不超过人民币 20,000 万元的闲置募集资金进行现金管理。截至报告期末,公司使用募集资金购买理财产品尚未到期
                         的金额为 10,000.00 万元。其余未使用的募集资金均作为活期存款存放于募集资金专户中将继续用于募投项目。
募集资金使用及披露中
                     不适用
存在的问题或其他情况
   (此页无正文,为《东北证券股份有限公司关于山东朗进科技股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》的签字盖章页)




    保荐代表人:

                       杭立俊                     王振刚




                                                 东北证券股份有限公司

                                                       2021 年 4 月 8 日