中信建投证券股份有限公司
                 关于深圳康泰生物制品股份有限公司
                        2021 年定期现场检查报告


保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司      被保荐公司简称：康泰生物
保荐代表人姓名：龙舟（2021 年向不特定对
                                        联系电话：010-86451658
象发行可转债）
保荐代表人姓名：隋玉瑶（2020 年非公开发
                                        联系电话：010-85130683
行股票、2018 年公开发行可转债）
保荐代表人姓名：宋双喜（2021 年向不特定
对象发行可转债、2020 年非公开发行股票、 联系电话：010-85130265
2018 年公开发行可转债）
现场检查人员姓名：龙舟等
现场检查对应期间：□上半年          √下半年
现场检查时间：2021 年 12 月 23 日至 2021 年 12 月 24 日
一、现场检查事项                                          现场检查意见
（一）公司治理                                            是    否       不适用
现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关规章制度，并查阅公司相关的三会会
议资料及信息披露文件等
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                    是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                      是
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
                                                          是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认            是
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                          是
规范性文件和交易所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
                                                                         不适用
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
                                                                         不适用
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立          是
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争            是
（二）内部控制
现场检查手段：检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工作
计划和报告、内控评价报告及其他内控制度等


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1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                      是
门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
                                                                 不适用
部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适
                                                      是
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                      是
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                      是
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问    是
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                      是
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                      是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
                                                      是
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                      是
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                    是
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露文件和投资者关系活动记录表，与公司股东大会、
董事会及其专门委员会、监事会决议文件进行核实比对，访谈相关人员等
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                  是
2.公司已披露的内容是否完整                            是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展    是
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                      是
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊
                                                      是
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司《公司章程》《关联交易管理制度》等制度；与公司董事、
监事、高级管理人员及财务人员等相关人员进行沟通；查阅董事会、监事会、独立董
事、审计委员会的相关决策程序及信息披露文件等

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1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                     是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                     是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                     是
义务
4.关联交易价格是否公允                               是
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                   是
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                     是
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                     是
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                                 不适用
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金账户的划款凭证、三方监管协议、募集资金专户明
细账等
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议       是
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                   是
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形       是
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                     是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                                 不适用
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
                                                     是
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险           是
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司财务报告等资料，与管理层进行访谈了解公司；查阅同行业
业绩情况等
1.业绩是否存在大幅波动的情况                         是
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                       是
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常   是
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司关于承诺履行情况的公告；检查公司股东的相关承诺事项及
执行情况等

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1.公司是否完全履行了相关承诺                         是
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                     是
（八）其他重要事项
现场检查手段：与部分公司管理人员进行访谈，了解公司大额资金往来和重大合同执
行情况，并随机抽取相关业务的合同文件及资金往来凭证，查阅会计师事务所、律师
事务所及其他证券服务机构提供的专业意见
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露             是
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                       不适用
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因       是
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
                                                     是
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险         是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
                                                                 不适用
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

无


     （以下无正文）




                                     4
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于深圳康泰生物制品股份有限
公司 2021 年定期现场检查报告》之签字盖章页）




      保荐代表人：

                          龙   舟                        宋双喜




                                               中信建投证券股份有限公司


                                                        2022 年 1 月 7 日




                                    5
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于深圳康泰生物制品股份有限
公司 2021 年定期现场检查报告》之签字盖章页）




      保荐代表人：

                          隋玉瑶                         宋双喜




                                               中信建投证券股份有限公司


                                                        2022 年 1 月 7 日




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